новости

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

[По мнению Дун Симиао, назначение отдельного директора по соблюдению требований не обязательно способствует управлению соблюдением требований. Если главный комплаенс-менеджер является только руководителем, а не членом партийного комитета, ему на самом деле будет трудно эффективно выполнять свою роль, а отдельное учреждение может ослабить комплаенс-менеджмент. Кроме того, создание слишком большого числа должностей высшего руководства и чрезмерное разделение внутреннего труда приведет к увеличению затрат на коммуникацию и координацию. ]

Комплаенс-менеджмент финансовых учреждений приветствует новые важные правила. Государственная администрация финансового надзора недавно разработала «Меры по обеспечению соответствия финансовых учреждений (проект для комментариев)» (далее «Меры») и публично запросила мнение общественности.

«Меры» требуют, чтобы финансовые учреждения назначили главного специалиста по обеспечению соответствия в штаб-квартире и сотрудника по обеспечению соответствия в филиалах провинциального уровня (города с отдельным государственным планированием) или филиалов первого уровня.

На основе всестороннего анализа рынка необходимо всесторонне и четко регулировать комплаенс-менеджмент финансовых учреждений, что способствует долгосрочному и здоровому развитию отрасли.

Улучшение возможностей обеспечения соответствия

Так называемое «управление соблюдением требований» относится к цели финансовых учреждений обеспечивать соблюдение правил соблюдения требований, а также эффективно предотвращать и контролировать риски, связанные с соблюдением требований, с ориентацией на повышение уровня юридической деятельности и управления соблюдением требований, а также с целью операционной деятельности. поведение руководства и поведение сотрудников, что включает в себя создание систем соответствия, совершенствование операционных механизмов, развитие культуры соответствия, усиление надзора и подотчетности, а также другие организованные и запланированные управленческие действия.

Комплаенс-менеджмент является важной частью качественного развития финансовых институтов. «Меры» состоят в общей сложности из пяти глав и 65 статей. Содержание является относительно всеобъемлющим. Впервые управление соблюдением требований финансовых учреждений четко оговорено на комплексной и систематической основе, а также выдвинуты очень конкретные требования. вперед.