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recentemente, o site da comissão reguladora de valores mobiliários da china divulgou três multas de uma só vez.

zhao yuanjun, ex-chefe do departamento de banco de investimento da everbright securities, foi punido por uso de informações privilegiadas na "xingxing technology" (300256.sz). além disso, dois ex-funcionários da xingxing technology também foram punidos por uso de informações privilegiadas.

é importante notar que, como membro da principal reestruturação de ativos da xingxing technology, zhao yuanjun, na época funcionário do banco de investimento da everbright securities, comprou a xingxing technology por 11,4122 milhões de yuans antecipadamente, mas acabou perdendo 5,3258 milhões de yuans. a comissão reguladora de valores mobiliários da china multou zhao yuanjun num total de 4,6 milhões de yuans, de acordo com a lei, e proibiu-o do mercado de valores mobiliários por 10 anos.

em resposta a isto, a everbright securities respondeu ao china securities journal que a empresa apoia firmemente a decisão da comissão reguladora de valores mobiliários da china de impor sanções administrativas a ex-funcionários da empresa. seguiremos rigorosamente as disposições do sistema de responsabilização da empresa, responsabilizaremos seriamente os responsáveis, tiraremos conclusões de um exemplo e realizaremos ainda um auto-exame e retificação abrangentes. na próxima etapa, a empresa continuará a melhorar o mecanismo de gestão e controle de longo prazo e a utilizar medidas rigorosas para promover a plena formação de um ambiente rigoroso.

chefe de banco de investimento é punido por abuso de informação privilegiada

de acordo com a decisão de penalidade administrativa divulgada pela comissão reguladora de valores mobiliários da china, zhao yuanjun, a parte envolvida nesta penalidade, trabalhou na everbright securities de 17 de setembro de 2018 a 28 de fevereiro de 2022 e foi praticante de valores mobiliários. em fevereiro de 2020, zhao yuanjun conduziu ilegalmente negociações com informações privilegiadas enquanto participava da reorganização da "star technology".

é importante notar que as informações públicas mostram que zhao yuanjun tem muitos anos de experiência em bancos de investimento. durante o período envolvido no caso, atuou como gerente geral da sede do everbright securities investment bank e é banqueiro de investimento sênior.

o processo de uso de informações privilegiadas divulgado na carta de decisão de penalidade administrativa mostra que em 17 de fevereiro de 2020, kang da everbright securities elaborou um plano relevante de reestruturação de ativos importantes com base na situação da tecnologia xingxing e nas regras de financiamento. em 19 de fevereiro de 2020, kang relatou o status deste grande projeto de reestruturação de ativos a zhao yuanjun. zhao yuanjun relatou assuntos relevantes à pessoa responsável pela everbright securities e instruiu kang a conduzir uma análise de viabilidade do projeto de reestruturação. em 20 de fevereiro de 2020, kang enviou um relatório de análise relevante a zhao yuanjun. em 22 de fevereiro de 2020, zhao yuanjun participou de uma videoconferência com a star technology sobre o projeto.

em 15 de março de 2020, a star technology emitiu um anúncio relevante de reestruturação de ativos importantes. a supervisão acredita que a informação privilegiada foi formada até 22 de fevereiro de 2020 e tornada pública em 15 de março de 2020. zhao yuanjun é um insider em informações privilegiadas e ele sabia das informações até 22 de fevereiro de 2020.

a decisão da penalidade administrativa mostra que zhao yuanjun usou a conta de títulos "zhao moujiang" para comprar um total de aproximadamente 1,6 milhão de ações da star technology em 25 e 28 de fevereiro de 2020, com um valor de transação de aproximadamente 11,4122 milhões de yuans. em 18 e 19 de agosto de 2021, zhao yuanjun liberou sua posição e a vendeu, com um valor de transação de aproximadamente 6,0959 milhões de yuans. após o cálculo, a perda da transação acima mencionada foi de 5,3258 milhões de yuans.

durante a audiência, zhao yuanjun afirmou que o momento em que as informações privilegiadas envolvidas no caso foram formadas foi determinado incorretamente; ele não tinha conhecimento das informações privilegiadas envolvidas no caso; e pesquisa pessoal, e o comportamento de transação envolvido no caso não foi punição excessiva; a comissão reguladora de valores mobiliários da china declarou que as evidências arquivadas são suficientes para provar que zhao yuanjun recebeu o projeto relevante do plano de reestruturação de ativos importantes em 19 de fevereiro de 2020 e participou da videoconferência relevante em 22 de fevereiro.

everbright securities respondeu: realize um autoexame e retificação abrangentes

no final, com base nos factos, natureza, circunstâncias e grau de dano social do comportamento ilegal de zhao yuanjun, a comissão reguladora de valores mobiliários da china tomou uma decisão penal: de acordo com o artigo 187 da lei de valores mobiliários, zhao yuanjun foi multado em 4 milhões de yuans; de acordo com a lei de valores mobiliários de 2005, o artigo 202 da lei estipula que zhao yuanjun será multado em 600.000 yuans. as duas multas totalizaram 4,6 milhões de yuans.

além disso, a comissão reguladora de valores mobiliários da china impôs uma proibição de 10 anos a zhao yuanjun do mercado de valores mobiliários. durante o período de proibição, além de ser proibido de continuar a exercer negócios de valores mobiliários na instituição original ou de atuar como diretor, supervisor ou gerente sênior da empresa listada original ou empresa pública não listada, ele não terá permissão para entrar no mercado de valores mobiliários por 10 anos. eles não estão autorizados a se envolver em negócios de valores mobiliários em qualquer outra instituição ou atuar como diretores, supervisores ou. gestores seniores de outras empresas cotadas ou empresas públicas não cotadas.

em resposta a isto, a everbright securities respondeu ao china securities journal que a empresa apoia firmemente a decisão da comissão reguladora de valores mobiliários da china de impor sanções administrativas a ex-funcionários da empresa. seguiremos rigorosamente as disposições do sistema de responsabilização da empresa, responsabilizaremos seriamente os responsáveis, tiraremos conclusões de um exemplo e realizaremos ainda um auto-exame e retificação abrangentes.

everbright securities disse que nos últimos anos, a empresa implementou rigorosamente a lei de valores mobiliários e os requisitos regulamentares relacionados, continuou a fortalecer e melhorar a gestão e o controle do comportamento profissional dos funcionários e formou uma força conjunta de supervisão de conformidade, auditoria interna, inspeção disciplinar e outras linhas, através da gestão de declarações de informações, um mecanismo abrangente de gestão e controle foi formado por meio do monitoramento e verificação do comportamento comercial, buscando a responsabilização por violações e fortalecendo a educação em casos de alerta. aderimos ao princípio de "tolerância zero" para violações de leis. e regulamentos nas práticas profissionais dos funcionários e estabelecer um sistema de responsabilização para fortalecer a responsabilização. na próxima etapa, a empresa continuará a melhorar o mecanismo de gestão e controle de longo prazo e a utilizar medidas rigorosas para promover a plena formação de um ambiente rigoroso.

dois ex-funcionários de uma empresa listada também foram multados

além disso, a comissão reguladora de valores mobiliários da china também divulgou duas multas envolvendo ex-funcionários da star technology. em agosto de 2021, a star technology planejou corrigir erros nos dados financeiros de 2020, e o lucro líquido passou de positivo para negativo. como insiders de informações privilegiadas, esses dois ex-funcionários realizaram negociações com informações privilegiadas e obtiveram lucros.

entre eles, wang xianyu, ex-gerente sênior da star technology, como insider de informações privilegiadas, de 4 de agosto de 2021 a 12 de agosto de 2021, wang xianyu controlou o uso de sua própria conta para vender um total de aproximadamente 1,351 milhão de ações de "star technology", com um valor de transação de aproximadamente 7,4409 milhões de yuans. após cálculo, a conta evitou uma perda total de aproximadamente 4,2204 milhões de yuans.

a comissão reguladora de valores mobiliários da china decidiu confiscar a renda ilegal de wang xianyu de 4,2204 milhões de yuans e impor uma multa de 12,6613 milhões de yuans. por outras palavras, wang xianyu não só teve os seus ganhos ilegais confiscados, como também foi multado três vezes devido ao abuso de informação privilegiada. ao mesmo tempo, a comissão reguladora de valores mobiliários da china baniu wang xianyu do mercado de valores mobiliários por cinco anos. durante o período de proibição, além de não continuarem a se envolver em negócios de valores mobiliários ou de serviços de valores mobiliários na instituição original ou atuar como diretor, supervisor ou gerente sênior do emissor de valores mobiliários original, eles também não estão autorizados a se envolver em negócios de valores mobiliários , negócios de serviços de valores mobiliários ou outras atividades em qualquer outra instituição atuar como diretores, supervisores e gerentes seniores de outros emissores de valores mobiliários.

zhang wenduo era assistente do presidente da xingxing technology na época, auxiliando o presidente na supervisão da produção e operações de cada subsidiária. de 8 a 15 de julho de 2021, zhang wenduo usou sua própria conta de títulos para vender um total de 137,000 ações da "star technology", com um valor de transação de 779,600 yuans. após cálculo, a conta evitou perdas totalizando 453 mil yuans.

a comissão reguladora de valores mobiliários da china decidiu confiscar a renda ilegal de zhang wenduo de 453.000 yuans e impor uma multa de 600.000 yuans.