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recientemente, el sitio web de la comisión reguladora de valores de china reveló tres multas a la vez.

zhao yuanjun, exjefe del departamento de banca de inversión de everbright securities, fue castigado por uso de información privilegiada en "xingxing technology" (300256.sz). además, dos ex empleados de xingxing technology también fueron castigados por uso de información privilegiada.

vale la pena señalar que, como conocedor de la importante reestructuración de activos de xingxing technology, zhao yuanjun, un empleado del banco de inversión de everbright securities en ese momento, compró xingxing technology por 11,4122 millones de yuanes por adelantado, pero finalmente perdió 5,3258 millones de yuanes. la comisión reguladora de valores de china multó a zhao yuanjun con un total de 4,6 millones de yuanes de acuerdo con la ley y lo prohibió del mercado de valores durante 10 años.

en respuesta a esto, everbright securities respondió al china securities journal que la compañía apoya firmemente la decisión de la comisión reguladora de valores de china de imponer sanciones administrativas a los ex empleados de la compañía. seguiremos estrictamente las disposiciones del sistema de rendición de cuentas de la empresa, responsabilizaremos seriamente a los responsables, sacaremos conclusiones de un ejemplo y llevaremos a cabo un autoexamen y rectificación exhaustivos. en el siguiente paso, la empresa continuará mejorando el mecanismo de gestión y control a largo plazo y utilizará medidas estrictas para promover la plena formación de una atmósfera estricta.

el jefe de un banco de inversión es castigado por uso de información privilegiada

según la decisión de sanción administrativa divulgada por la comisión reguladora de valores de china, zhao yuanjun, la parte involucrada en esta sanción, trabajó en everbright securities del 17 de septiembre de 2018 al 28 de febrero de 2022 y fue un profesional de valores. en febrero de 2020, zhao yuanjun realizó ilegalmente tráfico de información privilegiada mientras participaba en la reorganización de "star technology".

vale la pena señalar que la información pública muestra que zhao yuanjun tiene muchos años de experiencia en banca de inversión. durante el período involucrado en el caso, se desempeñó como gerente general de la sede de everbright securities investment bank y es un banquero de inversión senior.

el proceso de uso de información privilegiada revelado en la carta de decisión de sanción administrativa muestra que el 17 de febrero de 2020, kang de everbright securities diseñó un importante plan de reestructuración de activos relevante basado en la situación de xingxing technology y las reglas de financiamiento. el 19 de febrero de 2020, kang informó a zhao yuanjun sobre el estado de este importante proyecto de reestructuración de activos. zhao yuanjun informó sobre asuntos relevantes a la persona responsable de everbright securities e instruyó a kang para que realizara un análisis de viabilidad del proyecto de reestructuración. el 20 de febrero de 2020, kang envió un informe de análisis relevante a zhao yuanjun. el 22 de febrero de 2020, zhao yuanjun participó en una reunión por video con star technology sobre el proyecto.

el 15 de marzo de 2020, star technology emitió un importante anuncio de reestructuración de activos. la supervisión considera que la información privilegiada se formó a más tardar el 22 de febrero de 2020 y se hizo pública el 15 de marzo de 2020. zhao yuanjun es un conocedor de información privilegiada y conocía la información a más tardar el 22 de febrero de 2020.

la decisión de sanción administrativa muestra que zhao yuanjun utilizó la cuenta de valores "zhao moujiang" para comprar un total de aproximadamente 1,6 millones de acciones de star technology los días 25 y 28 de febrero de 2020, con un monto de transacción de aproximadamente 11,4122 millones de yuanes. el 18 y 19 de agosto de 2021, zhao yuanjun liquidó su posición y la vendió, con un monto de transacción de aproximadamente 6,0959 millones de yuanes. después del cálculo, la pérdida por transacción mencionada anteriormente fue de 5,325,8 millones de yuanes.

durante la audiencia, zhao yuanjun declaró que el momento en que se formó la información privilegiada involucrada en el caso se determinó erróneamente; no tenía conocimiento de que la información privilegiada involucrada en el caso se basó en recomendaciones de amigos; e investigación personal, y el comportamiento de transacción involucrado en el caso no fue un castigo sexual excesivo; la comisión reguladora de valores de china declaró que la evidencia en el expediente es suficiente para demostrar que zhao yuanjun recibió el diseño del plan de reestructuración de activos importantes relevante el 19 de febrero de 2020 y participó en la reunión por video correspondiente el 22 de febrero. zhao yuanjun es un experto legal.

everbright securities respondió: llevar a cabo un autoexamen y una rectificación integrales

al final, basándose en los hechos, la naturaleza, las circunstancias y el grado de daño social del comportamiento ilegal de zhao yuanjun, la comisión reguladora de valores de china tomó una decisión de sanción: según el artículo 187 de la ley de valores, zhao yuanjun fue multado con 4 millones de yuanes; según la ley de valores de 2005, el artículo 202 de la ley estipula que zhao yuanjun deberá pagar una multa de 600.000 yuanes. las dos multas ascendieron a 4,6 millones de yuanes.

además, la comisión reguladora de valores de china impuso una prohibición de 10 años a zhao yuanjun del mercado de valores. durante el período de prohibición, además de prohibirle continuar participando en negocios de valores en la institución original o desempeñarse como director. supervisor, o gerente superior de la empresa que cotiza en bolsa original o de la empresa pública que no cotiza en bolsa, no se le permitirá ingresar al mercado de valores durante 10 años. no se les permitirá participar en negocios de valores en ninguna otra institución ni desempeñarse como directores, supervisores o. altos directivos de otras empresas cotizadas o de empresas públicas no cotizadas.

en respuesta a esto, everbright securities respondió al china securities journal que la compañía apoya firmemente la decisión de la comisión reguladora de valores de china de imponer sanciones administrativas a los ex empleados de la compañía. seguiremos estrictamente las disposiciones del sistema de rendición de cuentas de la empresa, responsabilizaremos seriamente a los responsables, sacaremos conclusiones de un ejemplo y llevaremos a cabo un autoexamen y rectificación exhaustivos.

everbright securities dijo que en los últimos años, la compañía ha implementado estrictamente la ley de valores y los requisitos regulatorios relacionados, continuó fortaleciendo y mejorando la gestión y el control del comportamiento profesional de los empleados y formó una fuerza de supervisión conjunta de cumplimiento, auditoría interna e inspección disciplinaria. y otras líneas, a través de la gestión de declaraciones de información, se ha formado un mecanismo integral de gestión y control mediante el seguimiento y verificación del comportamiento comercial, la búsqueda de responsabilidad por violaciones y el fortalecimiento de la educación en casos de advertencia. nos adherimos al principio de "tolerancia cero" para las violaciones de las leyes. y regulaciones en las prácticas profesionales de los empleados, y establecer un sistema de rendición de cuentas para fortalecer la rendición de cuentas. en el siguiente paso, la empresa continuará mejorando el mecanismo de gestión y control a largo plazo y utilizará medidas estrictas para promover la plena formación de una atmósfera estricta.

también fueron multados dos exempleados de una empresa que cotiza en bolsa

además, la comisión reguladora de valores de china también reveló dos multas que involucraban a ex empleados de star technology. en agosto de 2021, star technology planeó corregir errores en los datos financieros de 2020, y el beneficio neto pasó de positivo a negativo. como conocedores de información privilegiada, estos dos ex empleados realizaron operaciones con información privilegiada y obtuvieron ganancias.

entre ellos, wang xianyu, ex gerente senior de star technology, como conocedor de información privilegiada, desde el 4 de agosto de 2021 hasta el 12 de agosto de 2021, wang xianyu controló el uso de su propia cuenta para vender un total de aproximadamente 1,351 millones de acciones. de "star technology", con un monto de transacción de aproximadamente 7,440,9 millones de yuanes. tras el cálculo, la cuenta evitó una pérdida total de aproximadamente 4,220,4 millones de yuanes.

la comisión reguladora de valores de china decidió confiscar los ingresos ilegales de wang xianyu por valor de 4,220,4 millones de yuanes e imponerle una multa de 12,661,3 millones de yuanes. en otras palabras, a wang xianyu no solo le confiscaron sus ganancias ilegales, sino que también lo multaron tres veces debido al uso de información privilegiada. al mismo tiempo, la comisión reguladora de valores de china prohibió a wang xianyu participar en el mercado de valores durante cinco años. durante el período de prohibición, además de no continuar participando en negocios de valores o servicios de valores en la institución original o fungir como director, supervisor o gerente superior del emisor de valores original, tampoco se les permite participar en negocios de valores. , negocios de servicios de valores u otras actividades en cualquier otra institución. servir como directores, supervisores y altos directivos de otros emisores de valores.

zhang wenduo era asistente del presidente de xingxing technology en ese momento y ayudaba al presidente a supervisar la producción y las operaciones de cada filial. del 8 al 15 de julio de 2021, zhang wenduo utilizó su propia cuenta de valores para vender un total de 137.000 acciones de "star technology", con un monto de transacción de 779.600 yuanes. tras el cálculo, la cuenta evitó pérdidas por un total de 453.000 yuanes.

la comisión reguladora de valores de china decidió confiscar los ingresos ilegales de zhang wenduo de 453.000 yuanes e imponerle una multa de 600.000 yuanes.