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il reporter del china securities journal·csi taurus ha appreso in esclusiva dal settore il 1° ottobre che le autorità di regolamentazione competenti hanno recentemente emesso avvisi nel settore, richiedendo alle agenzie del settore e agli operatori di mercato di soddisfare rigorosamente i requisiti di lavoro rilevanti per gli obblighi di indagine sui file sull'integrità statutaria e rafforzare la supervisione delle operazioni sul mercato dei capitali. vincoli alla violazione della fiducia da parte di soggetti e operatori.

è stato riferito che, in conformità con i requisiti normativi, i titoli e i futures e altre istituzioni operative dovrebbero informarsi sui file sull'integrità degli investitori quando aprono conti relativi a titoli e futures per gli investitori. possono anche ottenere informazioni rilevanti sull'integrità sulla base del feedback fornito da china clearing corporation limitare e vietare l'accesso alle transazioni che coinvolgono l'entità implementa rigorosamente le corrispondenti misure di restrizione delle transazioni dopo l'apertura di un conto. gli intermediari possono verificare il file di integrità del cliente durante la gestione delle richieste di riacquisto di titoli del cliente impegnati, di riacquisto concordato e di operazioni di finanziamento a margine e prestito titoli. coloro che non adempiono agli obblighi di indagine previsti dalla legge in settori normativi chiave come la punizione di entità legate alla frode finanziaria delle società quotate e l'assunzione di commercialisti saranno severamente puniti in conformità con la legge.

il giornalista ha appreso che le autorità di regolamentazione richiedono a tutti gli operatori del mercato di attribuire grande importanza alla costruzione dell'integrità del mercato dei capitali, organizzare e studiare coscienziosamente le "misure di supervisione e gestione dell'integrità per i mercati dei valori mobiliari e dei futures", aumentare la consapevolezza dell'importanza del lavoro sull'integrità e comprendere e padroneggiare appieno il database dei file di integrità e le query sulle informazioni sull'integrità, i vincoli e gli incentivi di integrità e altre normative e requisiti pertinenti. le entità che gestiscono il mercato devono custodire i propri documenti di integrità, migliorare costantemente la supervisione interna dell'integrità e i meccanismi di limitazione, stabilire e migliorare un meccanismo di lavoro per l'indagine normalizzata dei file sull'integrità, adempiere rigorosamente al proprio obbligo di indagare sui file sull'integrità in conformità con la legge, dichiarare e inserire proattivamente informazioni sull'integrità positiva e migliorare ulteriormente il livello di lavoro sull'integrità.

tutte le entità commerciali del mercato dovrebbero rispettare rigorosamente i loro obblighi legali di indagine sull'integrità dei file quando svolgono attività commerciali rilevanti. quando si aprono conti relativi a titoli e futures per investitori e clienti, titoli e futures e altre istituzioni operative devono informarsi sui file di integrità di investitori e clienti tutte le società quotate, società quotate al neeq, società da quotare, titoli e fondi futures operativi; istituti, contabili gli istituti di servizi finanziari e futures come aziende, studi legali, istituti di valutazione patrimoniale e istituti di consulenza sugli investimenti che intendono nominare amministratori, supervisori, dirigenti senior e dipendenti devono informarsi sui file di integrità delle persone da nominare titoli; sono incaricati gli istituti commerciali e gli istituti di servizi di titoli quando si forniscono servizi di titoli a emittenti, società quotate, società quotate sulla borsa nazionale di titoli azionari e quotazioni, ecc., i file di integrità dei clienti devono essere controllati dagli istituti di titoli aziendali che gestiscono i titoli dei clienti impegnati; riacquisto, riacquisto concordato e attività di finanziamento a margine e prestito titoli al momento della richiesta, è possibile verificare il file di integrità del cliente.

va notato che nel gestire le questioni relative all’indagine sulle informazioni sull’integrità di cui sopra, ciascuna entità operativa del mercato deve rivolgersi al pertinente china securities regulatory bureau o al dipartimento pertinente della china securities regulatory commission in conformità con i canali e le procedure stabiliti, e non deve utilizzare senza autorizzazione la piattaforma di richiesta di divulgazione di informazioni illegali e inaffidabili sul mercato dei titoli e dei futures. il metodo di interrogazione online sostituisce il processo formale. tra questi, durante il processo di apertura dei conti titoli e futures, le istituzioni operative interessate possono ottenere informazioni rilevanti sull'integrità sulla base del feedback fornito da china clearing corporation limited e implementare rigorosamente le corrispondenti restrizioni sulle transazioni dopo l'apertura del conto per le entità coinvolte nei divieti di transazione.

inoltre, le autorità di regolamentazione effettueranno ispezioni mirate in loco in conformità con le normative pertinenti per ispezionare e fornire indicazioni sull'adempimento degli obblighi di indagine da parte degli operatori di mercato e sull'istituzione di meccanismi interni di supervisione e limitazione dell'integrità. le entità aziendali che violano le normative o non adempiono agli obblighi legali verranno registrate tempestivamente nei file di integrità. in particolare, coloro che non adempiono agli obblighi di indagine previsti dalla legge in settori normativi chiave come la punizione di enti legati alla frode finanziaria delle società quotate e l'assunzione di commercialisti saranno severamente puniti in conformità con la legge.