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[Na opinião de Dong Ximiao, a criação de um diretor de conformidade separado não conduz necessariamente à gestão de conformidade. Se o responsável pela conformidade for apenas o chefe e não um membro do comité do partido, será realmente difícil para ele desempenhar o seu papel de forma eficaz e o estabelecimento separado poderá enfraquecer a gestão da conformidade. Além disso, o estabelecimento de demasiados cargos de gestão superior e a divisão excessiva do trabalho interno aumentarão os custos de comunicação e coordenação. ]

A gestão de conformidade das instituições financeiras acolhe com satisfação novas regulamentações importantes. A Administração Estatal de Supervisão Financeira elaborou recentemente as "Medidas para a Gestão da Conformidade das Instituições Financeiras (Projecto para Comentários)" (doravante designadas por "Medidas") e solicitou publicamente opiniões do público.

As "Medidas" exigem que as instituições financeiras estabeleçam um diretor de conformidade na sede e um oficial de conformidade nas filiais ou filiais de primeiro nível (cidades sob planejamento estadual separado).

Com base numa análise abrangente do mercado, é necessário regulamentar de forma abrangente e clara a gestão de conformidade das instituições financeiras, o que conduz ao desenvolvimento saudável e a longo prazo da indústria.

Melhore os recursos de conformidade

A chamada “gestão de compliance” refere-se ao propósito das instituições financeiras de garantir o cumprimento dos regulamentos de compliance e prevenir e controlar eficazmente os riscos de compliance, com a orientação de melhorar o nível de operação e gestão legal e de compliance, e com o objetivo de operar comportamentos de gestão e comportamentos de desempenho dos funcionários, o que inclui o estabelecimento de sistemas de conformidade, a melhoria dos mecanismos operacionais, o cultivo da cultura de conformidade, o fortalecimento da supervisão e responsabilização e outras atividades de gestão organizadas e planejadas.

A gestão da conformidade é uma parte importante do desenvolvimento de alta qualidade das instituições financeiras. As “Medidas” têm um total de cinco capítulos e 65 artigos. O conteúdo é relativamente abrangente. É a primeira vez que a gestão de compliance das instituições financeiras é claramente estipulada de forma abrangente e sistemática, e são colocados requisitos muito específicos. avançar.