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[Dal punto di vista di Dong Ximiao, la creazione di un responsabile della conformità separato non è necessariamente favorevole alla gestione della conformità. Se il responsabile della conformità è solo il capo e non un membro del comitato del partito, sarà effettivamente difficile per lui svolgere il suo ruolo in modo efficace e una struttura separata potrebbe indebolire la gestione della conformità. Inoltre, l’istituzione di troppe posizioni dirigenziali e l’eccessiva divisione del lavoro interno aumenteranno i costi di comunicazione e coordinamento. ]

La gestione della conformità degli istituti finanziari accoglie con favore nuove importanti normative. L'Amministrazione statale di vigilanza finanziaria ha recentemente redatto le "Misure per la gestione della conformità delle istituzioni finanziarie (bozza di commenti)" (di seguito denominate "Misure") e ha sollecitato pubblicamente le opinioni del pubblico.

Le "Misure" richiedono che gli istituti finanziari istituiscano un chief compliance officer presso la sede centrale e un compliance officer a livello provinciale (città soggette a pianificazione statale separata) o filiali di primo livello.

Sulla base di un’analisi di mercato approfondita, è necessario regolamentare in modo completo e chiaro la gestione della conformità degli istituti finanziari, il che favorisce lo sviluppo sano e a lungo termine del settore.

Migliorare le capacità di conformità

La cosiddetta "gestione della conformità" si riferisce allo scopo delle istituzioni finanziarie di garantire il rispetto delle norme di conformità e prevenire e controllare efficacemente i rischi di conformità, con l'orientamento a migliorare il livello di funzionamento e gestione della conformità legale e, e con l'obiettivo di operare comportamenti gestionali e comportamenti prestazionali dei dipendenti, che includono la creazione di sistemi di conformità, il miglioramento dei meccanismi operativi, la coltivazione della cultura della conformità, il rafforzamento della supervisione e della responsabilità e altre attività di gestione organizzate e pianificate.

La gestione della conformità è una parte importante dello sviluppo di alta qualità degli istituti finanziari. Le "Misure" sono composte complessivamente da cinque capitoli e 65 articoli. Il contenuto è relativamente ampio. È la prima volta che la gestione della conformità degli istituti finanziari viene stabilita chiaramente in modo completo e sistematico e vengono imposti requisiti molto specifici. inoltrare.