berita

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

baru-baru ini, situs komisi regulasi sekuritas tiongkok mengungkap tiga denda sekaligus.

zhao yuanjun, mantan kepala departemen perbankan investasi everbright securities, dihukum karena perdagangan orang dalam di "xingxing technology" (300256.sz). selain itu, dua mantan karyawan xingxing technology juga dihukum karena perdagangan orang dalam.

perlu dicatat bahwa sebagai orang dalam restrukturisasi aset utama xingxing technology, zhao yuanjun, seorang karyawan bank investasi di everbright securities pada saat itu, membeli xingxing technology seharga 11,4122 juta yuan di muka, tetapi akhirnya kehilangan 5,3258 juta yuan. komisi regulasi sekuritas tiongkok mendenda zhao yuanjun sejumlah 4,6 juta yuan sesuai dengan hukum dan melarangnya dari pasar sekuritas selama 10 tahun.

menanggapi hal tersebut, everbright securities menanggapi china securities journal bahwa perusahaan dengan tegas mendukung keputusan china securities regulatory commission yang menjatuhkan sanksi administratif kepada mantan karyawan perusahaan tersebut. kami akan secara ketat mengikuti ketentuan sistem akuntabilitas perusahaan, meminta pertanggungjawaban mereka yang bertanggung jawab, menarik kesimpulan dari satu contoh, dan selanjutnya melakukan pemeriksaan dan perbaikan diri secara komprehensif. pada langkah selanjutnya, perusahaan akan terus meningkatkan mekanisme manajemen dan pengendalian jangka panjang serta menggunakan langkah-langkah tegas untuk mendorong terbentuknya suasana ketat secara penuh.

bos bank investasi dihukum karena perdagangan orang dalam

berdasarkan keputusan sanksi administratif yang diungkapkan oleh china securities regulatory commission, zhao yuanjun, pihak yang terlibat dalam sanksi ini, bekerja di everbright securities mulai 17 september 2018 hingga 28 februari 2022, dan merupakan seorang praktisi sekuritas. pada bulan februari 2020, zhao yuanjun secara ilegal melakukan perdagangan orang dalam saat berpartisipasi dalam reorganisasi "star technology".

perlu dicatat bahwa informasi publik menunjukkan bahwa zhao yuanjun memiliki pengalaman perbankan investasi selama bertahun-tahun. selama periode terlibat dalam kasus ini, ia menjabat sebagai manajer umum di kantor pusat everbright securities investment bank dan merupakan bankir investasi senior.

proses perdagangan orang dalam yang diungkapkan dalam surat keputusan sanksi administratif menunjukkan bahwa pada 17 februari 2020, kang dari everbright securities merancang rencana restrukturisasi aset besar yang relevan berdasarkan situasi teknologi xingxing dan aturan pembiayaan. pada 19 februari 2020, kang melaporkan status proyek restrukturisasi aset besar ini kepada zhao yuanjun. zhao yuanjun melaporkan hal-hal relevan kepada penanggung jawab everbright securities dan menginstruksikan kang untuk melakukan analisis kelayakan proyek restrukturisasi. pada tanggal 20 februari 2020, kang mengirimkan laporan analisis yang relevan kepada zhao yuanjun. pada tanggal 22 februari 2020, zhao yuanjun berpartisipasi dalam pertemuan video dengan star technology mengenai proyek tersebut.

pada tanggal 15 maret 2020, star technology mengeluarkan pengumuman restrukturisasi aset besar yang relevan. pengawasan meyakini informasi orang dalam tersebut terbentuk paling lambat tanggal 22 februari 2020 dan diumumkan kepada publik pada tanggal 15 maret 2020. zhao yuanjun adalah orang dalam informasi orang dalam, dan dia mengetahui informasi tersebut paling lambat tanggal 22 februari 2020.

keputusan sanksi administratif menunjukkan bahwa zhao yuanjun menggunakan rekening sekuritas "zhao moujiang" untuk membeli total sekitar 1,6 juta saham star technology pada tanggal 25 dan 28 februari 2020, dengan nilai transaksi sekitar 11,4122 juta yuan. pada tanggal 18 dan 19 agustus 2021, zhao yuanjun mengosongkan posisinya dan menjualnya, dengan nilai transaksi sekitar 6,0959 juta yuan. setelah dihitung, kerugian transaksi tersebut di atas adalah 5,3258 juta yuan.

selama persidangan, zhao yuanjun menyatakan bahwa waktu pembentukan informasi orang dalam yang terlibat dalam kasus tersebut ditentukan secara salah; dia tidak mengetahui informasi orang dalam yang terlibat dalam kasus tersebut; dan penelitian pribadi, dan perilaku transaksi yang terlibat dalam kasus ini bukanlah hukuman yang berlebihan; komisi regulasi sekuritas tiongkok menyatakan bahwa bukti yang ada cukup untuk membuktikan bahwa zhao yuanjun menerima desain rencana restrukturisasi aset besar yang relevan pada 19 februari 2020, dan berpartisipasi dalam pertemuan video terkait pada 22 februari. zhao yuanjun adalah orang dalam yang sah.

everbright securities menjawab: lakukan pemeriksaan dan perbaikan diri secara komprehensif

pada akhirnya, berdasarkan fakta, sifat, keadaan, dan tingkat kerugian sosial dari perilaku ilegal zhao yuanjun, komisi regulasi sekuritas tiongkok membuat keputusan penalti: menurut pasal 187 undang-undang sekuritas, zhao yuanjun didenda 4 juta yuan; menurut undang-undang sekuritas tahun 2005, pasal 202 undang-undang tersebut menetapkan bahwa zhao yuanjun akan didenda 600.000 yuan. kedua denda tersebut berjumlah 4,6 juta yuan.

selain itu, komisi regulasi sekuritas tiongkok telah memberlakukan larangan 10 tahun terhadap zhao yuanjun dari pasar sekuritas, selama masa pelarangan tersebut, selain dilarang terus terlibat dalam bisnis sekuritas di institusi aslinya atau menjabat sebagai direktur. pengawas, atau manajer senior dari perusahaan tercatat asli atau perusahaan publik tidak terdaftar, tidak diperbolehkan memasuki pasar efek selama 10 tahun. mereka tidak diperbolehkan melakukan usaha sekuritas di lembaga lain mana pun atau menjabat sebagai direktur, pengawas, atau manajer senior perusahaan terdaftar lainnya atau perusahaan publik tidak terdaftar.

menanggapi hal tersebut, everbright securities menanggapi china securities journal bahwa perusahaan dengan tegas mendukung keputusan china securities regulatory commission yang menjatuhkan sanksi administratif kepada mantan karyawan perusahaan tersebut. kami akan secara ketat mengikuti ketentuan sistem akuntabilitas perusahaan, meminta pertanggungjawaban mereka yang bertanggung jawab, menarik kesimpulan dari satu contoh, dan selanjutnya melakukan pemeriksaan dan perbaikan diri secara komprehensif.

everbright securities mengatakan bahwa dalam beberapa tahun terakhir, perusahaan telah secara ketat menerapkan undang-undang sekuritas dan persyaratan peraturan terkait, terus memperkuat dan meningkatkan manajemen dan pengendalian perilaku profesional karyawan, dan membentuk kekuatan pengawasan bersama mulai dari kepatuhan, audit internal, dan inspeksi disiplin. dan jalur lainnya, melalui manajemen deklarasi informasi, mekanisme manajemen dan kontrol yang komprehensif telah dibentuk dengan memantau dan memverifikasi perilaku perdagangan, mengupayakan akuntabilitas atas pelanggaran, dan memperkuat pendidikan tentang kasus-kasus peringatan. kami mematuhi prinsip "toleransi nol" terhadap pelanggaran hukum dan peraturan dalam praktik profesional karyawan, dan membangun sistem akuntabilitas untuk memperkuat akuntabilitas. pada langkah berikutnya, perusahaan akan terus meningkatkan mekanisme manajemen dan pengendalian jangka panjang serta menggunakan langkah-langkah ketat untuk mendorong terbentuknya suasana ketat secara penuh.

dua mantan karyawan emiten juga didenda

selain itu, komisi regulasi sekuritas tiongkok juga membeberkan dua denda yang melibatkan mantan karyawan star technology. pada bulan agustus 2021, star technology berencana memperbaiki kesalahan pada data keuangan tahun 2020, dan laba bersih berubah dari positif menjadi negatif. sebagai orang dalam, kedua mantan karyawan ini melakukan perdagangan orang dalam dan menghasilkan keuntungan.

diantaranya adalah wang xianyu, mantan manajer senior star technology, sebagai orang dalam informasi orang dalam, dari 4 agustus 2021 hingga 12 agustus 2021, wang xianyu mengendalikan penggunaan akunnya sendiri untuk menjual total sekitar 1,351 juta saham. dari "star technology", dengan jumlah transaksi sekitar 7,4409 juta yuan. setelah dihitung, akun tersebut terhindar dari total kerugian sekitar 4,2204 juta yuan.

komisi regulasi sekuritas tiongkok memutuskan untuk menyita pendapatan ilegal wang xianyu sebesar 4,2204 juta yuan dan mengenakan denda sebesar 12,6613 juta yuan. dengan kata lain, keuntungan ilegal wang xianyu tidak hanya disita tetapi juga didenda tiga kali karena perdagangan orang dalam. pada saat yang sama, komisi regulasi sekuritas tiongkok melarang wang xianyu dari pasar sekuritas selama lima tahun. selama masa pelarangan, selain tidak melanjutkan kegiatan usaha efek atau usaha pelayanan efek di lembaga asal atau menjabat sebagai direktur, pengawas, atau manajer senior pada penerbit efek asal, juga tidak diperbolehkan melakukan bisnis efek. , usaha jasa sekuritas, atau kegiatan lain di lembaga lain mana pun. menjabat sebagai direktur, pengawas, dan manajer senior pada penerbit efek lainnya.

zhang wenduo adalah asisten presiden xingxing technology pada saat itu, membantu ketua dalam mengawasi produksi dan operasi setiap anak perusahaan. dari 8 juli hingga 15 juli 2021, zhang wenduo menggunakan rekening sekuritasnya sendiri untuk menjual total 137.000 lembar saham "star technology", dengan nilai transaksi 779.600 yuan. setelah dihitung, akun tersebut terhindar dari kerugian sebesar 453.000 yuan.

komisi regulasi sekuritas tiongkok memutuskan untuk menyita pendapatan ilegal zhang wenduo sebesar 453.000 yuan dan mengenakan denda sebesar 600.000 yuan.