nouvelles

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

le 1er octobre, un journaliste du china securities journal · csi taurus a appris exclusivement du secteur que les autorités de régulation compétentes avaient récemment publié des avis dans le secteur, exigeant que les institutions du secteur et les entités opérant sur le marché remplissent strictement les exigences de travail pertinentes pour les obligations légales d'enquête sur les dossiers d'intégrité et renforcent les supervision des opérations sur les marchés de capitaux. contraintes sur les abus de confiance par les sujets et les praticiens.

il est rapporté que, conformément aux exigences réglementaires, les institutions d'exploitation de titres et de contrats à terme devraient se renseigner sur les dossiers d'intégrité des investisseurs lors de l'ouverture de comptes de titres et de contrats à terme pour les investisseurs. ils peuvent également obtenir des informations pertinentes sur l'intégrité sur la base des commentaires fournis par china clearing corporation. limité et interdire l'accès aux transactions impliquant l'entité met strictement en œuvre les mesures de restriction des transactions correspondantes après l'ouverture d'un compte. les maisons de courtage peuvent vérifier le dossier d'intégrité du client lors du traitement des demandes de rachat de titres nantis, de rachat convenu, ainsi que de financement sur marge et de prêt de titres. ceux qui ne remplissent pas leurs obligations légales d'enquête dans des domaines réglementaires clés tels que la sanction des entités liées à la fraude financière des sociétés cotées et l'embauche d'experts-comptables seront sévèrement punis conformément à la loi.

le journaliste a appris que les autorités de régulation exigent que tous les opérateurs de marché attachent une grande importance à la construction de l'intégrité du marché des capitaux, organisent et étudient consciencieusement les "mesures de surveillance et de gestion de l'intégrité des marchés de valeurs mobilières et à terme", sensibilisent à l'importance du travail d'intégrité. , et comprendre et maîtriser parfaitement la base de données des fichiers d'intégrité et la requête d'informations sur l'intégrité, les contraintes et incitations en matière d'intégrité ainsi que d'autres réglementations et exigences pertinentes. les entités opérant sur le marché doivent chérir leurs propres dossiers d'intégrité, améliorer constamment les mécanismes internes de surveillance et de retenue de l'intégrité, établir et améliorer un mécanisme de travail pour l'enquête normalisée sur les dossiers d'intégrité, remplir strictement leur obligation d'enquêter sur les dossiers d'intégrité conformément à la loi, déclarer et saisir de manière proactive informations positives sur l’intégrité et améliorer encore le niveau de travail en matière d’intégrité.

toutes les entités commerciales du marché doivent remplir strictement leurs obligations légales en matière d’enquête sur les dossiers d’intégrité lorsqu’elles exercent des activités commerciales pertinentes. lors de l'ouverture de comptes de titres et de contrats à terme pour les investisseurs et les clients, les institutions d'exploitation de titres et de contrats à terme doivent se renseigner sur les dossiers d'intégrité des investisseurs et des clients de toutes les sociétés cotées, des sociétés cotées au neeq, des sociétés à inscrire, des fonds de titres et de contrats à terme en activité ; les institutions, comptables les institutions de services de valeurs mobilières et de contrats à terme telles que les cabinets, les cabinets d'avocats, les institutions d'évaluation d'actifs et les institutions de conseil en investissement qui ont l'intention de nommer des administrateurs, des superviseurs, des cadres supérieurs et des employés doivent s'enquérir des dossiers d'intégrité des personnes à nommer ; les institutions commerciales et les institutions de services de valeurs mobilières sont chargées de la fourniture de services de valeurs mobilières aux émetteurs, aux sociétés cotées, aux sociétés cotées à la bourse nationale des actions et aux cotations, etc., l'intégrité des dossiers des clients, les institutions commerciales de valeurs mobilières traitent les titres des clients mis en gage ; activité de mise en pension, de prise en pension convenue, de financement sur marge et de prêt de titres lors de votre demande, vous pouvez consulter le dossier d'intégrité du client.

il convient de noter que lors du traitement des questions d'enquête sur les informations d'intégrité mentionnées ci-dessus, chaque entité opérationnelle de marché doit s'adresser au bureau chinois de réglementation des valeurs mobilières compétent ou au département compétent de la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières conformément aux canaux et procédures établis, et ne doit pas utiliser la plateforme d'enquête sur la divulgation d'informations illégale et peu fiable du marché des valeurs mobilières et des contrats à terme sans autorisation. la méthode de requête en ligne remplace le processus formel. parmi eux, pendant le processus d'ouverture des comptes de titres et de contrats à terme, les institutions opérationnelles concernées peuvent obtenir des informations d'intégrité pertinentes sur la base des commentaires fournis par china clearing corporation limited et appliquer strictement les restrictions de transaction correspondantes après l'ouverture du compte pour les entités impliquées dans des interdictions de transaction.

en outre, les autorités de régulation effectueront des inspections ciblées sur place conformément aux réglementations en vigueur pour inspecter et fournir des conseils sur l'exécution des obligations d'enquête par les opérateurs du marché et la mise en place de mécanismes internes de surveillance et de retenue de l'intégrité. les entités commerciales qui enfreignent la réglementation et ne respectent pas leurs obligations légales seront enregistrées dans les fichiers d'intégrité en temps opportun. en particulier, ceux qui ne remplissent pas leurs obligations légales d'enquête dans des domaines réglementaires clés tels que la sanction des entités liées à la fraude financière des sociétés cotées et l'embauche d'experts-comptables seront sévèrement punis conformément à la loi.