nachricht

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

kürzlich wurden auf der website der china securities regulatory commission gleich drei bußgelder verhängt.

zhao yuanjun, der ehemalige leiter der investmentbanking-abteilung von everbright securities, wurde wegen insiderhandels mit „xingxing technology“ (300256.sz) bestraft. darüber hinaus wurden auch zwei ehemalige mitarbeiter von xingxing technology wegen insiderhandels bestraft.

es ist erwähnenswert, dass zhao yuanjun, ein damaliger investmentbank-mitarbeiter bei everbright securities, als insider der großen vermögensumstrukturierung von xingxing technology xingxing technology für 11,4122 millionen yuan im voraus kaufte, letztendlich aber 5,3258 millionen yuan verlor. die china securities regulatory commission verhängte gegen zhao yuanjun gemäß dem gesetz eine geldstrafe von insgesamt 4,6 millionen yuan und verbot ihm den wertpapiermarkt für 10 jahre.

als reaktion darauf antwortete everbright securities dem china securities journal, dass das unternehmen die entscheidung der china securities regulatory commission, verwaltungsstrafen gegen ehemalige mitarbeiter des unternehmens zu verhängen, nachdrücklich unterstütze. wir werden die bestimmungen des rechenschaftssystems des unternehmens strikt befolgen, die verantwortlichen ernsthaft zur rechenschaft ziehen, schlussfolgerungen aus einem beispiel ziehen und darüber hinaus eine umfassende selbstprüfung und berichtigung durchführen. im nächsten schritt wird das unternehmen die langfristigen management- und kontrollmechanismen weiter verbessern und durch strenge maßnahmen die vollständige bildung einer strengen atmosphäre fördern.

investmentbank-chef wegen insiderhandels bestraft

laut der von der china securities regulatory commission veröffentlichten verwaltungsstrafenentscheidung arbeitete zhao yuanjun, die an dieser strafe beteiligte partei, vom 17. september 2018 bis zum 28. februar 2022 bei everbright securities und war wertpapierfachmann. im februar 2020 betrieb zhao yuanjun illegal insiderhandel, während er an der umstrukturierung von „star technology“ beteiligt war.

es ist erwähnenswert, dass öffentliche informationen zeigen, dass zhao yuanjun über langjährige erfahrung im investmentbanking verfügt. während des zeitraums, in dem es um den fall ging, war er als general manager der zentrale der everbright securities investment bank tätig und ein leitender investmentbanker.

der im schreiben zur entscheidung über die verwaltungsstrafe offengelegte insiderhandelsprozess zeigt, dass kang von everbright securities am 17. februar 2020 einen relevanten umfassenden plan zur umstrukturierung von vermögenswerten entworfen hat, der auf der situation von xingxing technology und den finanzierungsregeln basiert. am 19. februar 2020 berichtete kang zhao yuanjun über den status dieses großen projekts zur umstrukturierung von vermögenswerten. zhao yuanjun meldete relevante angelegenheiten dem zuständigen verantwortlichen von everbright securities und beauftragte kang mit der durchführung einer machbarkeitsanalyse des umstrukturierungsprojekts. am 20. februar 2020 schickte kang einen entsprechenden analysebericht an zhao yuanjun. am 22. februar 2020 nahm zhao yuanjun an einem videotreffen mit star technology bezüglich des projekts teil.

am 15. märz 2020 veröffentlichte star technology eine wichtige ankündigung zur umstrukturierung von vermögenswerten. die aufsicht geht davon aus, dass die insiderinformationen spätestens am 22. februar 2020 erstellt und am 15. märz 2020 veröffentlicht wurden. zhao yuanjun ist ein insider von insiderinformationen und kannte die informationen spätestens am 22. februar 2020.

aus der verwaltungsstrafenentscheidung geht hervor, dass zhao yuanjun am 25. und 28. februar 2020 über das wertpapierkonto „zhao moujiang“ insgesamt rund 1,6 millionen aktien von star technology gekauft hat, mit einem transaktionsbetrag von rund 11,4122 millionen yuan. am 18. und 19. august 2021 räumte zhao yuanjun seine position auf und verkaufte sie mit einem transaktionsbetrag von etwa 6,0959 millionen yuan. nach der berechnung betrug der oben genannte transaktionsverlust 5,3258 millionen yuan.

während der anhörung erklärte zhao yuanjun, dass der zeitpunkt, zu dem die insiderinformationen in dem fall entstanden seien, falsch bestimmt worden sei; er wisse nicht, dass die insiderinformationen in dem fall auf empfehlungen von freunden beruhten; und persönliche recherche, und das in dem fall beteiligte transaktionsverhalten war keine übermäßige bestrafung. die china securities regulatory commission gab an, dass die vorliegenden beweise ausreichen, um zu beweisen, dass zhao yuanjun am 19. februar 2020 den entsprechenden entwurf für einen umfassenden vermögensumstrukturierungsplan erhalten und an der entsprechenden videositzung am 22. februar teilgenommen hat. zhao yuanjun ist ein rechtsinsider.

everbright securities antwortete: führen sie eine umfassende selbstprüfung und berichtigung durch

am ende traf die china securities regulatory commission auf der grundlage der fakten, der art, der umstände und des ausmaßes des sozialen schadens des rechtswidrigen verhaltens von zhao yuanjun eine strafentscheidung: gemäß artikel 187 des wertpapiergesetzes wurde zhao yuanjun mit einer geldstrafe von 4 millionen yuan belegt; gemäß dem wertpapiergesetz von 2005 sieht artikel 202 des gesetzes vor, dass zhao yuanjun mit einer geldstrafe von 600.000 yuan belegt werden muss. die beiden geldstrafen beliefen sich auf insgesamt 4,6 millionen yuan.

darüber hinaus hat die china securities regulatory commission gegen zhao yuanjun ein zehnjähriges verbot des wertpapiermarktes verhängt. während der sperrfrist ist es ihm nicht nur untersagt, weiterhin wertpapiergeschäfte in der ursprünglichen institution zu tätigen oder als direktor zu fungieren, als vorgesetzter oder leitender manager des ursprünglichen börsennotierten unternehmens oder nicht börsennotierten unternehmens ist es ihm zehn jahre lang nicht gestattet, in den wertpapiermarkt einzusteigen. es ist ihm nicht gestattet, wertpapiergeschäfte in anderen institutionen zu tätigen oder als direktoren, vorgesetzte usw. zu fungieren führungskräfte anderer börsennotierter unternehmen oder nicht börsennotierter aktiengesellschaften.

als reaktion darauf antwortete everbright securities dem china securities journal, dass das unternehmen die entscheidung der china securities regulatory commission, verwaltungsstrafen gegen ehemalige mitarbeiter des unternehmens zu verhängen, nachdrücklich unterstütze. wir werden die bestimmungen des rechenschaftssystems des unternehmens strikt befolgen, die verantwortlichen ernsthaft zur rechenschaft ziehen, schlussfolgerungen aus einem beispiel ziehen und darüber hinaus eine umfassende selbstprüfung und berichtigung durchführen.

everbright securities sagte, dass das unternehmen in den letzten jahren das wertpapiergesetz und die damit verbundenen regulatorischen anforderungen strikt umgesetzt, die verwaltung und kontrolle des beruflichen verhaltens der mitarbeiter weiter gestärkt und verbessert und eine gemeinsame aufsichtsbehörde aus compliance, interner revision und disziplinarinspektion gebildet habe und anderen bereichen wurde durch die verwaltung von informationsdeklarationen ein umfassender verwaltungs- und kontrollmechanismus geschaffen, der das handelsverhalten überwacht und überprüft, die verantwortung für verstöße verfolgt und die aufklärung über abmahnungsfälle stärkt. wir halten uns an das „null-toleranz“-prinzip bei gesetzesverstößen und vorschriften in den beruflichen praktiken der mitarbeiter und richten ein rechenschaftssystem ein, um die rechenschaftspflicht zu stärken. im nächsten schritt wird das unternehmen die langfristigen management- und kontrollmechanismen weiter verbessern und durch strenge maßnahmen die vollständige bildung einer strengen atmosphäre fördern.

auch zwei ehemalige mitarbeiter eines börsennotierten unternehmens wurden mit einer geldstrafe belegt

darüber hinaus hat die china securities regulatory commission auch zwei geldstrafen gegen ehemalige mitarbeiter von star technology bekannt gegeben. im august 2021 plante star technology, fehler in den finanzdaten für 2020 zu korrigieren, und der nettogewinn änderte sich von positiv zu negativ. als insider von insiderinformationen führten diese beiden ehemaligen mitarbeiter insidergeschäfte durch und erzielten gewinne.

darunter wang von „star technology“ mit einem transaktionsbetrag von ca. 7,4409 millionen yuan. nach der berechnung konnte auf dem konto ein gesamtverlust von etwa 4,2204 millionen yuan vermieden werden.

die chinesische wertpapieraufsichtsbehörde beschloss, wang xianyus illegale einkünfte in höhe von 4,2204 millionen yuan zu beschlagnahmen und eine geldstrafe von 12,6613 millionen yuan zu verhängen. mit anderen worten: gegen wang xianyu wurden nicht nur seine illegalen gewinne beschlagnahmt, sondern er wurde auch dreimal mit einer geldstrafe wegen insiderhandels belegt. gleichzeitig verbot die chinesische wertpapieraufsichtsbehörde wang xianyu für fünf jahre den wertpapiermarkt. während des verbotszeitraums ist es ihnen nicht nur nicht gestattet, weiterhin wertpapiergeschäfte oder wertpapierdienstleistungsgeschäfte in der ursprünglichen institution zu betreiben oder als direktor, vorgesetzter oder leitender manager des ursprünglichen wertpapieremittenten zu fungieren, sondern auch keine wertpapiergeschäfte zu tätigen , wertpapierdienstleistungsunternehmen oder andere tätigkeiten in einer anderen institution. als direktoren, vorgesetzte und leitende manager anderer wertpapieremittenten fungieren.

zhang wenduo war zu dieser zeit der assistent des präsidenten von xingxing technology und unterstützte den vorsitzenden bei der überwachung der produktion und des betriebs jeder tochtergesellschaft. vom 8. bis 15. juli 2021 verkaufte zhang wenduo über sein eigenes wertpapierkonto insgesamt 137.000 aktien der „star technology“ mit einem transaktionsbetrag von 779.600 yuan. nach der berechnung konnten auf dem konto verluste in höhe von insgesamt 453.000 yuan vermieden werden.

die chinesische wertpapieraufsichtsbehörde beschloss, das illegale einkommen von zhang wenduo in höhe von 453.000 yuan zu beschlagnahmen und eine geldstrafe von 600.000 yuan zu verhängen.