2024-10-01
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中国証券報・csiトーラス記者は10月1日、関連規制当局が最近業界に通知を発行し、業界機関や市場運営者に対し、法定整合性ファイル調査義務の関連作業要件を厳格に履行し、監督を強化するよう求める通知を業界から得たという。資本市場運営の規制。
規制要件に従って、証券および先物取引およびその他の運営機関は、投資家向けに証券および先物関連の口座を開設する際に、投資家の完全性ファイルについて問い合わせる必要があると報告されています。また、中国清算公司から提供されるフィードバックに基づいて、関連する完全性情報を入手することもできます。取引へのアクセスを制限し、禁止する 企業は、口座開設後に対応する取引制限措置を厳格に実施します。証券会社は、顧客の有価証券の質入買戻し、合意買戻し、証拠金融資および有価証券貸付業務の申し込みを処理する際に、顧客の完全性ファイルをチェックできます。上場企業の不正会計関連事業者の処罰や公認会計士の雇用など、主要な規制分野における法定調査義務を怠った者は、法律に基づき厳罰に処される。
記者は、規制当局がすべての市場運営者に対し、資本市場の健全性構築を重視し、「証券・先物市場の健全性監督・管理措置」を誠実に組織・検討し、健全性の取り組みの重要性に対する意識を高めるよう求めていることを知った。 、整合性ファイル データベースと整合性情報クエリ、整合性の制約とインセンティブ、およびその他の関連する規制と要件を完全に理解して習得します。市場運営主体は自らの完全性記録を大切にし、内部の完全性監視および抑制メカニズムを常に改善し、完全性ファイルの正規化された調査のための作業メカニズムを確立および改善し、法律に従って完全性ファイルを調査する義務を厳格に履行し、積極的に申告および入力しなければならない。ポジティブな整合性情報を提供し、整合性作業のレベルをさらに向上させます。
すべての市場事業体は、関連する事業活動を実施する際に、法定の完全性ファイル調査義務を厳格に履行する必要があります。投資家および顧客のために証券および先物関連の口座を開設する場合、証券および先物およびその他の運営機関は、すべての上場会社、neeq 上場会社、上場予定会社、証券および先物ファンド運営会社の健全性ファイルを調査するものとします。金融機関、会計士 取締役、監督者、上級管理者、および従業員を任命する予定の会社、法律事務所、資産評価機関、投資コンサルティング機関などの証券および先物サービス機関は、任命される証券の完全性ファイルについて調査するものとします。発行者、上場会社、全国株式取引所および株式市場に上場されている会社などに証券サービスを提供する場合、顧客の証券業務機関が質権を有する顧客の証券を取り扱っているかどうかを確認する必要があります。買戻し、合意買戻し、証拠金融資および証券貸付業務の申請時に、顧客の完全性ファイルを確認できます。
上記の完全性情報の照会事項を処理する場合、各市場運営主体は、確立されたルートと手順に従って、関連する中国証券監督管理局または中国証券監督管理委員会の関連部門に申請しなければならないことに注意してください。証券および先物市場の違法かつ信頼性の低い情報開示照会プラットフォームを許可なく使用する オンライン照会方法が正式なプロセスに代わるものです。その中で、証券および先物口座の開設プロセス中に、関連する運営機関は、中国清算公司有限公司から提供されたフィードバックに基づいて関連する完全性情報を取得し、取引禁止に関与する事業体に対して口座開設後に対応する取引制限を厳格に実施することができます。
さらに、規制当局は関連法規に従って対象を絞った立入検査を実施し、市場運営者による調査義務の履行や内部健全性の監督・抑制メカニズムの確立を検査・指導する。規制に違反したり法的義務を履行しなかった事業体は、適時に完全性ファイルに記録されます。特に、上場企業の不正会計関連事業者の処罰や公認会計士の雇用など、主要な規制分野における法定調査義務を怠った者は、法律に基づいて厳罰に処されることになる。
