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récemment, le site web de la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a divulgué trois amendes à la fois.

zhao yuanjun, l'ancien chef du département de banque d'investissement d'everbright securities, a été puni pour délit d'initié chez « xingxing technology » (300256.sz). en outre, deux anciens employés de xingxing technology ont également été punis pour délit d'initié.

il convient de noter qu'en tant qu'initié de la restructuration majeure des actifs de xingxing technology, zhao yuanjun, employé de banque d'investissement chez everbright securities à l'époque, a acheté xingxing technology pour 11,4122 millions de yuans à l'avance, mais a finalement perdu 5,3258 millions de yuans. la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a infligé à zhao yuanjun une amende totale de 4,6 millions de yuans conformément à la loi et lui a interdit l'accès au marché des valeurs mobilières pendant 10 ans.

en réponse à cela, everbright securities a répondu au china securities journal que la société soutenait fermement la décision de la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières d'imposer des sanctions administratives aux anciens employés de la société. nous suivrons strictement les dispositions du système de responsabilité de l'entreprise, demanderons des comptes aux responsables, tirerons des conclusions à partir d'un exemple et procéderons ensuite à un auto-examen et une rectification complets. dans la prochaine étape, l'entreprise continuera d'améliorer le mécanisme de gestion et de contrôle à long terme et d'utiliser des mesures strictes pour promouvoir la formation complète d'une atmosphère stricte.

le patron d'une banque d'investissement sanctionné pour délit d'initié

selon la décision de sanction administrative divulguée par la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, zhao yuanjun, la partie impliquée dans cette sanction, a travaillé chez everbright securities du 17 septembre 2018 au 28 février 2022 et était un praticien des valeurs mobilières. en février 2020, zhao yuanjun a procédé illégalement à un délit d'initié alors qu'il participait à la réorganisation de « star technology ».

il convient de noter que les informations publiques montrent que zhao yuanjun possède de nombreuses années d'expérience en banque d'investissement. au cours de la période impliquée dans l'affaire, il a été directeur général du siège d'everbright securities investment bank et banquier d'investissement principal.

le processus de délit d'initié divulgué dans la lettre de décision de sanction administrative montre que le 17 février 2020, kang d'everbright securities a conçu un plan de restructuration d'actifs majeur pertinent basé sur la situation de xingxing technology et les règles de financement. le 19 février 2020, kang a rendu compte de l'état d'avancement de ce projet majeur de restructuration d'actifs à zhao yuanjun. zhao yuanjun a signalé les questions pertinentes à la personne concernée en charge d'everbright securities et a demandé à kang de mener une analyse de faisabilité du projet de restructuration. le 20 février 2020, kang a envoyé un rapport d'analyse pertinent à zhao yuanjun. le 22 février 2020, zhao yuanjun a participé à une réunion vidéo avec star technology concernant le projet.

le 15 mars 2020, star technology a publié une annonce importante de restructuration d'actifs. la surveillance estime que l'information privilégiée a été formée au plus tard le 22 février 2020 et a été rendue publique le 15 mars 2020. zhao yuanjun est un initié des informations privilégiées et il a eu connaissance de l'information au plus tard le 22 février 2020.

la décision de sanction administrative montre que zhao yuanjun a utilisé le compte de titres « zhao moujiang » pour acheter un total d'environ 1,6 million d'actions de star technology les 25 et 28 février 2020, pour un montant de transaction d'environ 11,4122 millions de yuans. les 18 et 19 août 2021, zhao yuanjun a liquidé sa position et l'a vendue, pour un montant de transaction d'environ 6,0959 millions de yuans. après calcul, la perte de transaction mentionnée ci-dessus s'élève à 5,3258 millions de yuans.

au cours de l'audience, zhao yuanjun a déclaré que le moment où les informations privilégiées impliquées dans l'affaire ont été formées avait été mal déterminé ; il n'était pas au courant des informations privilégiées impliquées dans l'affaire ; son achat de « star technology » était basé sur les recommandations d'amis ; et des recherches personnelles, et le comportement transactionnel impliqué dans l'affaire n'était pas une punition sexuelle excessive. la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a déclaré que les preuves versées au dossier sont suffisantes pour prouver que zhao yuanjun a reçu la conception du plan de restructuration d'actifs majeur concerné le 19 février 2020 et a participé à la réunion vidéo correspondante le 22 février. zhao yuanjun est un initié légal.

everbright securities a répondu : effectuer un auto-examen et une rectification complets

en fin de compte, sur la base des faits, de la nature, des circonstances et du degré de préjudice social du comportement illégal de zhao yuanjun, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a pris une décision de sanction : conformément à l'article 187 de la loi sur les valeurs mobilières, zhao yuanjun a été condamné à une amende de 4 millions de yuans ; selon la loi sur les valeurs mobilières de 2005, l'article 202 de la loi stipule que zhao yuanjun sera condamné à une amende de 600 000 yuans. les deux amendes s'élèvent au total à 4,6 millions de yuans.

en outre, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a imposé une interdiction de 10 ans à zhao yuanjun du marché des valeurs mobilières. pendant la période d'interdiction, en plus de lui être interdit de continuer à exercer des activités liées aux valeurs mobilières dans l'institution d'origine ou d'exercer des fonctions d'administrateur. superviseur ou cadre supérieur de la société cotée d'origine ou de la société publique non cotée, il ne sera pas autorisé à entrer sur le marché des valeurs mobilières pendant 10 ans. ils ne sont pas autorisés à exercer des activités liées aux valeurs mobilières dans une autre institution ni à exercer les fonctions d'administrateur, de superviseur ou de superviseur. cadres supérieurs d’autres sociétés cotées ou de sociétés publiques non cotées.

en réponse à cela, everbright securities a répondu au china securities journal que la société soutenait fermement la décision de la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières d'imposer des sanctions administratives aux anciens employés de la société. nous suivrons strictement les dispositions du système de responsabilité de l'entreprise, demanderons des comptes aux responsables, tirerons des conclusions à partir d'un exemple et procéderons ensuite à un auto-examen et une rectification complets.

everbright securities a déclaré qu'au cours des dernières années, la société a strictement appliqué la loi sur les valeurs mobilières et les exigences réglementaires associées, a continué à renforcer et à améliorer la gestion et le contrôle du comportement professionnel des employés et a formé une force de surveillance conjointe de la conformité, de l'audit interne et de l'inspection disciplinaire. et d'autres lignes, grâce à la gestion des déclarations d'informations, un mécanisme complet de gestion et de contrôle a été formé en surveillant et en vérifiant le comportement commercial, en poursuivant la responsabilité des violations et en renforçant l'éducation sur les cas d'avertissement. nous adhérons au principe de « tolérance zéro » pour les violations des lois. et les réglementations dans les pratiques professionnelles des employés, et établir un système de responsabilisation pour renforcer la responsabilisation. dans la prochaine étape, l'entreprise continuera d'améliorer le mécanisme de gestion et de contrôle à long terme et d'utiliser des mesures strictes pour promouvoir la formation complète d'une atmosphère stricte.

deux anciens salariés d'une société cotée ont également été verbalisés

en outre, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a également divulgué deux amendes impliquant d'anciens employés de star technology. en août 2021, star technology a prévu de corriger les erreurs dans les données financières de 2020, et le bénéfice net est passé de positif à négatif. en tant qu'initiés d'informations privilégiées, ces deux anciens employés ont effectué des délits d'initiés et réalisé des bénéfices.

parmi eux, wang xianyu, l'ancien directeur général de star technology, en tant qu'initié d'informations privilégiées, du 4 août 2021 au 12 août 2021, wang xianyu a contrôlé l'utilisation de son propre compte pour vendre un total d'environ 1,351 million d'actions. de "star technology", pour un montant de transaction d'environ 7,4409 millions de yuans. après calcul, le compte a évité une perte totale d'environ 4,2204 millions de yuans.

la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a décidé de confisquer les revenus illégaux de wang xianyu de 4,2204 millions de yuans et de lui imposer une amende de 12,6613 millions de yuans. en d’autres termes, wang xianyu a non seulement vu ses gains illégaux confisqués, mais a également été condamné à trois amendes pour délit d’initié. dans le même temps, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a interdit à wang xianyu du marché des valeurs mobilières pendant cinq ans. pendant la période d'interdiction, en plus de ne pas continuer à exercer des activités de commerce de titres ou de services de titres au sein de l'institution d'origine ou à exercer les fonctions d'administrateur, de superviseur ou de cadre supérieur de l'émetteur de titres d'origine, ils ne sont pas non plus autorisés à exercer des activités de commerce de titres. , des activités de services de valeurs mobilières ou d'autres activités dans toute autre institution. servir d'administrateurs, de superviseurs et de cadres supérieurs d'autres émetteurs de valeurs mobilières.

zhang wenduo était à l'époque l'assistant du président de xingxing technology, assistant le président dans la supervision de la production et des opérations de chaque filiale. du 8 au 15 juillet 2021, zhang wenduo a utilisé son propre compte de titres pour vendre un total de 137 000 actions « star technology », pour un montant de transaction de 779 600 yuans. après calcul, le compte a évité des pertes totalisant 453 000 yuans.

la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a décidé de confisquer les revenus illégaux de 453 000 yuans de zhang wenduo et de lui imposer une amende de 600 000 yuans.