νέα

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

πρόσφατα, ο ιστότοπος της ρυθμιστικής επιτροπής κινητών αξιών της κίνας αποκάλυψε τρία πρόστιμα ταυτόχρονα.

ο zhao yuanjun, ο πρώην επικεφαλής του τμήματος επενδυτικής τραπεζικής της everbright securities, τιμωρήθηκε για συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών στο "xingxing technology" (300256.sz).

αξίζει να σημειωθεί ότι ως γνώστης της κύριας αναδιάρθρωσης περιουσιακών στοιχείων της xingxing technology, ο zhao yuanjun, υπάλληλος επενδυτικής τράπεζας στην everbright securities εκείνη την εποχή, αγόρασε την xingxing technology για 11,4122 εκατομμύρια γιουάν προκαταβολικά, αλλά τελικά έχασε 5,3258 εκατομμύρια γιουάν. η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών επέβαλε στον zhao yuanjun πρόστιμο συνολικά 4,6 εκατομμυρίων γιουάν σύμφωνα με το νόμο και τον απαγόρευσε από την αγορά κινητών αξιών για 10 χρόνια.

σε απάντηση σε αυτό, η everbright securities απάντησε στο china securities journal ότι η εταιρεία υποστηρίζει σθεναρά την απόφαση της ρυθμιστικής επιτροπής κινητών αξιών της κίνας να επιβάλει διοικητικές κυρώσεις σε πρώην υπαλλήλους της εταιρείας. θα ακολουθήσουμε αυστηρά τις διατάξεις του συστήματος λογοδοσίας της εταιρείας, θα θεωρήσουμε τους υπεύθυνους σοβαρά υπόλογους, θα εξάγουμε συμπεράσματα από ένα παράδειγμα και θα προβούμε περαιτέρω σε ολοκληρωμένη αυτοεξέταση και διόρθωση. στο επόμενο βήμα, η εταιρεία θα συνεχίσει να βελτιώνει τον μακροπρόθεσμο μηχανισμό διαχείρισης και ελέγχου και να χρησιμοποιεί αυστηρά μέτρα για την προώθηση της πλήρους διαμόρφωσης μιας αυστηρής ατμόσφαιρας.

το αφεντικό της επενδυτικής τράπεζας τιμωρήθηκε για συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών

σύμφωνα με την απόφαση διοικητικής κύρωσης που αποκαλύφθηκε από τη ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών, ο zhao yuanjun, το μέρος που εμπλέκεται σε αυτήν την ποινή, εργαζόταν στην everbright securities από τις 17 σεπτεμβρίου 2018 έως τις 28 φεβρουαρίου 2022 και ήταν επαγγελματίας κινητών αξιών. τον φεβρουάριο του 2020, ο zhao yuanjun διεξήγαγε παράνομα συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών ενώ συμμετείχε στην αναδιοργάνωση της "star technology".

αξίζει να σημειωθεί ότι οι δημόσιες πληροφορίες δείχνουν ότι ο zhao yuanjun έχει πολυετή εμπειρία στην επενδυτική τραπεζική κατά τη διάρκεια της περιόδου που εμπλέκεται στην υπόθεση, υπηρέτησε ως γενικός διευθυντής των κεντρικών γραφείων της everbright securities investment bank και είναι ανώτερος τραπεζίτης.

η διαδικασία διαπραγμάτευσης εμπιστευτικών πληροφοριών που αποκαλύπτεται στην επιστολή απόφασης διοικητικών κυρώσεων δείχνει ότι στις 17 φεβρουαρίου 2020, η kang της everbright securities σχεδίασε ένα σχετικό σχέδιο αναδιάρθρωσης σημαντικών περιουσιακών στοιχείων με βάση την κατάσταση της τεχνολογίας xingxing και τους κανόνες χρηματοδότησης. στις 19 φεβρουαρίου 2020, ο kang ανέφερε την κατάσταση αυτού του σημαντικού έργου αναδιάρθρωσης περιουσιακών στοιχείων στον zhao yuanjun. ο zhao yuanjun ανέφερε σχετικά θέματα στον αρμόδιο υπεύθυνο της everbright securities και έδωσε εντολή στον kang να διενεργήσει ανάλυση σκοπιμότητας του έργου αναδιάρθρωσης. στις 20 φεβρουαρίου 2020, ο kang έστειλε μια σχετική αναφορά ανάλυσης στον zhao yuanjun. στις 22 φεβρουαρίου 2020, ο zhao yuanjun συμμετείχε σε μια βιντεοσύσκεψη με την star technology σχετικά με το έργο.

στις 15 μαρτίου 2020, η star technology εξέδωσε μια σχετική ανακοίνωση αναδιάρθρωσης σημαντικών περιουσιακών στοιχείων. η εποπτεία πιστεύει ότι οι εμπιστευτικές πληροφορίες σχηματίστηκαν το αργότερο στις 22 φεβρουαρίου 2020 και δημοσιοποιήθηκαν στις 15 μαρτίου 2020. ο zhao yuanjun είναι γνώστης των εσωτερικών πληροφοριών και γνώριζε τις πληροφορίες το αργότερο στις 22 φεβρουαρίου 2020.

η απόφαση διοικητικής κύρωσης δείχνει ότι ο zhao yuanjun χρησιμοποίησε τον λογαριασμό τίτλων "zhao moujiang" για να αγοράσει συνολικά περίπου 1,6 εκατομμύρια μετοχές της star technology στις 25 και 28 φεβρουαρίου 2020, με ποσό συναλλαγής περίπου 11,4122 εκατομμύρια γιουάν. στις 18 και 19 αυγούστου 2021, ο zhao yuanjun εκκαθάρισε τη θέση του και την πούλησε, με ποσό συναλλαγής περίπου 6,0959 εκατομμυρίων γιουάν. μετά τον υπολογισμό, η προαναφερθείσα απώλεια συναλλαγής ήταν 5,3258 εκατομμύρια γιουάν.

κατά τη διάρκεια της ακρόασης, ο zhao yuanjun δήλωσε ότι ο χρόνος κατά τον οποίο διαμορφώθηκαν οι εσωτερικές πληροφορίες που εμπλέκονται στην υπόθεση δεν γνώριζε τις εσωτερικές πληροφορίες που εμπλέκονται στην υπόθεση και προσωπική έρευνα, και η συμπεριφορά συναλλαγής που εμπλέκεται στην υπόθεση δεν ήταν υπερβολική τιμωρία. η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας δήλωσε ότι τα αποδεικτικά στοιχεία του φακέλου είναι επαρκή για να αποδείξουν ότι ο zhao yuanjun έλαβε το σχετικό σχέδιο αναδιάρθρωσης σημαντικών περιουσιακών στοιχείων στις 19 φεβρουαρίου 2020 και συμμετείχε στη σχετική βιντεοσύσκεψη στις 22 φεβρουαρίου. ο zhao yuanjun είναι νομικός εμπιστευτής.

η everbright securities απάντησε: πραγματοποιήστε πλήρη αυτοεξέταση και διόρθωση

στο τέλος, με βάση τα γεγονότα, τη φύση, τις περιστάσεις και τον βαθμό κοινωνικής βλάβης της παράνομης συμπεριφοράς του zhao yuanjun, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας έλαβε μια απόφαση ποινής: σύμφωνα με το άρθρο 187 του νόμου περί κινητών αξιών, ο zhao yuanjun επιβλήθηκε πρόστιμο 4 εκατομμυρίων γιουάν. σύμφωνα με το νόμο περί κινητών αξιών του 2005 το άρθρο 202 του νόμου ορίζει ότι ο zhao yuanjun θα επιβληθεί πρόστιμο 600.000 γιουάν. τα δύο πρόστιμα ανήλθαν συνολικά σε 4,6 εκατομμύρια γιουάν.

επιπλέον, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών επέβαλε 10ετή απαγόρευση στον zhao yuanjun από την αγορά κινητών αξιών κατά τη διάρκεια της περιόδου απαγόρευσης, εκτός από την απαγόρευση να συνεχίσει να ασκεί δραστηριότητες κινητών αξιών στο αρχικό ίδρυμα ή να υπηρετεί ως διευθυντής. επόπτης ή ανώτερος διευθυντής της αρχικής εισηγμένης εταιρείας ή της μη εισηγμένης δημόσιας εταιρείας, δεν θα επιτρέπεται να εισέλθει στην αγορά κινητών αξιών για 10 χρόνια ανώτερα διευθυντικά στελέχη άλλων εισηγμένων εταιρειών ή μη εισηγμένων δημοσίων εταιρειών.

σε απάντηση σε αυτό, η everbright securities απάντησε στο china securities journal ότι η εταιρεία υποστηρίζει σθεναρά την απόφαση της ρυθμιστικής επιτροπής κινητών αξιών της κίνας να επιβάλει διοικητικές κυρώσεις σε πρώην υπαλλήλους της εταιρείας. θα ακολουθήσουμε αυστηρά τις διατάξεις του συστήματος λογοδοσίας της εταιρείας, θα θεωρήσουμε τους υπεύθυνους σοβαρά υπόλογους, θα εξάγουμε συμπεράσματα από ένα παράδειγμα και θα προβούμε περαιτέρω σε πλήρη αυτοεξέταση και διόρθωση.

η everbright securities είπε ότι τα τελευταία χρόνια, η εταιρεία έχει εφαρμόσει αυστηρά τον νόμο περί κινητών αξιών και τις σχετικές ρυθμιστικές απαιτήσεις, συνέχισε να ενισχύει και να βελτιώνει τη διαχείριση και τον έλεγχο της επαγγελματικής συμπεριφοράς των εργαζομένων και σχημάτισε μια κοινή εποπτική δύναμη από τη συμμόρφωση, τον εσωτερικό έλεγχο, την πειθαρχική επιθεώρηση και άλλες γραμμές, μέσω της διαχείρισης των δηλώσεων πληροφοριών, έχει δημιουργηθεί ένας ολοκληρωμένος μηχανισμός διαχείρισης και ελέγχου με την παρακολούθηση και την επαλήθευση της συμπεριφοράς συναλλαγών, την επιδίωξη λογοδοσίας για παραβιάσεις και την ενίσχυση της εκπαίδευσης σε περιπτώσεις προειδοποίησης και κανονισμούς στις επαγγελματικές πρακτικές των εργαζομένων και καθιέρωσε ένα σύστημα λογοδοσίας για την ενίσχυση της λογοδοσίας. στο επόμενο βήμα, η εταιρεία θα συνεχίσει να βελτιώνει τον μακροπρόθεσμο μηχανισμό διαχείρισης και ελέγχου και να χρησιμοποιεί αυστηρά μέτρα για την προώθηση της πλήρους διαμόρφωσης μιας αυστηρής ατμόσφαιρας.

πρόστιμο επιβλήθηκαν και σε δύο πρώην εργαζόμενους εισηγμένης

επιπλέον, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών αποκάλυψε επίσης δύο πρόστιμα που αφορούσαν πρώην υπαλλήλους της star technology. τον αύγουστο του 2021, η star technology σχεδίαζε να διορθώσει τα λάθη στα οικονομικά στοιχεία του 2020 και τα καθαρά κέρδη έγιναν από θετικά σε αρνητικά, αυτοί οι δύο πρώην υπάλληλοι διεξήγαγαν εσωτερικές συναλλαγές και έκαναν κέρδη.

ανάμεσά τους, ο wang xianyu, ο πρώην ανώτερος διευθυντής της star technology, ως εμπιστευτικό στοιχείο εσωτερικών πληροφοριών, από τις 4 αυγούστου 2021 έως τις 12 αυγούστου 2021, ο wang xianyu έλεγχε τη χρήση του δικού του λογαριασμού για να πουλήσει συνολικά περίπου 1,351 εκατομμύρια μετοχές της «star technology», με ποσό συναλλαγής περίπου 7,4409 εκατομμύρια γιουάν. μετά τον υπολογισμό, ο λογαριασμός απέφυγε συνολική απώλεια περίπου 4,2204 εκατομμυρίων γιουάν.

η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών αποφάσισε να κατασχέσει το παράνομο εισόδημα του wang xianyu ύψους 4,2204 εκατομμυρίων γιουάν και να επιβάλει πρόστιμο 12,6613 εκατομμύρια γιουάν. με άλλα λόγια, στον wang xianyu όχι μόνο κατασχέθηκαν τα παράνομα κέρδη του, αλλά του επιβλήθηκαν και τρεις φορές πρόστιμο λόγω εμπιστευτικών συναλλαγών. την ίδια στιγμή, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών απαγόρευσε τον wang xianyu από την αγορά κινητών αξιών για πέντε χρόνια. κατά τη διάρκεια της περιόδου απαγόρευσης, εκτός από το ότι δεν θα συνεχίσουν να ασκούν δραστηριότητες κινητών αξιών ή υπηρεσίες υπηρεσιών κινητών αξιών στο αρχικό ίδρυμα ή να υπηρετούν ως διευθυντής, επόπτης ή ανώτερος διευθυντής του αρχικού εκδότη κινητών αξιών, δεν επιτρέπεται επίσης να συμμετέχουν σε δραστηριότητες κινητών αξιών , επιχειρήσεις παροχής υπηρεσιών κινητών αξιών ή άλλες δραστηριότητες σε οποιοδήποτε άλλο ίδρυμα υπηρετούν ως διευθυντές, επόπτες και ανώτερα στελέχη άλλων εκδοτών τίτλων.

ο zhang wenduo ήταν τότε βοηθός του προέδρου της xingxing technology, βοηθώντας τον πρόεδρο στην επίβλεψη της παραγωγής και των λειτουργιών κάθε θυγατρικής. από τις 8 ιουλίου έως τις 15 ιουλίου 2021, ο zhang wenduo χρησιμοποίησε τον δικό του λογαριασμό χρεογράφων για να πουλήσει συνολικά 137.000 μετοχές της μετοχής "star technology", με ποσό συναλλαγής 779.600 γιουάν. μετά τον υπολογισμό, ο λογαριασμός απέφυγε ζημιές συνολικού ύψους 453.000 γιουάν.

η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών αποφάσισε να κατασχέσει το παράνομο εισόδημα του zhang wenduo ύψους 453.000 γιουάν και να επιβάλει πρόστιμο 600.000 γιουάν.