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[En opinión de Dong Ximiao, establecer un director de cumplimiento independiente no necesariamente conduce a la gestión del cumplimiento. Si el director de cumplimiento es sólo el jefe y no un miembro del comité del partido, en realidad le resultará difícil desempeñar su papel de manera efectiva, y el establecimiento separado puede debilitar la gestión de cumplimiento. Además, establecer demasiados puestos de alta dirección y dividir demasiado el trabajo interno aumentará los costos de comunicación y coordinación. ]

La gestión del cumplimiento de las instituciones financieras acoge con satisfacción las nuevas regulaciones importantes. La Administración Estatal de Supervisión Financiera redactó recientemente las "Medidas para la gestión del cumplimiento de las instituciones financieras (borrador para comentarios)" (en adelante, las "Medidas") y solicitó públicamente la opinión del público.

Las "Medidas" exigen que las instituciones financieras establezcan un oficial jefe de cumplimiento en la sede y un oficial de cumplimiento en las sucursales o sucursales de primer nivel a nivel provincial (ciudades bajo planificación estatal separada).

Sobre la base de un análisis integral del mercado, es necesario regular de manera integral y clara la gestión del cumplimiento de las instituciones financieras, lo que favorece el desarrollo saludable y a largo plazo de la industria.

Mejorar las capacidades de cumplimiento

La denominada "gestión de cumplimiento" se refiere al propósito de las instituciones financieras de asegurar el cumplimiento de las normas de cumplimiento y prevenir y controlar eficazmente los riesgos de cumplimiento, con la orientación de mejorar el nivel de operación y gestión legal y de cumplimiento, y con el objetivo de operar comportamientos de gestión y comportamientos de desempeño de los empleados, que incluye el establecimiento de sistemas de cumplimiento, la mejora de los mecanismos operativos, el cultivo de una cultura de cumplimiento, el fortalecimiento de la supervisión y la rendición de cuentas y otras actividades de gestión organizadas y planificadas.

La gestión del cumplimiento es una parte importante del desarrollo de alta calidad de las instituciones financieras. Las "Medidas" tienen un total de cinco capítulos y 65 artículos. El contenido es relativamente completo. Es la primera vez que se estipula claramente la gestión del cumplimiento de las instituciones financieras de manera integral y sistemática, y se han establecido requisitos muy específicos. adelante.