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el periodista de china securities journal · csi taurus se enteró exclusivamente por la industria el 1 de octubre de que las autoridades reguladoras pertinentes han emitido recientemente avisos en la industria, exigiendo a las agencias de la industria y a los operadores del mercado que cumplan estrictamente los requisitos de trabajo pertinentes para las obligaciones legales de investigación de archivos de integridad y fortalezcan la supervisión. de las operaciones en el mercado de capitales. restricciones al abuso de confianza por parte de sujetos y profesionales.

se informa que, de acuerdo con los requisitos reglamentarios, las instituciones operativas de valores y futuros y otras instituciones operativas deben consultar sobre los archivos de integridad del inversor al abrir cuentas relacionadas con valores y futuros para los inversores. también pueden obtener información de integridad relevante basada en los comentarios proporcionados por china clearing y. clearing co., ltd., y prohíbe el acceso a transacciones que involucran la entidad implementa estrictamente las medidas de restricción de transacciones correspondientes después de abrir una cuenta. las casas de bolsa pueden verificar el archivo de integridad del cliente cuando manejan solicitudes de recompra de valores prometidos, recompra acordada y negocios de préstamo de valores y financiamiento de margen. quienes no cumplan con las obligaciones de investigación legales en áreas regulatorias clave, como el castigo de entidades relacionadas con el fraude financiero de compañías que cotizan en bolsa y la contratación de contadores públicos certificados, serán severamente castigados de acuerdo con la ley.

el periodista se enteró de que las autoridades reguladoras exigen que todos los operadores del mercado concedan gran importancia a la construcción de integridad del mercado de capitales, organicen y estudien concienzudamente las "medidas de supervisión y gestión de integridad para los mercados de valores y futuros" y aumenten la conciencia sobre la importancia del trabajo de integridad. y comprender y dominar completamente la base de datos de archivos de integridad y la consulta de información de integridad, las restricciones e incentivos de integridad y otras regulaciones y requisitos relevantes. las entidades operativas del mercado deben valorar sus propios registros de integridad, mejorar constantemente los mecanismos internos de supervisión y restricción de la integridad, establecer y mejorar un mecanismo de trabajo para la investigación normalizada de los archivos de integridad, cumplir estrictamente con sus obligaciones de investigar los archivos de integridad de acuerdo con la ley, declarar e ingresar activamente información positiva sobre integridad y mejorar aún más el nivel de trabajo de integridad.

todas las entidades comerciales del mercado deben cumplir estrictamente con sus obligaciones legales de investigación de archivos de integridad al realizar actividades comerciales relevantes. al abrir cuentas relacionadas con valores y futuros para inversores y clientes, valores y futuros y otras instituciones operativas deberán consultar sobre los archivos de integridad de los inversores y clientes de todas las empresas que cotizan en bolsa, las empresas que cotizan en neeq, las empresas que cotizarán en bolsa y los fondos de valores y futuros que operan; instituciones, contadores las instituciones de servicios de valores y futuros, como firmas, bufetes de abogados, instituciones de valoración de activos e instituciones de consultoría de inversiones que pretendan nombrar directores, supervisores, altos directivos y empleados, deberán informarse sobre los expedientes de integridad de las personas a ser nombradas; las instituciones comerciales y las instituciones de servicios de valores tienen a su cargo al prestar servicios de valores a emisores, empresas que cotizan en bolsa, empresas que cotizan en la bolsa nacional de valores y cotizaciones, etc., se consultarán los archivos de integridad de los clientes; las instituciones comerciales de valores se ocuparán de los valores pignorados de los clientes; recompra, recompra acordada y financiamiento de margen y negocio de préstamo de valores al presentar la solicitud, puede revisar el expediente de integridad del cliente.

cabe señalar que al manejar los asuntos de investigación de integridad de la información antes mencionados, cada entidad operativa del mercado debe presentar una solicitud a la oficina reguladora de valores de china correspondiente o al departamento correspondiente de la comisión reguladora de valores de china de acuerdo con los canales y procedimientos establecidos, y no deberá utilizar la plataforma de consulta de divulgación de información ilegal y no confiable del mercado de valores y futuros sin autorización. el método de consulta en línea reemplaza el proceso formal. entre ellos, durante el proceso de apertura de cuentas de valores y futuros, las instituciones operativas relevantes pueden obtener información de integridad relevante basada en los comentarios proporcionados por china clearing e implementar estrictamente las restricciones de transacción correspondientes después de la apertura de cuentas para las entidades involucradas en prohibiciones de transacciones.

además, las autoridades reguladoras llevarán a cabo inspecciones in situ específicas de conformidad con las regulaciones pertinentes, inspeccionarán y brindarán orientación sobre el desempeño de las obligaciones de investigación por parte de los operadores del mercado y el establecimiento de mecanismos internos de supervisión y restricción de la integridad. las entidades comerciales que violen las regulaciones y no cumplan con sus obligaciones legales serán registradas en archivos de integridad de manera oportuna. en particular, quienes no cumplan con las obligaciones legales de investigación en áreas regulatorias clave, como el castigo de entidades relacionadas con el fraude financiero de empresas que cotizan en bolsa y la contratación de contadores públicos certificados, serán severamente castigados de conformidad con la ley.