이웨이는 '진링 스포츠'를 조작해 8334만 위안의 수익을 냈고, 중국 증권감독관리위원회로부터 1억6600만 위안 이상의 벌금을 부과받았다.
2024-09-14
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중국 증권감독관리위원회 행정처벌 결정(yi wei)
[2024] 89호
당사자: 이웨이(yi wei), 남성, 1971년 11월 출생, 주소: 광둥성 심천시 푸전구.
2005년 개정, 2014년 개정된 '중화인민공화국 증권법'(이하 2005년 '증권법')의 관련 규정에 따라 중국 증권감독관리위원회는 이웨이(yi wei)에 대한 조사를 시작했습니다. "진링스포츠"를 조작하여 관련 당사자에게 행정처분의 사실, 이유 및 근거와 당사자가 법에 따라 향유하는 권리를 알렸습니다. 우리 위원회는 당사자들의 요청에 따라 청문회를 열고 당사자들과 변호인의 진술과 변론을 경청했습니다. 이제 본 사건에 대한 조사 및 처리가 완료되었습니다.
yi wei에는 다음과 같은 불법 사실이 있는 것으로 밝혀졌습니다.
1. yiwei는 증권 계좌의 사용을 통제합니다.
2017년 9월 4일부터 2019년 4월 18일(이하 조작 기간)까지 yi wei는 'jinling sports' 주식을 거래하기 위해 39개 증권 계좌(이하 계정 그룹)의 사용을 통제했습니다.
2. “진링스포츠” 조작
조작 기간 동안 yi wei는 계정 그룹 사용을 통제하여 "jinling sports" 주식의 거래 가격과 거래량에 영향을 미쳐 833,422,07.12 위안의 이익을 얻었습니다.
(1) 자본집중과 지분의 장점을 활용한 지속적인 거래
조작기간은 총 394거래일이다. 계좌그룹은 389거래일 동안 거래에 참여하였습니다. 2017년 9월 4일부터 2018년 10월 23일까지의 기간이 포지션 개설 및 인상 기간이었고, 2018년 10월 24일부터 2019년 4월 18일까지의 기간이 포지션 개설 및 인상 기간이었습니다. 선적.
조작 기간 동안 계정 포트폴리오는 입찰을 통해 'jinling sports' 주식 39,424,306주, 금액 1548,580,773.09위안을 매입했습니다. 240거래일 매수량 시장점유율 10% 초과, 141거래일 매수량 시장점유율 20% 초과, 64거래일 매수량 시장점유율 30% 초과, 2019년 매수량 시장점유율 30% 초과 29거래일 거래일 10%를 돌파하며 당일 매수량 시장점유율이 40%를 넘어섰다. 241거래일 매수량 시장 1위. 입찰을 통해 'jinling sports' 주식 38,010,813주, 금액 1555490412.73위안이 매각되었습니다. 판매량 시장의 비중이 10% 이상인 거래일은 224 거래일, 판매량 시장의 비중이 20% 이상인 거래일은 116 거래일, 판매량 시장의 비중이 30% 이상인 거래일은 56 거래일, 23거래일 거래일 판매량 시장점유율은 40%를 넘어섰고, 227거래일 만에 판매량 1위를 기록했다. 2017년 9월 4일부터 2019년 4월 18일까지 계좌그룹의 지분율이 발행주식의 5% 이상을 차지한 거래일은 160일이며, 2018년 10월 23일 지분율은 8.57%로 최고 수준에 이르렀습니다. . 요약하면, 계정 그룹은 자본 및 지분 우위를 가지고 있습니다.
2017년 9월 4일부터 2018년 10월 23일까지의 풀업 기간 동안 계정 그룹은 시장 판매 가격 또는 시장 가격 이상으로 대량 구매하여 평균 30% 이상을 차지했습니다. 해당 기간 동안 계정그룹의 동일 방향으로 발생한 총 주문량은 95거래일로, 해당 계정그룹의 매수량이 시장 평균 거래량의 20% 이상을 차지했습니다. 36거래일 동안 매수량이 평균 시장 거래량의 30% 이상을 차지했습니다. 2018년 10월 24일부터 2019년 4월 18일까지의 배송 기간 동안 계정 그룹은 시장 입찰가 또는 시장 가격보다 높지 않은 가격으로 대량 주문을 했으며 이는 전체 주문의 평균 30% 이상을 차지합니다. 같은 기간 동안 계정그룹의 입찰량이 시장입찰량의 20% 이상을 차지한 거래일은 62거래일이었고, 거래일수는 34거래일이었다. 계정 그룹이 시장 입찰량의 30% 이상을 차지했습니다.
(2) 실제로 자신이 관리하는 계좌간 증권거래를 한다.
조작기간 동안 해당 계좌군은 277거래일 동안 자신이 실제로 관리하는 계좌 간 거래를 했다. 거래량이 시장거래량의 10% 이상을 차지하는 거래일은 69거래일, 시장거래량의 20% 이상을 차지하는 거래일은 13거래일, 거래량이 적은 거래일은 5거래일이다. 2018년 12월 5일에는 반전 비율이 34.29%로 가장 높았습니다.
(3) 허위 신고
조작기간 동안 총 6거래일 동안 계좌그룹에서 같은 기간 같은 방향의 시장주문량의 30% 이상을 매수량이 차지하고, 주문취소량이 차지하는 허위신고를 했습니다. 동일한 방향의 계정 그룹 총 주문의 50% 이상.
위 사실은 해당 증권계좌정보, 거래기록, 해당 은행계좌정보, 은행거래내역서 및 해당 전표, 해당 인사문의기록, 거래소가 제공한 관련 자료 등 확인하기에 충분한 증거에 의해 입증됩니다.
나는 위에서 언급한 yi wei의 행위가 2005년 증권법 제77조 1항의 첫 번째, 세 번째, 네 번째 항목을 위반했으며, 제1조에 설명된 대로 2005년 증권법 203조를 구성했다고 믿습니다. .
심리 과정에서 당사자와 변호사는 다음과 같은 변호 의견을 제시합니다.
첫째, 이웨이는 불법적인 이익을 추구하지 않고 합법적인 투자 목적으로 '금릉스포츠' 주식을 거래한 것으로, 증권시장을 조작하려는 주관적인 의도가 없었고 시장조작에 해당하지 않았습니다. 둘째, 유가증권시장조작 행위를 판단하는 기준이 부족하고 판단 결과도 잘못됐다. 셋째, 조작기간과 조작종료일을 정하는 것이 잘못됐다. 넷째, 통제계정의 범위와 통제기간을 결정하는 근거가 부족하다. 다섯째, 해당 사건과 관련된 거래가 유해한 결과를 낳았다고 판단하기에는 증거가 부족하다. 여섯째, 조작행위가 행정처벌 공소시효 2년을 초과하였다. 일곱째, 불법소득금액의 계산결과가 잘못되어 있다.
요약하면, 당사자들은 처벌을 요구하지 않거나 가벼운 처벌을 요구했습니다.
검토한 후 다음과 같이 생각합니다.
첫째, yi wei는 자신의 상품과 관리 상품을 사용하는 증권 계좌를 통제했을 뿐만 아니라 타인의 증권 계좌를 빌려 3가지 조작 기법을 사용하여 해당 기간 동안 반복적으로 대량으로 'jinling sports'를 거래했습니다. 주가를 조작하려는 의도가 있음을 입증합니다. 불법수익금 배분방식은 증권시장 조작 여부 판단에 영향을 미치지 않습니다. 둘째, 2005년 증권법에 따라 "증권 및 선물시장 조작 형사사건 처리에 관한 법률 적용에 관한 여러 문제에 대한 최고인민법원과 최고인민검찰원의 해석"을 참조하여, 증권시장을 조작하는 불법행위를 적법하게 조사하고 처리하겠습니다. 셋째, 통제계정의 범위와 통제기간이 명확하고 증거가 충분하다고 판단되었다. 넷째, 수술기간과 수술종료일을 정확하게 정한다. 다섯째, yi wei의 조작 행위는 "jinling sports"의 가격에 상당한 영향을 미쳤습니다. 사건 기간 동안 '진링스포츠' 주가는 112.13% 상승했고 해당 업종 종합지수는 13.15% 하락해 125.27%의 편차를 보였다. 다른 시장 요인이 주가에 미치는 영향은 yi wei의 증권 시장 조작 행위를 배제하는 이유로 사용될 수 없습니다. 여섯째, yi wei의 'jinling sports' 조작은 2019년 4월 18일에 종료되었습니다. 이 사건에서 위법한 단서를 발견한 시점이 형법상 공소시효를 넘지 않았다는 점은 관련 증거로 충분합니다. 일곱째, 불법소득 산정 결과가 정확하며, 당사자들의 의견이 일부 채택되었다.
위원회는 당사자의 불법 행위의 사실, 성격, 정황 및 사회적 피해 정도를 토대로 2005년 증권법 제203조의 규정에 따라 다음을 결정합니다.
yi wei의 불법 소득 833,422,07.12 위안을 압수하고 83,342,207.12 위안의 벌금을 부과했습니다.
위에 언급된 당사자들은 처벌 결정을 받은 날로부터 15일 이내에 중국 증권감독관리위원회가 계좌를 가지고 있는 은행에 벌금과 몰수금을 송금해야 합니다: 중국 citic 은행 베이징 지점 사업부, 계좌 번호: 7111010189800000162, 은행은 이를 국고에 직접 인계하고 이를 기록합니다. 당사자 이름이 적힌 지급 증서 사본을 중국 증권감독관리위원회 행정처벌위원회 사무국에 제출합니다. . 당사자가 본 처벌 결정에 불복할 경우, 처벌 결정을 받은 날로부터 60일 이내에 중국증권감독관리위원회에 행정재심을 신청할 수 있습니다. 우편을 통해 중국 증권감독관리위원회에 접수), 행정소송은 처벌 결정을 받은 날로부터 6개월 이내에 관할 인민법원에 직접 제기할 수 있습니다. 재심의 및 소송기간 동안 상기 결정의 집행은 정지되지 아니한다.
중국증권감독관리위원회
2024년 8월 26일
