berita

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

jurnal sekuritas tiongkok·reporter csi taurus mengetahui secara eksklusif dari industri pada tanggal 1 oktober bahwa otoritas pengatur terkait baru-baru ini mengeluarkan pemberitahuan di industri, yang mewajibkan lembaga industri dan operator pasar untuk secara ketat memenuhi persyaratan kerja yang relevan untuk kewajiban penyelidikan file integritas undang-undang dan memperkuat pengawasan operasi pasar modal. kendala pelanggaran kepercayaan oleh subjek dan praktisi.

dilaporkan bahwa sesuai dengan persyaratan peraturan, sekuritas dan kontrak berjangka serta lembaga operasional lainnya harus menanyakan tentang file integritas investor saat membuka rekening sekuritas dan kontrak berjangka untuk investor. mereka juga dapat memperoleh informasi integritas yang relevan berdasarkan umpan balik yang diberikan oleh china clearing dan clearing co., ltd., dan melarang akses ke transaksi yang melibatkan entitas secara ketat menerapkan tindakan pembatasan transaksi terkait setelah pembukaan rekening. pialang dapat memeriksa file integritas pelanggan ketika menangani aplikasi untuk pembelian kembali efek yang dijaminkan pelanggan, pembelian kembali yang disepakati, dan bisnis pembiayaan margin dan pinjaman efek. mereka yang gagal melakukan kewajiban penyelidikan undang-undang di bidang peraturan utama seperti hukuman terhadap entitas yang terkait dengan penipuan keuangan perusahaan tercatat dan perekrutan akuntan publik bersertifikat akan dihukum berat sesuai dengan hukum.

reporter mengetahui bahwa otoritas pengatur mengharuskan semua operator pasar untuk mementingkan pembangunan integritas pasar modal, dengan cermat mengatur dan mempelajari "pengawasan integritas dan tindakan manajemen untuk pasar sekuritas dan berjangka", meningkatkan kesadaran akan pentingnya kerja integritas , dan sepenuhnya memahami dan menguasai database file integritas dan permintaan informasi integritas, batasan dan insentif integritas serta peraturan dan persyaratan terkait lainnya. entitas pengelola pasar harus menjaga catatan integritas mereka sendiri, terus meningkatkan pengawasan integritas internal dan mekanisme pengekangan, menetapkan dan meningkatkan mekanisme kerja untuk penyelidikan normal atas file integritas, secara ketat memenuhi kewajiban mereka untuk menyelidiki file integritas sesuai dengan hukum, secara aktif mendeklarasikan dan memasukkan informasi integritas positif, dan lebih meningkatkan tingkat integritas kerja.

semua badan usaha pasar harus secara ketat memenuhi kewajiban penyelidikan berkas integritas menurut undang-undang ketika menjalankan aktivitas bisnis yang relevan. saat membuka rekening sekuritas dan kontrak berjangka untuk investor dan pelanggan, sekuritas dan kontrak berjangka serta lembaga pengoperasi lainnya harus menanyakan tentang file integritas investor dan pelanggan semua perusahaan tercatat, perusahaan tercatat di neeq, perusahaan yang akan dicatatkan, sekuritas dan dana berjangka yang beroperasi lembaga, akuntan lembaga sekuritas dan jasa berjangka seperti firma, firma hukum, lembaga penilai aset, dan lembaga konsultan investasi yang bermaksud menunjuk direktur, pengawas, manajer senior, dan karyawan harus menanyakan tentang arsip integritas orang yang akan ditunjuk sekuritas lembaga bisnis dan lembaga layanan sekuritas yang dipercayakan. ketika memberikan layanan sekuritas kepada emiten, perusahaan tercatat, perusahaan yang terdaftar di national equities exchange and quotations, dll., file integritas klien harus ditanyakan kepada lembaga bisnis sekuritas yang menangani sekuritas pelanggan yang dijaminkan pembelian kembali, pembelian kembali yang disepakati dan pembiayaan margin serta bisnis pinjaman sekuritas. saat melamar, anda dapat meninjau file integritas klien.

perlu dicatat bahwa ketika menangani masalah penyelidikan informasi integritas yang disebutkan di atas, setiap entitas pengelola pasar harus mengajukan permohonan ke biro regulasi sekuritas tiongkok yang relevan atau departemen terkait dari komisi regulasi sekuritas tiongkok sesuai dengan saluran dan prosedur yang ditetapkan, dan tidak boleh menggunakan platform penyelidikan pengungkapan informasi ilegal dan tidak dapat dipercaya di pasar sekuritas dan pasar berjangka tanpa izin. diantaranya, selama proses pembukaan rekening sekuritas dan berjangka, lembaga operasional terkait dapat memperoleh informasi integritas yang relevan berdasarkan umpan balik yang diberikan oleh china clearing, dan secara ketat menerapkan pembatasan transaksi terkait setelah pembukaan rekening untuk entitas yang terlibat dalam larangan transaksi.

selain itu, otoritas pengatur akan melakukan inspeksi di tempat yang ditargetkan sesuai dengan peraturan terkait, memeriksa dan memberikan panduan mengenai kinerja kewajiban penyelidikan oleh operator pasar dan pembentukan mekanisme pengawasan dan pengekangan integritas internal. badan usaha yang melanggar peraturan dan gagal melaksanakan kewajiban hukum akan dicatat dalam arsip integritas secara tepat waktu. secara khusus, mereka yang gagal melakukan kewajiban penyelidikan undang-undang di bidang peraturan utama seperti hukuman terhadap entitas yang terkait dengan penipuan keuangan pada perusahaan tercatat dan perekrutan akuntan publik bersertifikat akan dihukum berat sesuai dengan hukum.