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[Nach Ansicht von Dong Ximiao ist die Einrichtung eines separaten Chief Compliance Officers nicht unbedingt förderlich für das Compliance-Management. Wenn der Chief Compliance Officer nur der Chef und kein Mitglied des Parteikomitees ist, wird es für ihn tatsächlich schwierig sein, seine Rolle effektiv auszuüben, und eine separate Einrichtung kann das Compliance-Management schwächen. Darüber hinaus erhöhen die Einrichtung zu vieler Führungspositionen und eine übermäßige interne Arbeitsteilung die Kommunikations- und Koordinationskosten. ]

Das Compliance-Management von Finanzinstituten begrüßt wichtige neue Regelungen. Die staatliche Finanzaufsichtsbehörde hat kürzlich die „Maßnahmen für das Compliance-Management von Finanzinstituten (Entwurf zur Kommentierung)“ (im Folgenden als „Maßnahmen“ bezeichnet) ausgearbeitet und öffentlich Meinungen der Öffentlichkeit eingeholt.

Die „Maßnahmen“ sehen vor, dass Finanzinstitute einen Chief Compliance Officer in der Zentrale und einen Compliance Officer auf Provinzebene (Städte mit separater Landesplanung), Zweigstellen oder Zweigstellen der ersten Ebene einrichten.

Basierend auf einer umfassenden Marktanalyse ist es notwendig, das Compliance-Management von Finanzinstituten umfassend und klar zu regeln, was der langfristigen und gesunden Entwicklung der Branche förderlich ist.

Verbessern Sie die Compliance-Fähigkeiten

Unter dem sogenannten „Compliance-Management“ versteht man den Zweck von Finanzinstituten, die Einhaltung von Compliance-Vorschriften sicherzustellen und Compliance-Risiken wirksam zu verhindern und zu kontrollieren, mit der Ausrichtung auf die Verbesserung des Rechts- und Compliance-Betriebs und -Managements sowie mit dem Ziel der Geschäftstätigkeit Managementverhalten und Leistungsverhalten der Mitarbeiter, einschließlich der Einrichtung von Compliance-Systemen, der Verbesserung der Betriebsmechanismen, der Pflege der Compliance-Kultur, der Stärkung der Aufsicht und Verantwortlichkeit sowie anderer organisierter und geplanter Managementaktivitäten.

Compliance Management ist ein wichtiger Bestandteil der qualitativ hochwertigen Entwicklung von Finanzinstituten. Die „Maßnahmen“ umfassen insgesamt fünf Kapitel und 65 Artikel. Der Inhalt ist relativ umfangreich. Es ist das erste Mal, dass das Compliance-Management von Finanzinstituten umfassend und systematisch geregelt und sehr konkrete Anforderungen gestellt werden nach vorne.