νέα

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

[Κατά την άποψη του Dong Ximiao, η σύσταση ενός ξεχωριστού Chief Compliance Officer δεν ευνοεί απαραίτητα τη διαχείριση της συμμόρφωσης. Εάν ο επικεφαλής συμμόρφωσης είναι μόνο ο επικεφαλής και όχι μέλος της επιτροπής του κόμματος, θα είναι πραγματικά δύσκολο γι 'αυτόν να παίξει αποτελεσματικά τον ρόλο του και η χωριστή εγκατάσταση μπορεί να αποδυναμώσει τη διαχείριση συμμόρφωσης. Επιπλέον, η καθιέρωση πάρα πολλών ανώτερων διευθυντικών θέσεων και ο υπερβολικός καταμερισμός της εσωτερικής εργασίας θα αυξήσει το κόστος επικοινωνίας και συντονισμού. ]

Η διαχείριση συμμόρφωσης των χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων χαιρετίζει σημαντικούς νέους κανονισμούς. Η Κρατική Διοίκηση Χρηματοοικονομικής Εποπτείας συνέταξε πρόσφατα τα «Μέτρα για τη Διαχείριση Συμμόρφωσης των Χρηματοπιστωτικών Ιδρυμάτων (Σχέδιο Σχόλια)» (εφεξής «Μέτρα») και ζήτησε δημόσια γνώμη από το κοινό.

Τα «Μέτρα» απαιτούν από τα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα να συστήσουν έναν επικεφαλής συμμόρφωσης στα κεντρικά γραφεία και έναν υπεύθυνο συμμόρφωσης σε επαρχιακό επίπεδο (πόλεις υπό χωριστό κρατικό σχεδιασμό) υποκαταστήματα ή υποκαταστήματα πρώτου επιπέδου.

Με βάση τη συνολική ανάλυση της αγοράς, είναι απαραίτητο να ρυθμιστεί ολοκληρωμένα και ξεκάθαρα η διαχείριση της συμμόρφωσης των χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων, η οποία συμβάλλει στη μακροπρόθεσμη και υγιή ανάπτυξη του κλάδου.

Βελτιώστε τις δυνατότητες συμμόρφωσης

Η λεγόμενη «διαχείριση συμμόρφωσης» αναφέρεται στο σκοπό των χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων να διασφαλίζουν τη συμμόρφωση με τους κανονισμούς συμμόρφωσης και να αποτρέπουν και να ελέγχουν αποτελεσματικά τους κινδύνους συμμόρφωσης, με προσανατολισμό τη βελτίωση του επιπέδου της νομικής λειτουργίας και της διαχείρισης συμμόρφωσης και με στόχο τη λειτουργία συμπεριφορές διαχείρισης και συμπεριφοράς απόδοσης των εργαζομένων, που περιλαμβάνει τη δημιουργία συστημάτων συμμόρφωσης, τη βελτίωση των μηχανισμών λειτουργίας, την καλλιέργεια κουλτούρας συμμόρφωσης, την ενίσχυση της εποπτείας και της λογοδοσίας και άλλες οργανωμένες και προγραμματισμένες δραστηριότητες διαχείρισης.

Η διαχείριση της συμμόρφωσης αποτελεί σημαντικό μέρος της υψηλής ποιότητας ανάπτυξης των χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων. Τα «Μέτρα» έχουν συνολικά πέντε κεφάλαια και 65 άρθρα. Το περιεχόμενο είναι σχετικά περιεκτικό Είναι η πρώτη φορά που η διαχείριση της συμμόρφωσης των χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων ορίζεται με σαφήνεια και συστηματικά και έχουν τεθεί πολύ συγκεκριμένες απαιτήσεις. προς τα εμπρός.