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[Dong Ximiao 氏の見解では、独立した最高コンプライアンス責任者を設置することは、必ずしもコンプライアンス管理に役立つわけではありません。コンプライアンス最高責任者が党委員会のメンバーではなく単に長官である場合、その役割を有効に果たすことは実際には困難であり、別個に設置することによりコンプライアンス管理が弱体化する可能性がある。さらに、上級管理職をあまりにも多く設置し、社内分業を過度に分割すると、コミュニケーションと調整のコストが増加します。 】

金融機関のコンプライアンス管理は、主要な新たな規制を歓迎しています。国家金融監督管理総局はこのほど、「金融機関のコンプライアンス管理に関する措置（意見募集案）」（以下「措置」という）を起草し、国民からの意見を公募した。

この「措置」では、金融機関に対し、本社に最高コンプライアンス責任者を設置し、州レベル（個別の国家計画の下にある都市）の支店または第一レベルの支店にコンプライアンス責任者を設置することが求められている。

総合的な市場分析に基づき、金融機関のコンプライアンス管理を包括的かつ明確に規制することが、業界の長期的かつ健全な発展に資するものとなる。

コンプライアンス機能の向上

いわゆる「コンプライアンス経営」とは、金融機関がコンプライアンス規制の遵守を確保し、コンプライアンスリスクを効果的に予防・管理することを目的としており、法令・コンプライアンスの運用・管理レベルの向上を目指し、金融機関の健全な経営を目標としています。これには、コンプライアンス システムの確立、運営メカニズムの改善、コンプライアンス文化の醸成、監督と説明責任の強化、その他の組織的かつ計画的な管理活動が含まれます。

コンプライアンス管理は、金融機関の質の高い発展にとって重要な部分です。 「措置」は全5章65条からなり、金融機関のコンプライアンス管理を包括的かつ体系的に明確に規定するとともに、極めて具体的な要件を定めた比較的包括的な内容となっている。フォワード。