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[De l’avis de Dong Ximiao, la création d’un responsable de la conformité distinct n’est pas nécessairement propice à la gestion de la conformité. Si le responsable de la conformité n'est que le chef et non un membre du comité du parti, il lui sera en réalité difficile de jouer efficacement son rôle, et une création distincte pourrait affaiblir la gestion de la conformité. De plus, la création d’un trop grand nombre de postes de direction et une division excessive du travail interne augmenteront les coûts de communication et de coordination. ]

La gestion de la conformité des institutions financières accueille favorablement les nouvelles réglementations majeures. L'Administration d'État de surveillance financière a récemment rédigé les « Mesures pour la gestion de la conformité des institutions financières (projet pour commentaires) » (ci-après dénommées les « Mesures ») et a publiquement sollicité l'opinion du public.

Les « mesures » exigent que les institutions financières nomment un responsable de la conformité au siège social et un responsable de la conformité au niveau provincial (villes soumises à une planification étatique distincte), dans les succursales ou dans les succursales de premier niveau.

Sur la base d'une analyse complète du marché, il est nécessaire de réglementer de manière globale et claire la gestion de la conformité des institutions financières, ce qui est propice au développement sain et à long terme du secteur.

Améliorer les capacités de conformité

La « gestion de la conformité » fait référence à l'objectif des institutions financières d'assurer le respect des réglementations de conformité et de prévenir et contrôler efficacement les risques de non-conformité, dans le but d'améliorer le niveau d'opération et de gestion juridique et de conformité, et dans le but d'exploiter les comportements de gestion et les comportements de performance des employés, ce qui comprend l'établissement de systèmes de conformité, l'amélioration des mécanismes opérationnels, le développement d'une culture de conformité, le renforcement de la supervision et de la responsabilité et d'autres activités de gestion organisées et planifiées.

La gestion de la conformité est un élément important du développement de haute qualité des institutions financières. Les « Mesures » comportent au total cinq chapitres et 65 articles. Le contenu est relativement complet. C'est la première fois que la gestion de la conformité des institutions financières est clairement stipulée de manière globale et systématique, et que des exigences très spécifiques sont imposées. avant.