uutiset

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

äskettäin kiinan arvopaperimarkkinoiden sääntelykomission verkkosivusto julkisti kolme sakkoa kerralla.

zhao yuanjun, everbright securitiesin investointipankkiosaston johtaja, sai rangaistuksen "xingxing technologyn" (300256.sz) sisäpiirikaupoista. lisäksi kahta xingxing technologyn entistä työntekijää rangaistiin sisäpiirikaupoista.

on syytä huomata, että xingxing technologyn suuren omaisuuden uudelleenjärjestelyn sisäpiiriläisenä zhao yuanjun, tuolloin everbright securitiesin investointipankin työntekijä, osti xingxing technologyn 11,4122 miljoonalla yuanilla etukäteen, mutta menetti lopulta 5,3258 miljoonaa yuania. kiinan arvopaperivalvontakomissio määräsi zhao yuanjunille yhteensä 4,6 miljoonan yuanin sakon lain mukaisesti ja kielsi hänet arvopaperimarkkinoilta 10 vuodeksi.

vastauksena tähän everbright securities vastasi china securities journalille, että yritys tukee lujasti china securities regulatory commissionin päätöstä määrätä hallinnollisia seuraamuksia yrityksen entisille työntekijöille. noudatamme tiukasti yhtiön vastuullisuusjärjestelmän määräyksiä, saamme vastuulliset vakavasti vastuuseen, teemme johtopäätökset yhdestä esimerkistä ja teemme edelleen kattavan itsetutkiskelun ja -oikaisun. seuraavassa vaiheessa yhtiö jatkaa pitkän aikavälin johtamis- ja valvontamekanismin parantamista ja tiukkoja toimenpiteitä edistääkseen tiukan ilmapiirin täydellistä muodostumista.

investointipankin pomoa rangaistiin sisäpiirikaupoista

china securities regulatory commissionin julkistaman hallinnollisen seuraamuspäätöksen mukaan tämän rangaistuksen osapuoli zhao yuanjun työskenteli everbright securitiesissa 17.9.2018-28.2.2022 ja oli arvopaperialan ammattilainen. helmikuussa 2020 zhao yuanjun kävi laittomasti sisäpiirikauppoja osallistuessaan "star technologyn" uudelleenjärjestelyyn.

on syytä huomata, että julkiset tiedot osoittavat, että zhao yuanjunilla on monen vuoden kokemus investointipankkitoiminnasta. hän toimi everbright securities investment bankin pääkonttorin pääjohtajana ja on vanhempi investointipankkiiri.

hallinnollisen seuraamuksen päätöskirjeessä julkistettu sisäpiirikauppaprosessi osoittaa, että kang of everbright securities suunnitteli 17.2.2020 asiaankuuluvan suuren omaisuuden saneeraussuunnitelman perustuen xingxing technologyn tilanteeseen ja rahoitussääntöihin. 19. helmikuuta 2020 kang ilmoitti tämän suuren omaisuuden uudelleenjärjestelyprojektin tilasta zhao yuanjunille. zhao yuanjun ilmoitti asiaankuuluvista asioista everbright securitiesista vastaavalle henkilölle ja antoi kangin tehtäväksi rakenneuudistusprojektin toteutettavuusanalyysin. 20. helmikuuta 2020 kang lähetti asiaankuuluvan analyysiraportin zhao yuanjunille. 22.2.2020 zhao yuanjun osallistui projektia koskevaan videokokoukseen star technologyn kanssa.

star technology julkaisi 15. maaliskuuta 2020 tärkeän omaisuuden uudelleenjärjestelyilmoituksen. valvonta uskoo, että sisäpiiritieto on muodostettu viimeistään 22.2.2020 ja se on julkistettu 15.3.2020. zhao yuanjun on sisäpiiritiedon sisäpiiriläinen, ja hän tiesi tiedon viimeistään 22.2.2020.

hallinnollinen rangaistuspäätös osoittaa, että zhao yuanjun käytti "zhao moujiang" -arvopaperitiliä ostaakseen yhteensä noin 1,6 miljoonaa star technologyn osaketta 25. ja 28. helmikuuta 2020, ja kauppasumma oli noin 11,4122 miljoonaa yuania. 18. ja 19. elokuuta 2021 zhao yuanjun selvitti asemansa ja myi sen noin 6,0959 miljoonan yuanin kauppasummalla. laskennan jälkeen edellä mainittu transaktiotappio oli 5,3258 miljoonaa yuania.

kuulemisen aikana zhao yuanjun totesi, että tapaukseen liittyvän sisäpiiritiedon syntymisajankohta ei ollut tietoinen tapaukseen liittyvästä sisäpiiritiedosta, joka perustui ystävien suosituksiin ja henkilökohtainen tutkimus, ja tapaukseen liittyvä liiketoimi ei ollut epänormaalia. kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio totesi, että arkistossa olevat todisteet ovat riittävät osoittamaan, että zhao yuanjun sai tärkeän omaisuuden uudelleenjärjestelysuunnitelman 19. helmikuuta 2020 ja osallistui asiaa koskevaan videokokoukseen 22. helmikuuta. zhao yuanjun on laillinen sisäpiiriläinen.

everbright securities vastasi: suorita kattava itsetutkinta ja korjaus

lopulta kiinan arvopaperivalvontakomissio teki zhao yuanjunin laittoman toiminnan tosiasioiden, luonteen, olosuhteiden ja sosiaalisten haittojen asteen perusteella sakkopäätöksen: arvopaperilain 187 artiklan mukaan zhao yuanjunille määrättiin 4 miljoonan yuanin sakko; vuoden 2005 arvopaperilain mukaan lain 202 §:ssä säädetään, että zhao yuanjunille määrätään 600 000 yuanin sakko. sakot olivat yhteensä 4,6 miljoonaa juania.

lisäksi kiinan arvopaperivalvontakomissio on määrännyt zhao yuanjunille 10 vuoden kiellon arvopaperimarkkinoilta kieltojakson aikana sen lisäksi, että häntä on kielletty jatkamasta arvopaperiliiketoimintaa alkuperäisessä laitoksessa tai toimimasta johtajana. alkuperäisen pörssiyhtiön tai listaamattoman julkisen yhtiön valvoja tai ylin johtaja, hän ei saa tulla arvopaperimarkkinoille 10 vuoteen muiden pörssiyhtiöiden tai listaamattomien julkisten yhtiöiden johtajia.

vastauksena tähän everbright securities vastasi china securities journalille, että yritys tukee lujasti china securities regulatory commissionin päätöstä määrätä hallinnollisia seuraamuksia yrityksen entisille työntekijöille. noudatamme tiukasti yhtiön vastuullisuusjärjestelmän määräyksiä, saamme vastuulliset vakavasti vastuuseen, teemme johtopäätökset yhdestä esimerkistä ja teemme edelleen kattavan itsetutkiskelun ja -oikaisun.

everbright securities sanoi, että yhtiö on viime vuosina pannut tiukasti täytäntöön arvopaperilain ja siihen liittyvät sääntelyvaatimukset, edelleen vahvistanut ja parantanut työntekijöiden ammatillisen käyttäytymisen hallintaa ja valvontaa ja muodostanut yhteisen valvontajoukon vaatimustenmukaisuudesta, sisäisestä tarkastuksesta ja kurinpitotarkastuksesta. ja muilla linjoilla tietoilmoitusten hallinnan kautta. kattava hallinta- ja valvontamekanismi on muodostettu seuraamalla ja todentamalla kaupankäyntiä, harjoittamalla vastuuvelvollisuutta rikkomuksista ja vahvistamalla varoitustapauksia koskevaa koulutusta. noudatamme "nollatoleranssin" periaatetta lakien rikkomisessa ja määräykset työntekijöiden ammatillisissa käytännöissä sekä perustaa vastuullisuusjärjestelmä vastuullisuuden vahvistamiseksi. seuraavassa vaiheessa yhtiö jatkaa pitkän aikavälin johtamis- ja valvontamekanismin parantamista ja tiukkoja toimenpiteitä edistääkseen tiukan ilmapiirin täydellistä muodostumista.

myös kaksi pörssiyhtiön entistä työntekijää sai sakkoja

lisäksi kiinan arvopaperimarkkinoiden sääntelykomissio julkisti kaksi sakkoa star technologyn entisille työntekijöille. elokuussa 2021 star technology suunnitteli korjaavansa virheet vuoden 2020 taloustiedoissa, ja nettotulos kääntyi positiivisesta negatiiviseksi sisäpiiritiedon sisäpiiriläisinä nämä kaksi entistä työntekijää harjoittivat sisäpiirikauppoja ja tekivät voittoa.

heidän joukossaan wang xianyu, star technologyn entinen johtaja, sisäpiiritiedon sisäpiiriläisenä, 4.8.2021-12.8.2021 wang xianyu määräsi oman tilinsä käyttöä yhteensä noin 1,351 miljoonan osakkeen myymiseen. "star technology", jonka kauppasumma on noin 7.4409.000 yuania. laskennan jälkeen tililtä vältyttiin noin 4,2204 miljoonan yuanin kokonaistappiolta.

kiinan arvopaperivalvontakomissio päätti takavarikoida wang xianyun 4,2204 miljoonan yuanin laittomat tulot ja määrätä 12,6613 miljoonan yuanin sakon. toisin sanoen wang xianyu ei ainoastaan ​​takavarikoinut laittomia voittojaan, vaan hänelle määrättiin myös sakkoja kolme kertaa sisäpiirikaupan vuoksi. samaan aikaan kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio kielsi wang xianyun arvopaperimarkkinoilta viideksi vuodeksi. sen lisäksi, että he eivät jatka arvopaperiliiketoiminnan tai arvopaperipalvelutoiminnan harjoittamista alkuperäisessä laitoksessa tai toimivat alkuperäisen arvopaperin liikkeeseenlaskijan johtajana, esimiehenä tai ylimmän johtajana, kieltokauden aikana he eivät myöskään saa harjoittaa arvopaperiliiketoimintaa. , arvopaperipalveluliiketoiminnassa tai muussa toiminnassa missä tahansa muussa toimielimessä.

zhang wenduo oli tuolloin xingxing technologyn toimitusjohtajan apulainen ja avusti puheenjohtajaa kunkin tytäryhtiön tuotannon ja toiminnan valvonnassa. 8.–15.7.2021 zhang wenduo käytti omaa arvopaperitiliään myydäkseen yhteensä 137 000 "star technology" -osakkeen osaketta, joiden kauppasumma oli 779 600 yuania. laskelman jälkeen tililtä vältyttiin 453 000 juanin tappiolta.

kiinan arvopaperivalvontakomissio päätti takavarikoida zhang wenduon 453 000 juanin laittomat tulot ja määrätä 600 000 yuanin sakon.