yi wei teki 83,34 miljoonan yuanin voiton manipuloimalla "jinling sportsia", ja kiinan arvopaperivalvontakomissio määräsi hänelle yli 166 miljoonan yuanin sakon.
2024-09-14
한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina
kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomission hallinnollisen rangaistuksen päätös (yi wei)
[2024] nro 89
juhla: yi wei, mies, syntynyt marraskuussa 1971, osoite: futian district, shenzhen city, guangdongin maakunta.
"kiinan kansantasavallan arvopaperilain" (jäljempänä "vuoden 2005 arvopaperilaki"), sellaisena kuin se on tarkistettu vuonna 2005 ja tarkistettu vuonna 2014, asiaa koskevien määräysten mukaisesti kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio käynnisti tutkimuksen yi wein "jinling sportsin" manipuloinnista ja tiedotti asianosaisille lain mukaisesti tosiasiat, syyt ja perusteet hallinnollisten seuraamusten määräämiselle ja osapuolten oikeuksille lain mukaisesti. osapuolten pyynnöstä komissiomme järjesti kuulemisen ja kuunteli osapuolten ja heidän asianajajiensa lausuntoja ja puolustuksia. asian tutkinta ja käsittely on nyt saatu päätökseen.
yi weillä havaittiin seuraavat laittomat tosiasiat:
1. yiwei valvoo arvopaperitilien käyttöä
4.9.2017–18.4.2019 (jäljempänä manipulointijakso) yi wei kontrolloi 39 arvopaperitilin (jäljempänä tiliryhmä) käyttöä "jinling sports" -osakkeiden kauppaan.
2. "jinling sportsin" manipulointi
manipulointijakson aikana yi wei kontrolloi tiliryhmien käyttöä, mikä vaikutti "jinling sports" -osakkeen kaupankäyntihintaan ja -volyymiin, jolloin voitto oli 833 422 07,12 yuania.
(1) jatkuva kaupankäynti, johon liittyy pääoman keskittämisen ja omistusosuuden etuja
manipulointijakso oli yhteensä 394 kaupankäyntipäivää. tiliryhmä osallistui kaupankäyntiin 389 kaupankäyntipäivää ajanjakso 4.9.2017-23.10.2018 oli positioiden avaus- ja korotusjakso ja 24.10.2018-18.4.2019 ajanjakso. lähetys.
manipulointijakson aikana tilisalkku osti yhteensä 39 424 306 "jinling sportsin" osaketta tarjouskilpailulla 1548 580 773,09 yuanin arvolla. markkinaosuus ostovolyymista 240 kaupankäyntipäivänä ylitti 10 %, ostovolyymin markkinaosuus 141 kaupankäyntipäivänä ylitti 20 %, ostovolyymin markkinaosuus ylitti 64 kaupankäyntipäivänä 30 % ja ostovolyymin markkinaosuus vuonna 2010. 29 kaupankäyntipäivää ylitti 10 %:n markkinaosuus ostovolyymista ylittää 40 %. markkinoiden ensimmäisellä sijalla ostovolyymien perusteella 241 kaupankäyntipäivän aikana. "jinling sportsin" osakkeita myytiin tarjouskilpailulla yhteensä 38 010 813 kappaletta 1555490412,73 juanin arvolla. oli 224 kaupankäyntipäivää, jolloin myyntivolyymimarkkinoiden osuus oli yli 10 %, 116 kaupankäyntipäivää, jolloin myyntivolyymimarkkinoiden osuus oli yli 20 %, 56 kaupankäyntipäivää, jolloin myyntivolyymimarkkinoiden osuus oli yli 30 %. ja 23 kaupankäyntipäivää markkinaosuus myynnin määrästä kaupankäyntipäivinä ylittää 40 % ja myyntivolyymimarkkinat ovat 227 kaupankäyntipäivän kärjessä. 4.9.2017 - 18.4.2019 välisenä aikana tiliryhmän omistusosuus oli yli 5 % liikkeessä olevista osakkeista 160 kaupankäyntipäivänä. . yhteenvetona voidaan todeta, että tiliryhmällä on pääoma- ja osakeetuja.
tiliryhmä teki 4.9.2017 - 23.10.2018 välisen vetojakson aikana suuren määrän ostoja vähintään markkinahintaan tai markkinahintaan, mikä oli keskimäärin yli 30 % liikevaihdosta. tiliryhmän samansuuntaisten toimeksiantojen kokonaismäärä tällä ajanjaksolla saman ajanjakson aikana tiliryhmän ostovolyymi oli yli 20 % markkinoiden keskimääräisestä kaupankäynnistä. 36 kaupankäyntipäivää, jolloin ostovolyymi oli yli 30 % markkinoiden keskimääräisestä volyymista. toimitusjaksolla 24.10.2018 - 18.4.2019 tiliryhmä teki suuren määrän tilauksia korkeintaan markkinahintaan tai markkinahintaan, mikä oli keskimäärin yli 30 % tilauksen kokonaismäärästä. tiliryhmän samaan suuntaan tällä ajanjaksolla 62 kaupankäyntipäivää tiliryhmän tarjousvolyymi oli yli 20 % markkinoiden tarjousvolyymista ja 34 kaupankäyntipäivää, jolloin tiliryhmän tarjousvolyymi oli yli 20 %. tiliryhmän osuus markkinoiden tarjousvolyymista oli yli 30 %.
(2) suorittaa arvopaperitransaktioita itse todellisuudessa hallitsemiensa tilien välillä
manipulointijakson aikana tiliryhmä kävi kauppaa todellisuudessa hallitsemiensa tilien kesken 277 kaupankäyntipäivänä. kaupankäyntipäiviä oli 69, jolloin kaupankäynnin volyymi vastasi yli 10 % markkinoiden kaupankäynnistä, 13 kaupankäyntipäivää, jolloin kaupankäyntivolyymi oli yli 20 % markkinoiden kaupankäynnistä ja 5 kaupankäyntipäivää, jolloin kaupankäynnin volyymi oli yli 10 % markkinoiden volyymista. volyymi oli yli 30 % markkinoiden kaupankäynnistä joulukuussa 2018 5. päivänä palautusten osuus oli korkein ja oli 34,29 %.
(3) väärä ilmoitus
tiliryhmällä oli manipulointijakson aikana yhteensä 6 kaupankäyntipäivää vääriä ilmoituksia, joissa ostovolyymi oli yli 30 % markkinoiden samansuuntaisista toimeksiannoista samalla ajanjaksolla ja tilausten peruutusvolyymi yli 50 % tiliryhmän tilauksista samaan suuntaan.
yllä olevat tosiasiat todistetaan todisteilla, kuten asiaankuuluvilla arvopaperitilitiedoilla, tapahtumarekistereillä, asiaankuuluvilla pankkitilitiedoilla, tiliotteilla ja tositteilla, asiaankuuluvilla henkilöstön tiedustelutiedoilla ja pörssin toimittamilla asiaankuuluvilla tiedoilla, jotka riittävät vahvistamaan.
uskon, että yi wein edellä mainittu toiminta rikkoi vuoden 2005 arvopaperilain 77 §:n 1 momentin ensimmäistä, kolmatta ja neljättä kohtaa ja muodosti vuoden 2005 arvopaperilain 203 pykälän 1 artiklassa kuvatun arvopaperimarkkinoiden manipuloinnista .
käsittelyn aikana osapuolet ja heidän asianajajansa esittivät seuraavat puolustuslausumat:
ensinnäkin yi wei käytti kauppaa "jinling sports" -osakkeilla laillisiin sijoitustarkoituksiin etsimättä laittomia etuja. ei ollut subjektiivista aikomusta manipuloida arvopaperimarkkinoita, eikä se ollut markkinoiden manipulointia. toiseksi arvopaperimarkkinoiden manipulointikäyttäytymisen määrittämiseksi ei ole olemassa standardeja, ja määritystulokset ovat vääriä. kolmanneksi oli väärin määrittää manipuloinnin ajanjakso ja sen päättymispäivä. neljänneksi valvontatilin laajuuden ja valvontajakson määrittämiseksi ei ole näyttöä. viidenneksi ei ole riittävästi todisteita sen päättämiseksi, että tapaukseen liittyvä liiketoimi olisi tuottanut haitallisia tuloksia. kuudenneksi manipulointi on ylittänyt kahden vuoden hallinnollisen seuraamuksen vanhentumisajan. seitsemänneksi laskentatulos laittomien tulojen määrästä on väärä.
yhteenvetona osapuolet eivät pyytäneet rangaistusta tai lievempää rangaistusta.
tarkastuksen jälkeen ajattelin:
ensinnäkin yi wei ei ainoastaan valvonut arvopaperitilejä, jotka käyttivät hänen omia ja hallinnointituotteitaan, vaan myös lainasi muiden ihmisten arvopaperitilejä ja käytti kolmea manipulointitekniikkaa käydäkseen kauppaa "jinling sportsilla" toistuvasti ja suuria määriä kyseisen ajanjakson aikana, mikä riittää todistaa aikomuksensa manipuloida osakekurssia. laittoman tuoton jakaminen ei vaikuta arvopaperimarkkinoiden manipuloinnin määrittämiseen. toiseksi, vuoden 2005 arvopaperilain mukaisesti ja viitaten "korkeimman kansanoikeuden ja korkeimman kansansyyttäjän viraston tulkintaan useista kysymyksistä, jotka koskevat lakien soveltamista arvopaperi- ja futuurimarkkinoiden manipulointia koskevien rikosasioiden käsittelyssä" tutkii ja käsittelee arvopaperimarkkinoiden laitonta manipulointia laillisesti järkevällä tavalla. kolmanneksi todettiin, että valvontatilin laajuus ja valvontajakso olivat selkeät ja todisteet olivat riittävät. neljänneksi toiminta-aika ja toiminnan päättymispäivä määritetään oikein. viidenneksi, yi wein manipulointikäyttäytymisellä oli merkittävä vaikutus "jinling sportsin" hintaan. tapauksen aikana "jinling sportsin" osakekurssi nousi 112,13 %, kun taas vastaava sektoriyhdistelmäindeksi laski 13,15 % jakson aikana 125,27 %:n poikkeamalla. muiden markkinatekijöiden vaikutusta osakekursseihin ei voida käyttää syynä sulkea pois yi wein käyttäytymistä arvopaperimarkkinoiden manipuloinnista. kuudenneksi, yi wein "jinling sportsin" manipulointi päättyi 18. huhtikuuta 2019. asiaankuuluvat todisteet riittävät osoittamaan, että aika, jolloin löysin laittomat vihjeet tässä tapauksessa, ei ylittänyt rangaistuksen vanhentumisaikaa. seitsemänneksi laittomien tulojen laskentatulos on oikea ja osapuolten näkemykset on osittain hyväksytty.
osapuolten laittomien toimien tosiasioiden, luonteen, olosuhteiden ja sosiaalisen haitan asteen perusteella ja vuoden 2005 arvopaperilain 203 §:n säännösten mukaisesti komissio päättää:
yi wein laittomat tulot, 833 422 07,12 juania, takavarikoitiin ja 83 342 207,12 juanin sakko määrättiin.
edellä mainittujen osapuolten on 15 päivän kuluessa tämän sakkopäätöksen vastaanottamisesta siirrettävä sakot ja menetykset pankkiin, jossa kiinan arvopaperimarkkinaviranomaisella on tili: kiinan liiketoimintaosasto citic bank beijing branch, tilinumero: 7111010189800000162, ja pankki luovuttaa sen suoraan valtionkassaan ja merkitsee sen muistiin. kopio maksutositteesta, jossa on asianosaisen nimi, lähetetään kiinan arvopaperimarkkinakomission hallintorangaistuskomitean toimistoon arkistointia varten. . jos asianomainen osapuoli on tyytymätön tähän sakkopäätökseen, hän voi hakea hallinnollista uudelleenkäsittelyä kiinan arvopaperimarkkinavalvontalautakunnalta 60 päivän kuluessa tämän sakkopäätöksen vastaanottamisesta (hallinnollisen uudelleenharkintahakemuksen voi lähettää lakiasiainosastolle). china securities regulatory commissionille postin kautta) tai hallinnollinen riita voidaan nostaa suoraan toimivaltaiselle kansantuomioistuimelle kuuden kuukauden kuluessa tämän rangaistuspäätöksen vastaanottamisesta. uudelleenharkinta- ja oikeudenkäyntiaikana edellä mainittujen päätösten täytäntöönpanoa ei saa keskeyttää.
kiinan arvopaperien sääntelykomissio
26. elokuuta 2024
