yi wei mendapat untung 83,34 juta yuan dengan memanipulasi "jinling sports" dan didenda lebih dari 166 juta yuan oleh komisi regulasi sekuritas tiongkok.
2024-09-14
한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina
keputusan hukuman administratif komisi regulasi sekuritas tiongkok (yi wei)
[2024] nomor 89
pesta: yi wei, laki-laki, lahir november 1971, alamat: distrik futian, kota shenzhen, provinsi guangdong.
sesuai dengan ketentuan yang relevan dari undang-undang sekuritas republik rakyat tiongkok (selanjutnya disebut undang-undang sekuritas 2005) sebagaimana direvisi pada tahun 2005 dan direvisi pada tahun 2014, komisi regulasi sekuritas tiongkok meluncurkan penyelidikan atas manipulasi yi wei atas "jinling olahraga” dan memberitahukan kepada pihak-pihak yang bersangkutan sesuai dengan peraturan perundang-undangan. fakta, alasan, dan dasar pengenaan sanksi administratif serta hak-hak yang dimiliki para pihak sesuai dengan peraturan perundang-undangan. atas permintaan para pihak, komisi kami mengadakan sidang dan mendengarkan keterangan serta pembelaan para pihak dan kuasa hukumnya. investigasi dan penanganan kasus ini kini telah selesai.
diketahui bahwa yi wei memiliki fakta ilegal berikut:
1. yiwei mengontrol penggunaan rekening sekuritas
dari tanggal 4 september 2017 hingga 18 april 2019 (selanjutnya disebut periode manipulasi), yi wei mengendalikan penggunaan 39 rekening sekuritas (selanjutnya disebut kelompok akun) untuk memperdagangkan saham "jinling sports".
2. manipulasi “olahraga jinling”
selama periode manipulasi, yi wei mengendalikan penggunaan grup akun, mempengaruhi harga perdagangan dan volume perdagangan saham "jinling sports", menghasilkan keuntungan sebesar 833.422.07,12 yuan.
(1) perdagangan berkelanjutan dengan keunggulan modal terkonsentrasi dan kepemilikan saham
periode manipulasi berjumlah 394 hari perdagangan. grup akun mengikuti transaksi selama 389 hari perdagangan. periode 4 september 2017 sampai dengan 23 oktober 2018 adalah periode untuk membangun dan menaikkan posisi, dan periode dari 24 oktober 2018 sampai dengan 18 april 2019 adalah periode untuk melakukan transaksi. pengiriman.
selama periode manipulasi, kombinasi akun membeli total 39.424.306 saham "jinling sports" melalui penawaran, dengan jumlah 1548.580.773,09 yuan. pada 240 hari perdagangan, pasar volume pembelian menyumbang lebih dari 10%, pada 141 hari perdagangan, pasar volume pembelian menyumbang lebih dari 20%, pada 64 hari perdagangan, pasar volume pembelian menyumbang lebih dari 30%, dan pada 29 pangsa pasar volume pembelian pada hari perdagangan melebihi 40%. peringkat pertama di pasar dalam volume pembelian selama 241 hari perdagangan. sebanyak 38.010.813 saham "jinling sports" dijual melalui penawaran, dengan jumlah 1555490412,73 yuan. terdapat 224 hari perdagangan dimana pasar volume penjualan menyumbang lebih dari 10%, 116 hari perdagangan dimana pasar volume penjualan menyumbang lebih dari 20%, 56 hari perdagangan dimana pasar volume penjualan menyumbang lebih dari 30%, dan 23 hari perdagangan. pangsa pasar volume penjualan pada hari perdagangan melebihi 40%, dan pasar volume penjualan menempati urutan pertama dalam 227 hari perdagangan. sejak tanggal 4 september 2017 hingga 18 april 2019, terdapat 160 hari perdagangan dimana rasio kepemilikan saham grup akun tersebut mencapai lebih dari 5% dari saham beredar.pada tanggal 23 oktober 2018, rasio kepemilikan saham mencapai level tertinggi yaitu mencapai 8,57%. . singkatnya, grup akun memiliki keunggulan modal dan kepemilikan saham.
selama periode pull-up dari 4 september 2017 hingga 23 oktober 2018, grup akun melakukan pembelian dalam jumlah besar dengan harga tidak kurang dari harga jual pasar atau harga pasar, rata-rata lebih dari 30% dari harga pasar. jumlah total pesanan ke arah yang sama dari grup akun selama periode ini. selama periode yang sama, terdapat 95 hari perdagangan ketika volume pembelian grup akun menyumbang lebih dari 20% dari rata-rata volume perdagangan pasar, dan terdapat beberapa pesanan dalam arah yang sama dari grup akun. 36 hari perdagangan ketika volume pembelian menyumbang lebih dari 30% dari rata-rata volume pasar. selama periode pengiriman dari 24 oktober 2018 hingga 18 april 2019, grup akun menempatkan pesanan dalam jumlah besar dengan harga tidak lebih tinggi dari harga penawaran pasar atau harga pasar, rata-rata lebih dari 30% dari total volume pesanan grup akun ke arah yang sama selama periode ini. selama periode yang sama, terdapat 62 hari perdagangan ketika volume penawaran grup akun menyumbang lebih dari 20% volume penawaran pasar, dan terdapat 34 hari perdagangan ketika grup akun menyumbang lebih dari 30% volume penawaran pasar.
(2) melakukan transaksi surat berharga antar rekening yang benar-benar dikuasai sendiri
selama periode manipulasi, grup akun memperdagangkan akun-akun yang sebenarnya dikendalikan olehnya dalam 277 hari perdagangan. terdapat 69 hari perdagangan di mana volume perdagangan menyumbang lebih dari 10% volume perdagangan pasar, 13 hari perdagangan di mana volume perdagangan menyumbang lebih dari 20% volume perdagangan pasar, dan 5 hari perdagangan di mana perdagangan volume menyumbang lebih dari 30% volume perdagangan pasar. pada bulan desember 2018, pada hari ke 5, proporsi pembalikan adalah yang tertinggi, mencapai 34,29%.
(3) pernyataan palsu
selama periode manipulasi, grup akun membuat deklarasi palsu selama total 6 hari perdagangan, dengan volume pembelian terhitung lebih dari 30% volume deklarasi pasar searah pada periode yang sama, dan volume pembatalan pesanan terhitung lebih dari itu. dari 50% total volume deklarasi searah grup akun.
fakta di atas dibuktikan dengan bukti-bukti seperti informasi rekening efek yang relevan, catatan transaksi, informasi rekening bank yang relevan, laporan bank dan voucher yang relevan, catatan penyelidikan personel yang relevan, dan data relevan yang disediakan oleh bursa, yang cukup untuk dikonfirmasi.
saya yakin bahwa perilaku yi wei tersebut di atas melanggar pasal pertama, ketiga, dan keempat pasal 77 ayat 1 uu sekuritas tahun 2005, dan merupakan pasal 203 uu sekuritas tahun 2005. manipulasi pasar sekuritas sebagaimana dimaksud dalam pasal 1 .
dalam proses persidangan, para pihak dan kuasa hukumnya mengajukan pendapat pembelaan sebagai berikut:
pertama, yi wei memperdagangkan saham "jinling sports" berdasarkan tujuan investasi yang sah dan tidak mencari keuntungan ilegal. tidak ada niat subjektif untuk memanipulasi pasar sekuritas, dan itu bukan merupakan manipulasi pasar. kedua, kurangnya standar dalam menentukan perilaku manipulasi pasar sekuritas, dan hasil penentuannya salah. ketiga, salah dalam menentukan jangka waktu manipulasi dan tanggal berakhirnya manipulasi. keempat, kurangnya bukti untuk menentukan ruang lingkup akun pengendalian dan periode pengendalian. kelima, tidak terdapat cukup bukti untuk menentukan bahwa transaksi yang terlibat dalam kasus tersebut menimbulkan akibat yang merugikan. keenam, manipulasi tersebut telah melampaui batas waktu sanksi administratif selama dua tahun. ketujuh, hasil perhitungan jumlah pendapatan haram yang salah.
kesimpulannya, para pihak tidak meminta hukuman atau hukuman yang lebih ringan.
setelah ditinjau, saya akan berpikir:
pertama, yi wei tidak hanya menguasai rekening sekuritas yang menggunakan produknya sendiri dan produk manajemennya, tetapi juga meminjam rekening sekuritas orang lain, menggunakan tiga teknik manipulasi untuk memperdagangkan "jinling sports" berulang kali dan dalam jumlah besar selama periode yang bersangkutan, yang cukup untuk membuktikan niatnya untuk memanipulasi harga saham. cara pembagian hasil ilegal tidak mempengaruhi penentuan manipulasi pasar efek. kedua, sesuai dengan undang-undang sekuritas tahun 2005 dan mengacu pada “tafsiran mahkamah agung dan kejaksaan agung terhadap beberapa masalah tentang penerapan hukum dalam penanganan perkara pidana manipulasi pasar sekuritas dan pasar berjangka”, kami akan menyelidiki dan menangani tindakan ilegal memanipulasi pasar sekuritas dengan cara yang sah secara hukum. ketiga, ditentukan bahwa ruang lingkup akun pengendalian dan periode pengendalian sudah jelas dan bukti-buktinya cukup. keempat, jangka waktu operasi dan tanggal akhir operasi ditentukan dengan benar. kelima, perilaku manipulasi yi wei berdampak signifikan terhadap harga “jinling sports”. selama periode kasus tersebut, harga saham "jinling sports" naik 112,13%, sedangkan indeks komposit sektor terkait turun 13,15% selama periode tersebut, dengan deviasi sebesar 125,27%. dampak faktor pasar lain terhadap harga saham tidak dapat dijadikan alasan untuk mengesampingkan perilaku yi wei yang memanipulasi pasar sekuritas. keenam, manipulasi yi wei terhadap “jinling sports” berakhir pada 18 april 2019. bukti yang relevan cukup untuk membuktikan bahwa waktu saya menemukan petunjuk ilegal dalam kasus ini tidak melebihi batas waktu hukuman. ketujuh, hasil perhitungan pendapatan haram sudah benar dan pendapat para pihak telah diterima sebagian.
berdasarkan fakta, sifat, keadaan dan tingkat kerugian sosial dari perbuatan melawan hukum para pihak, dan sesuai dengan ketentuan pasal 203 uu sekuritas tahun 2005, komisi akan memutuskan:
pendapatan ilegal yi wei sebesar 833.422.07,12 yuan disita dan dikenakan denda sebesar 83.342.207,12 yuan.
pihak-pihak yang disebutkan di atas harus, dalam waktu 15 hari sejak tanggal diterimanya keputusan penalti ini, mengirimkan denda dan penyitaan ke bank dimana komisi regulasi sekuritas tiongkok memiliki rekening: departemen bisnis china citic bank cabang beijing, nomor rekening: 7111010189800000162, dan bank akan langsung menyerahkannya ke kas negara dan mencatatnya. salinan voucher pembayaran dengan nama pihak yang bersangkutan harus dikirim ke kantor komite hukuman administratif komisi regulasi sekuritas tiongkok untuk diajukan. . jika pihak yang bersangkutan tidak puas dengan keputusan penalti ini, ia dapat mengajukan permohonan peninjauan ulang administratif ke china securities regulatory commission dalam waktu 60 hari sejak tanggal diterimanya keputusan penalti ini (permohonan peninjauan ulang administratif dapat dikirim ke departemen hukum china). komisi regulasi sekuritas tiongkok melalui pos ekspres), atau litigasi administratif dapat diajukan langsung ke pengadilan rakyat dengan yurisdiksi dalam waktu 6 bulan sejak tanggal diterimanya keputusan penalti ini. selama masa peninjauan kembali dan litigasi, pelaksanaan keputusan-keputusan di atas tidak dapat ditunda.
komisi regulasi sekuritas tiongkok
26 agustus 2024
