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最近、中国証券監督管理委員会のウェブサイトは一度に3件の罰金を明らかにした。

「興興科技」(300256.sz)では、光大証券の元投資銀行部門責任者の趙源軍氏がインサイダー取引で処罰されたほか、興興科技の元従業員２人もインサイダー取引で処罰された。

興興科技の大規模な資産再編の内部関係者として、当時光大証券の投資銀行員だった趙源軍氏が事前に1141万2200元で興興科技を買収したが、最終的には532万5800元を失ったことは注目に値する。中国証券監督管理委員会は法律に基づき、趙源軍氏に総額460万元の罰金を科し、10年間の証券市場からの出入りを禁止した。

これに対し、光大証券は中国証券報に対し、同社の元従業員に行政罰を課すという中国証券監督管理委員会の決定を断固として支持すると回答した。私たちは、会社責任制度の規定を厳守し、責任者の責任を厳しく追及し、一例を踏まえて、さらに徹底した自己点検と是正を行ってまいります。次のステップでは、同社は長期的な管理と制御メカニズムの改善を継続し、厳格な雰囲気の完全な形成を促進するために厳格な措置を講じます。

投資銀行社長、インサイダー取引で処罰

中国証券監督管理委員会が開示した行政処分決定によると、この処分の当事者である趙源軍氏は、2018年9月17日から2022年2月28日まで光大証券に勤務し、証券実務者であった。 2020年2月、趙源軍氏は「スターテクノロジー」の再編に参加しながら、違法なインサイダー取引を行った。

公開情報によれば、趙源軍氏は事件に関与していた期間中、光大証券投資銀行本部のゼネラルマネジャーを務め、上級投資銀行家であったことが示されている点は注目に値する。

行政処分決定書で開示されたインサイダー取引のプロセスによると、光大証券のカン氏は2020年2月17日、興興科技の状況と資金調達規則に基づいて関連する主要な資産再編計画を策定した。 2020年2月19日、康氏はこの大規模な資産再構築プロジェクトの状況を趙源軍氏に報告した。趙源軍氏は光大証券の関係者に関連事項を報告し、康氏に再建プロジェクトの実現可能性分析を行うよう指示した。 2020年2月20日、康氏は趙源軍に関連分析報告書を送った。 2020年2月22日、zhao yuanjun氏はプロジェクトに関するstar technologyとのビデオ会議に参加した。

2020年3月15日、スターテクノロジーは関連する大規模な資産再編に関する発表を発表しました。監督当局は、内部情報は遅くとも2020年2月22日までに形成され、2020年3月15日に公開されたと考えている。趙源軍氏は内部情報に詳しい人物であり、遅くとも2020年2月22日までにはその情報を知っていた。

行政処分決定によると、趙源軍氏は2020年2月25日と28日、「趙茂江」証券口座を利用してスターテクノロジー株計約160万株、取引額約1141万2200元を購入した。 2021年8月18日と19日、趙源軍はポジションを解消して売却し、取引額は約609万5900元となった。計算の結果、上記取引損失は532万5800元となった。

趙源軍氏は公聴会で、事件に関係する内部情報が作成された時期は誤って判断され、「スター・テクノロジー」の購入は友人の勧めに基づいていたと述べた。個人的な調査であり、この事件に関与した取引行為は過度の性行為ではなかった。中国証券監督管理委員会は、記録されている証拠は、趙源軍氏が2020年2月19日に関連する主要な資産再編計画の設計書を受け取り、2月22日に関連するビデオ会議に参加したことを証明するのに十分であると述べた。趙源軍氏は法的インサイダーである。

光大証券は「包括的な自己検査と是正を実施する」と回答した。

最終的に、中国証券監督管理委員会は、趙源軍の不法行為の事実、性質、状況、社会的被害の程度に基づいて、証券法第187条に基づき、趙源軍に対し400万元の罰金を科した。 2005 年証券法によると、同法第 202 条は、趙源軍に 60 万元の罰金を科すことを規定している。 2つの罰金は合計460万元に達した。

さらに、中国証券監督管理委員会は、趙源軍に対し、禁止期間中は元の機関で証券業務に従事し続けることや取締役を務めることを禁止するとともに、10年間の証券市場からの出入り禁止を課した。元の上場会社または非上場公開会社の監督者または上級管理者である場合、10 年間は証券市場に参入することは許可されず、他の機関で証券業務に従事したり、取締役、監督者、または役員を務めたりすることはできません。他の上場企業または非上場公開企業の上級管理者。

これに対し、光大証券は中国証券報に対し、同社の元従業員に行政罰を課すという中国証券監督管理委員会の決定を断固として支持すると回答した。私たちは、会社責任制度の規定を厳守し、責任者の責任を厳しく追及し、一例を踏まえて、さらに徹底した自己点検と是正を行ってまいります。

光大証券は、同社は近年、証券法および関連規制要件を厳格に実施し、従業員の職業的行動の管理と統制を強化および改善し続け、コンプライアンス、内部監査、懲戒検査からなる共同監督部隊を形成したと述べた。情報申告管理を通じて、取引行為の監視・検証、違反行為に対する責任の追及、警告事例の教育強化など、総合的な管理・統制の仕組みを構築し、法令違反に対する「ゼロ・トレランス」の原則を堅持しています。従業員の専門的実践における規制と規制を強化し、説明責任を強化するための説明責任システムを確立します。次のステップでは、同社は長期的な管理と制御メカニズムの改善を継続し、厳格な雰囲気の完全な形成を促進するために厳格な措置を講じます。

上場企業の元従業員2人にも罰金刑

さらに、中国証券監督管理委員会は、スターテクノロジーの元従業員に関する2件の罰金も明らかにした。 2021年8月、スターテクノロジーは2020年の財務データの誤りを修正する予定で、純利益はプラスからマイナスに転じたが、この2人の元従業員は内部情報のインサイダーとしてインサイダー取引を行って利益を得ていた。

その中で、スターテクノロジーの元シニアマネージャーである王仙宇氏は、内部情報のインサイダーとして、2021年8月4日から2021年8月12日まで、自身の口座の使用を管理し、合計約135万1,000株を売却しました。 「スターテクノロジー」の取引額は約744万9000元。計算の結果、この口座は約422万4,000元の損失を回避できました。

中国証券監督管理委員会は、王仙宇氏の不法所得422万4000元を没収し、1266万1300元の罰金を課すことを決定した。つまり、王仙宇は不法利益を没収されただけでなく、インサイダー取引により3回も罰金を科せられたことになる。同時に、中国証券監督管理委員会は王仙宇氏を証券市場から５年間禁止した。禁止期間中は、元の機関で引き続き証券業務や証券サービス業務に従事したり、元の証券発行会社の取締役、監督者、シニアマネージャーを務めたりすることができないほか、証券業務に従事することもできません。 、証券サービス事業、またはその他の機関でのその他の活動に従事し、他の証券発行会社の取締役、監督者および上級管理者を務める。

当時、張文多氏は興興科技の社長補佐であり、会長を補佐して各子会社の生産と運営を監督していた。張文多氏は2021年7月8日から7月15日まで、自身の証券口座を利用して「スターテクノロジー」株合計13万7,000株を売却し、取引額は77万9,600元に達した。計算の結果、この口座は合計 453,000 元の損失を回避できました。

中国証券監督管理委員会は張文多氏の不法収入45万3000元を没収し、60万元の罰金を課すことを決定した。