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o repórter do china securities journal·csi taurus soube exclusivamente do setor em 1º de outubro que as autoridades reguladoras relevantes emitiram recentemente avisos no setor, exigindo que as agências do setor e os operadores de mercado cumpram rigorosamente os requisitos de trabalho relevantes para as obrigações legais de investigação de arquivos de integridade e fortaleçam a supervisão das operações do mercado de capitais. restrições à quebra de confiança por sujeitos e profissionais.

é relatado que, de acordo com os requisitos regulamentares, valores mobiliários e futuros e outras instituições operacionais devem perguntar sobre os arquivos de integridade do investidor ao abrir contas relacionadas a valores mobiliários e futuros para investidores. eles também podem obter informações de integridade relevantes com base no feedback fornecido pela china clearing corporation. limitado e proíbe o acesso a transações envolvendo a entidade implementa estritamente as medidas de restrição de transações correspondentes após a abertura de uma conta. as corretoras podem verificar o arquivo de integridade do cliente ao lidar com pedidos de recompra de títulos prometidos de clientes, recompra acordada e financiamento de margem e negócios de empréstimo de títulos. aqueles que não cumprirem as obrigações legais de investigação em áreas regulatórias fundamentais, como a punição de entidades relacionadas com fraude financeira de empresas cotadas e a contratação de contabilistas públicos certificados, serão severamente punidos nos termos da lei.

o repórter aprendeu que as autoridades reguladoras exigem que todos os operadores de mercado atribuam grande importância à construção da integridade do mercado de capitais, organizem e estudem conscientemente as "medidas de supervisão e gestão da integridade para os mercados de valores mobiliários e futuros", aumentem a consciência da importância do trabalho de integridade e compreender e dominar totalmente o banco de dados de arquivos de integridade e a consulta de informações de integridade, restrições e incentivos de integridade e outros regulamentos e requisitos relevantes. as entidades operadoras de mercado devem valorizar os seus próprios registos de integridade, melhorar constantemente os mecanismos internos de supervisão e restrição da integridade, estabelecer e melhorar um mecanismo de trabalho para a investigação normalizada de ficheiros de integridade, cumprir rigorosamente a sua obrigação de investigar ficheiros de integridade de acordo com a lei, declarar e inserir proativamente informações de integridade positivas e melhorar ainda mais o nível de trabalho de integridade.

todas as entidades empresariais do mercado devem cumprir rigorosamente as suas obrigações legais de investigação de ficheiros de integridade ao realizarem atividades comerciais relevantes. ao abrir contas relacionadas a valores mobiliários e futuros para investidores e clientes, valores mobiliários e futuros e outras instituições operacionais devem consultar os arquivos de integridade de investidores e clientes de todas as empresas listadas, empresas listadas no neeq, empresas a serem listadas, valores mobiliários e fundos de futuros em operação; instituições, contadores instituições de serviços de valores mobiliários e futuros, como escritórios de advocacia, instituições de avaliação de ativos e instituições de consultoria de investimentos que pretendam nomear diretores, supervisores, gerentes seniores e funcionários, devem consultar os arquivos de integridade das pessoas a serem nomeadas; instituições empresariais e instituições de serviços de valores mobiliários são incumbidas ao fornecer serviços de valores mobiliários a emitentes, empresas cotadas, empresas cotadas na national equities exchange and quotations, etc., os ficheiros de integridade dos clientes devem ser verificados. recompra, recompra acordada e financiamento de margem e negócios de empréstimo de títulos ao se inscrever, você pode revisar o arquivo de integridade do cliente.

deve-se notar que, ao lidar com as questões de investigação de informações de integridade acima mencionadas, cada entidade operadora de mercado deve solicitar ao gabinete regulador de valores mobiliários da china relevante ou ao departamento relevante da comissão reguladora de valores mobiliários da china, de acordo com os canais e procedimentos estabelecidos, e não deve utilizar a plataforma de consulta de divulgação de informações ilegais e não confiáveis ​​do mercado de valores mobiliários e futuros sem autorização. o método de consulta on-line substitui o processo formal. entre eles, durante o processo de abertura de contas de valores mobiliários e futuros, as instituições operacionais relevantes podem obter informações de integridade relevantes com base no feedback fornecido pela china clearing corporation limited e implementar rigorosamente as restrições de transação correspondentes após a abertura da conta para entidades envolvidas em proibições de transação.

além disso, as autoridades reguladoras realizarão inspeções específicas no local, de acordo com os regulamentos relevantes, para inspecionar e fornecer orientações sobre o desempenho das obrigações de investigação por parte dos operadores de mercado e o estabelecimento de mecanismos internos de supervisão e restrição da integridade. as entidades empresariais que violarem regulamentos ou não cumprirem obrigações legais serão registradas em arquivos de integridade em tempo hábil. em particular, aqueles que não cumprirem as obrigações legais de investigação em áreas regulatórias fundamentais, tais como a punição de entidades relacionadas com a fraude financeira de empresas cotadas e a contratação de contabilistas públicos certificados, serão severamente punidos nos termos da lei.