yi wei machte durch die manipulation von „jinling sports“ einen gewinn von 83,34 millionen yuan und wurde von der chinesischen wertpapieraufsichtsbehörde mit einer geldstrafe von über 166 millionen yuan belegt.
2024-09-14
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verwaltungsstrafenentscheidung der chinesischen wertpapieraufsichtsbehörde (yi wei)
[2024] nr. 89
partei: yi wei, männlich, geboren im november 1971, adresse: bezirk futian, stadt shenzhen, provinz guangdong.
in übereinstimmung mit den einschlägigen bestimmungen des „wertpapiergesetzes der volksrepublik china“ (im folgenden als „wertpapiergesetz von 2005“ bezeichnet) in der fassung von 2005 und 2014 leitete die china securities regulatory commission eine untersuchung gegen yi wei ein manipulation von „jinling sports“ und informierte die betroffenen parteien in übereinstimmung mit dem gesetz über die fakten, gründe und grundlagen für die verhängung von verwaltungsstrafen und die rechte, die den parteien in übereinstimmung mit dem gesetz zustehen. auf wunsch der parteien führte unsere kommission eine anhörung durch und hörte sich die erklärungen und verteidigungen der parteien und ihrer anwälte an. die untersuchung und bearbeitung dieses falles ist nun abgeschlossen.
es wurde festgestellt, dass yi wei die folgenden illegalen tatsachen hatte:
1. yiwei kontrolliert die nutzung von wertpapierkonten
vom 4. september 2017 bis zum 18. april 2019 (im folgenden als manipulationszeitraum bezeichnet) kontrollierte yi wei die nutzung von 39 wertpapierkonten (im folgenden als kontogruppe bezeichnet) für den handel mit „jinling sports“-aktien.
2. manipulation von „jinling sports“
während des manipulationszeitraums kontrollierte yi wei die verwendung von kontogruppen, was sich auf den handelspreis und das handelsvolumen der „jinling sports“-aktie auswirkte und einen gewinn von 833.422.07,12 yuan erzielte.
(1) kontinuierlicher handel mit den vorteilen konzentrierten kapitals und aktienbesitzes
der manipulationszeitraum betrug insgesamt 394 handelstage. die kontogruppe nahm 389 handelstage lang an der transaktion teil. der zeitraum vom 4. september 2017 bis zum 23. oktober 2018 war der zeitraum für die eröffnung und erhöhung von positionen und der zeitraum vom 24. oktober 2018 bis zum 18. april 2019 lieferung.
während des manipulationszeitraums kaufte das kontoportfolio durch gebote insgesamt 39.424.306 aktien von „jinling sports“ im wert von 1.548.580.773,09 yuan. der marktanteil des kaufvolumens in 240 handelstagen überstieg 10 %, der marktanteil des kaufvolumens in 141 handelstagen überstieg 20 %, der marktanteil des kaufvolumens in 64 handelstagen überstieg 30 % und der marktanteil des kaufvolumens in 29 handelstage überstiegen 10 % der marktanteil des kaufvolumens am handelstag übersteigt 40 %. an 241 handelstagen an erster stelle des marktes beim kaufvolumen. durch ein gebot wurden insgesamt 38.010.813 aktien von „jinling sports“ im wert von 1555490412,73 yuan verkauft. es gab 224 handelstage, an denen der absatzmarkt mehr als 10 % ausmachte, 116 handelstage, an denen der absatzmarkt mehr als 20 % ausmachte, 56 handelstage, an denen der absatzmarkt mehr als 30 % ausmachte, und 23 handelstage. der marktanteil des verkaufsvolumens an handelstagen übersteigt 40 %, und der verkaufsvolumenmarkt steht an 227 handelstagen an erster stelle. vom 4. september 2017 bis zum 18. april 2019 gab es 160 handelstage, an denen die aktienquote der kontogruppe mehr als 5 % der ausstehenden aktien ausmachte. am 23. oktober 2018 erreichte die aktienquote mit 8,57 % den höchsten stand. . zusammenfassend lässt sich sagen, dass die kontogruppe kapital- und beteiligungsvorteile bietet.
während des pull-up-zeitraums vom 4. september 2017 bis zum 23. oktober 2018 tätigte die kontogruppe eine große anzahl von käufen zu mindestens dem marktverkaufspreis oder dem marktpreis, was durchschnittlich mehr als 30 % des kaufpreises ausmachte gesamtbetrag der aufträge in die gleiche richtung der kontogruppe in diesem zeitraum. im gleichen zeitraum gab es 95 handelstage, an denen das kaufvolumen der kontogruppe mehr als 20 % des durchschnittlichen markthandelsvolumens ausmachte 36 handelstage, an denen das kaufvolumen mehr als 30 % des durchschnittlichen marktvolumens ausmachte. während des versandzeitraums vom 24. oktober 2018 bis 18. april 2019 gab die kundengruppe eine große anzahl von bestellungen auf, die nicht höher als der marktangebotspreis oder der marktpreis waren und durchschnittlich mehr als 30 % der gesamtbestellung ausmachten in diesem zeitraum gab es 62 handelstage, an denen das gebotsvolumen der kontogruppe mehr als 20 % des marktgebotsvolumens ausmachte, und an 34 handelstagen auf die kontogruppe entfielen mehr als 30 % des marktgebotsvolumens.
(2) wertpapiertransaktionen zwischen konten durchführen, die tatsächlich von einem selbst kontrolliert werden
während des manipulationszeitraums handelte die kontogruppe an 277 handelstagen zwischen den von ihr tatsächlich kontrollierten konten. es gab 69 handelstage, an denen das handelsvolumen mehr als 10 % des handelsvolumens des marktes ausmachte, 13 handelstage, an denen das handelsvolumen mehr als 20 % des handelsvolumens des marktes ausmachte, und 5 handelstage, an denen das handelsvolumen mehr als 10 % des handelsvolumens des marktes ausmachte das volumen machte mehr als 30 % des handelsvolumens des marktes aus. im dezember 2018 war der anteil der umkehrungen am höchsten und erreichte 34,29 %.
(3) falsche erklärung
während des manipulationszeitraums, insgesamt 6 handelstage lang, kam es in der kontogruppe zu falschmeldungen, bei denen das kaufvolumen mehr als 30 % der orders des marktes in die gleiche richtung im gleichen zeitraum ausmachte und das orderstornierungsvolumen ausmachte mehr als 50 % der gesamten bestellungen der kontogruppe in die gleiche richtung.
die oben genannten tatsachen werden durch beweise wie relevante wertpapierkontoinformationen, transaktionsaufzeichnungen, relevante bankkontoinformationen, kontoauszüge und relevante gutscheine, relevante personalanfrageaufzeichnungen und relevante von der börse bereitgestellte daten belegt, die zur bestätigung ausreichen.
ich gehe davon aus, dass das oben genannte verhalten von yi wei gegen den ersten, dritten und vierten punkt von artikel 77, absatz 1 des wertpapiergesetzes von 2005 verstößt und artikel 203 des wertpapiermarktes von 2005 darstellt, wie in artikel 1 beschrieben .
während des anhörungsverfahrens brachten die parteien und ihre anwälte die folgenden verteidigungsmeinungen vor:
erstens handelte yi wei mit „jinling sports“-aktien zu legitimen anlagezwecken, ohne illegale vorteile zu erzielen. es bestand keine subjektive absicht, den wertpapiermarkt zu manipulieren, und es handelte sich nicht um eine marktmanipulation. zweitens fehlen standards zur bestimmung des verhaltens bei der manipulation des wertpapiermarktes und die bestimmungsergebnisse sind falsch. drittens sei es falsch gewesen, den zeitraum der manipulation und das enddatum der manipulation festzulegen. viertens mangelt es an belegen für die bestimmung des umfangs des kontrollkontos und des kontrollzeitraums. fünftens liegen keine ausreichenden beweise vor, um festzustellen, dass die im vorliegenden fall betroffene transaktion zu schädlichen ergebnissen geführt hat. sechstens hat die manipulation die zweijährige verjährungsfrist für verwaltungsstrafen überschritten. siebtens ist das berechnungsergebnis der höhe des illegalen einkommens falsch.
zusammenfassend forderten die parteien keine oder eine mildere strafe.
nach der überprüfung würde ich denken:
erstens kontrollierte yi wei nicht nur die wertpapierkonten, auf denen er seine eigenen produkte und managementprodukte nutzte, sondern borgte sich auch die wertpapierkonten anderer leute und nutzte drei manipulationstechniken, um im betreffenden zeitraum wiederholt und in großen mengen mit „jinling sports“ zu handeln, was ausreicht seine absicht beweisen, den aktienkurs zu manipulieren. wie illegale erlöse verteilt werden, hat keinen einfluss auf die feststellung einer wertpapiermarktmanipulation. zweitens, in übereinstimmung mit dem wertpapiergesetz von 2005 und unter bezugnahme auf die „auslegungen des obersten volksgerichtshofs und der obersten volksstaatsanwaltschaft zu mehreren fragen der anwendung von gesetzen bei der behandlung von strafsachen wegen manipulation der wertpapier- und terminmärkte“, wir wird rechtswidrige manipulationshandlungen am wertpapiermarkt untersuchen und aufdecken. drittens wurde festgestellt, dass der umfang des kontrollkontos und der kontrollzeitraum klar waren und die beweise ausreichend waren. viertens werden die operationsdauer und das enddatum der operation korrekt bestimmt. fünftens hatte das manipulationsverhalten von yi wei einen erheblichen einfluss auf den preis von „jinling sports“. im untersuchungszeitraum stieg der aktienkurs von „jinling sports“ um 112,13 %, während der entsprechende branchenindex in diesem zeitraum um 13,15 % fiel, mit einer abweichung von 125,27 %. der einfluss anderer marktfaktoren auf die aktienkurse kann nicht als grund dafür herangezogen werden, das verhalten von yi wei als manipulation des wertpapiermarktes auszuschließen. sechstens endete die manipulation von „jinling sports“ durch yi wei am 18. april 2019. die entsprechenden beweise reichen aus, um zu beweisen, dass der zeitpunkt, als ich die rechtswidrigen hinweise in diesem fall entdeckte, die verjährungsfrist der strafe nicht überschritten hat. siebtens ist das berechnungsergebnis des illegalen einkommens korrekt und die meinungen der parteien wurden teilweise übernommen.
auf der grundlage der fakten, der art, der umstände und des ausmaßes des sozialen schadens der rechtswidrigen handlungen der parteien und in übereinstimmung mit den bestimmungen von artikel 203 des wertpapiergesetzes von 2005 wird die kommission entscheiden:
yi weis illegales einkommen in höhe von 833.422.07,12 yuan wurde beschlagnahmt und eine geldstrafe von 83.342.207,12 yuan verhängt.
die oben genannten parteien überweisen die bußgelder und einziehungen innerhalb von 15 tagen nach erhalt dieser strafentscheidung an die bank, bei der die china securities regulatory commission ein konto hat: business department of china citic bank beijing branch, kontonummer: 7111010189800000162, und die bank übergibt ihn direkt an die staatskasse und vermerkt ihn. eine kopie des zahlungsbelegs mit dem namen der betreffenden partei wird zur einreichung an das büro des verwaltungsstrafenausschusses der china securities regulatory commission gesendet . wenn die betroffene partei mit dieser strafentscheidung unzufrieden ist, kann sie innerhalb von 60 tagen nach erhalt dieser strafentscheidung bei der china securities regulatory commission eine erneute verwaltungsüberprüfung beantragen (der antrag auf erneute verwaltungsüberprüfung kann an die rechtsabteilung von china gerichtet werden). die china securities regulatory commission per postexpress), oder verwaltungsstreitigkeiten können innerhalb von 6 monaten nach erhalt dieser strafentscheidung direkt beim zuständigen volksgericht eingereicht werden. während des zeitraums der erneuten prüfung und des rechtsstreits wird die vollstreckung der oben genannten entscheidungen nicht ausgesetzt.
chinesische wertpapieraufsichtsbehörde
26. august 2024
