и вэй получил прибыль в размере 83,34 миллиона юаней, манипулируя «jinling sports», и был оштрафован комиссией по регулированию ценных бумаг китая на сумму более 166 миллионов юаней.
2024-09-14
한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina
решение об административном наказании комиссии по регулированию ценных бумаг китая (и вэй)
[2024] № 89
сторона: и вэй, мужчина, родился в ноябре 1971 года, адрес: район футянь, город шэньчжэнь, провинция гуандун.
в соответствии с соответствующими положениями закона о ценных бумагах китайской народной республики (далее — закон о ценных бумагах 2005 года), пересмотренного в 2005 году и пересмотренного в 2014 году, комиссия по регулированию ценных бумаг китая начала расследование манипулирования и вэем «цзинлином». спорт» и проинформировал заинтересованные стороны в соответствии с законом. факты, причины и основания для наложения административных наказаний и права, которыми пользуются стороны в соответствии с законом. по просьбе сторон наша комиссия провела слушание и выслушала заявления и защиту сторон и их адвокатов. в настоящее время расследование и рассмотрение этого дела завершены.
было установлено, что и вэй имел следующие незаконные факты:
1. ивэй контролирует использование счетов ценных бумаг.
с 4 сентября 2017 г. по 18 апреля 2019 г. (далее «период манипуляций») и вэй контролировал использование 39 счетов ценных бумаг (далее «группа счетов») для торговли акциями «jinling sports».
2. манипулирование «jinling sports»
в период манипуляций и вэй контролировал использование групп счетов, влияя на торговую цену и объем торгов акциями jinling sports, получив прибыль в размере 833 422 07,12 юаней.
(1) непрерывная торговля с преимуществами концентрации капитала и владения акциями.
период манипуляций составил 394 торговых дня. группа счетов участвовала в сделке в течение 389 торговых дней. период с 4 сентября 2017 г. по 23 октября 2018 г. был периодом формирования и поднятия позиций, а период с 24 октября 2018 г. по 18 апреля 2019 г. - периодом для. отгрузка.
в течение периода манипуляций группа счетов приобрела посредством торгов в общей сложности 39 424 306 акций «jinling sports» на сумму 1 548 580 773,09 юаней. в 240 торговых дней рынок объема покупок составлял более 10%, в 141 торговый день рынок объема покупок составлял более 20%, в 64 торговых дня рынок объема покупок составлял более 30%, а в 29 рыночная доля объема покупок в торговый день превышает 40%. занял первое место на рынке по объему покупок за 241 торговый день. всего посредством торгов было продано 38 010 813 акций «jinling sports» на сумму 1 555 490 412,73 юаня. было 224 торговых дня, в которых рынок объема продаж составлял более 10%, 116 торговых дней, в которых рынок объема продаж составлял более 20%, 56 торговых дней, в которых рынок объема продаж составлял более 30%, и 23 торговых дня. рыночная доля объема продаж в торговые дни превышает 40%, а рынок по объему продаж занимает первое место за 227 торговых дней. с 4 сентября 2017 г. по 18 апреля 2019 г. было 160 торговых дней, когда доля владения группой счетов составляла более 5% размещенных акций. 23 октября 2018 г. доля владения достигла наивысшего уровня, достигнув 8,57%. . таким образом, группа счетов имеет преимущества в отношении капитала и владения акциями.
за период подтягивания с 4 сентября 2017 г. по 23 октября 2018 г. группа счетов совершила большое количество покупок по цене не ниже рыночной цены продажи или рыночной цены, что составило в среднем более 30% общее количество ордеров в одном направлении группы счетов за этот период. за этот же период было 95 торговых дней, когда объем покупок группы счетов составлял более 20% от среднего рыночного объема торгов. 36 торговых дней, когда объем покупок составлял более 30% от среднего объема рынка. в период доставки с 24 октября 2018 г. по 18 апреля 2019 г. группа аккаунтов разместила большое количество заказов по цене не выше рыночной цены предложения или рыночной цены, что составляет в среднем более 30 % от общего объема заказов. группы счетов в том же направлении в течение этого периода. за тот же период было 62 торговых дня, когда объем торгов группы счетов составлял более 20% от объема рыночных торгов, и 34 торговых дня, когда на группу счетов пришлось более 30% объема рыночных торгов.
(2) проводить операции с ценными бумагами между счетами, фактически контролируемыми самим собой.
за период манипуляций группа счетов торговала между фактически контролируемыми ею счетами в течение 277 торговых дней. было 69 торговых дней, в которых объем торгов составлял более 10% от объема торгов рынка, 13 торговых дней, в которых объем торгов составлял более 20% объема торгов рынка, и 5 торговых дней, в которых объем торгов составлял более 20% от объема торгов рынка. объем составил более 30% от объема торгов рынка. в декабре 2018 г. на 5-й день доля разворотов была самой высокой, достигнув 34,29%.
(3) ложное заявление
в период манипуляции группа счетов делала ложные декларации в общей сложности в течение 6 торговых дней, при этом объем покупок составлял более 30% от объема однонаправленных деклараций рынка за тот же период, а объем отмены ордеров составлял более более 50 % от общего объема деклараций в одном направлении группы счетов.
вышеуказанные факты подтверждаются такими доказательствами, как соответствующая информация о счете ценных бумаг, записи транзакций, соответствующая информация о банковском счете, банковские выписки и соответствующие ваучеры, соответствующие записи опроса персонала и соответствующие данные, предоставленные биржей, которых достаточно для подтверждения.
я буду считать, что вышеупомянутое поведение и вэя нарушило первый, третий и четвертый пункты пункта 1 статьи 77 закона о ценных бумагах 2005 года и представляет собой статью 203 закона о ценных бумагах 2005 года. манипулирование рынком ценных бумаг, как описано в статье 1. .
в ходе слушаний стороны и их адвокаты выдвинули следующие мнения защиты:
во-первых, и вэй торговал акциями «jinling sports» исходя из законных инвестиционных целей и не искал незаконных выгод. не было никакого субъективного намерения манипулировать рынком ценных бумаг, и это не представляло собой манипулирование рынком. во-вторых, отсутствуют стандарты определения поведения при манипулировании рынком ценных бумаг, а результаты определения неверны. в-третьих, неверно было определять период манипуляции и дату окончания манипуляции. в-четвертых, отсутствуют доказательства для определения объема контрольного учета и периода контроля. в-пятых, недостаточно доказательств для установления того, что сделка, рассматриваемая в деле, привела к вредным последствиям. в-шестых, манипуляция превысила двухлетний срок давности административного штрафа. в-седьмых, результат расчета суммы незаконных доходов неверен.
таким образом, стороны просили не наказывать или смягчить наказание.
после просмотра я подумал:
во-первых, и вэй не только контролировал счета ценных бумаг, на которых использовались его собственные и управленческие продукты, но также брал взаймы счета ценных бумаг других людей, использовал три метода манипуляции для неоднократной и большой торговли «jinling sports» в течение рассматриваемого периода, чего достаточно, чтобы доказать свое намерение манипулировать ценой акций. способ распределения незаконных доходов не влияет на определение манипулирования рынком ценных бумаг. во-вторых, в соответствии с законом о ценных бумагах 2005 года и со ссылкой на «толкования верховного народного суда и верховной народной прокуратуры по некоторым вопросам, касающимся применения законов при рассмотрении уголовных дел о манипулировании рынками ценных бумаг и фьючерсными рынками», мы будет расследовать и пресекать незаконные действия по манипулированию рынком ценных бумаг юридически обоснованным образом. в-третьих, было установлено, что объем контрольного счета и период контроля были ясны, а доказательств было достаточно. в-четвертых, правильно определены период действия и дата окончания операции. в-пятых, манипуляционное поведение и вэя оказало значительное влияние на цену «jinling sports». за период, рассматриваемый в деле, цена акций jinling sports выросла на 112,13%, в то время как соответствующий отраслевой композитный индекс упал на 13,15% за этот период с отклонением 125,27%. влияние других рыночных факторов на цены акций не может служить основанием для исключения манипулирования и вэем рынком ценных бумаг. в-шестых, манипуляции и вэя с «jinling sports» закончились 18 апреля 2019 года. соответствующих доказательств достаточно, чтобы доказать, что время обнаружения мною незаконных улик по данному делу не превысило срока исковой давности наказания. в-седьмых, результат расчета незаконных доходов верен, и мнения сторон частично приняты.
на основании фактов, характера, обстоятельств и степени социального вреда от незаконных действий сторон и в соответствии с положениями статьи 203 закона о ценных бумагах 2005 года комиссия примет решение:
незаконный доход и вэя в размере 833 422 07,12 юаней был конфискован и наложен штраф в размере 83 342 207,12 юаней.
вышеупомянутые стороны должны в течение 15 дней с даты получения настоящего решения о штрафе перевести штрафы и неустойки в банк, в котором комиссия по регулированию ценных бумаг китая имеет счет: бизнес-отдел пекинского отделения банка citic китая, номер счета: 7111010189800000162, и банк непосредственно передаст его в государственное казначейство и отметит его. копия платежного ваучера с именем заинтересованной стороны должна быть отправлена в управление комитета по административным наказаниям комиссии по регулированию ценных бумаг китая для подачи. . если заинтересованная сторона недовольна этим решением о штрафе, она может подать заявление о пересмотре административного решения в комиссию по регулированию ценных бумаг китая в течение 60 дней с даты получения этого решения о штрафе (заявление о пересмотре административного наказания можно отправить в департамент по правовым вопросам комиссией по регулированию ценных бумаг китая по экспресс-почте), или административный процесс может быть подан непосредственно в народный суд соответствующей юрисдикции в течение 6 месяцев с даты получения настоящего решения о наказании. в период пересмотра и судебного разбирательства исполнение указанных решений не приостанавливается.
комиссия по регулированию ценных бумаг китая
26 августа 2024 г.
