uutiset

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

[Dong Ximiaon näkemyksen mukaan erillisen valvontajohtajan perustaminen ei välttämättä edistä vaatimustenmukaisuuden hallintaa. Jos Chief Compliance Officer on vain päällikkö eikä puoluekomitean jäsen, hänen on itse asiassa vaikea hoitaa tehtäväänsä tehokkaasti ja erillinen perustaminen voi heikentää compliance-hallintaa. Lisäksi liian monien ylimmän johdon virkojen perustaminen ja liiallinen sisäisen työnjako lisäävät viestintä- ja koordinointikustannuksia. ]

Rahoituslaitosten vaatimustenmukaisuuden hallinta suhtautuu myönteisesti merkittäviin uusiin säännöksiin. Rahoitustarkastus on äskettäin laatinut "Rahoituslaitosten vaatimustenmukaisuuden hallintaa koskevat toimenpiteet (kommenttiehdotus)" (jäljempänä "toimenpiteet") ja julkisesti pyydettyjä mielipiteitä.

"Toimenpiteet" edellyttävät, että rahoituslaitokset asettavat sääntöjen noudattamisesta vastaavan pääkonttorin pääkonttoriin ja sääntöjen noudattamisesta vastaavan viranomaisen maakuntien tasolla (kaupungeissa, joissa on erillinen osavaltiosuunnittelu) sivukonttoreihin tai ensimmäisen tason sivukonttoreihin.

Kattavan markkina-analyysin perusteella on tarpeen säännellä kattavasti ja selkeästi rahoituslaitosten compliance-hallintaa, mikä edistää alan pitkäjänteistä ja tervettä kehitystä.

Paranna vaatimustenmukaisuusvalmiuksia

Ns. "compliance-hallinta" tarkoittaa rahoituslaitosten tarkoitusta varmistaa vaatimustenmukaisuussäännösten noudattaminen ja tehokkaasti ehkäistä ja hallita vaatimustenmukaisuusriskejä, jonka tavoitteena on parantaa lakisääteisen ja vaatimustenmukaisuuden toiminnan ja johtamisen tasoa ja pyrkiä toimimaan. johtamiskäyttäytymistä ja työntekijöiden suorituskäyttäytymistä, joihin kuuluu vaatimustenmukaisuusjärjestelmien luominen, toimintamekanismien kehittäminen, vaatimustenmukaisuuskulttuurin kehittäminen, valvonnan ja vastuullisuuden vahvistaminen sekä muut organisoidut ja suunnitellut johtamistoiminnot.

Compliance-hallinta on tärkeä osa rahoituslaitosten laadukasta kehitystä. "Toimenpiteissä" on yhteensä viisi lukua ja 65 artiklaa. Sisältö on suhteellisen kattava. Ensimmäistä kertaa rahoituslaitosten vaatimustenmukaisuuden hallinta on määritelty selkeästi kattavasti ja järjestelmällisesti. eteenpäin.