uutiset

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

china securities journal·csi taurus -toimittaja sai 1. lokakuuta tietää yksinomaan alan toimijoilta, että asiaankuuluvat sääntelyviranomaiset ovat äskettäin antaneet alalla ilmoituksia, joissa vaaditaan alan instituutioita ja markkinoita toimivia yksiköitä täyttämään tiukasti asiaankuuluvat työvaatimukset lakisääteisten eheystietojen tiedusteluvelvollisuuksien osalta ja vahvistamaan pääomamarkkinoiden toiminnan valvonta.

on raportoitu, että sääntelyvaatimusten mukaisesti arvopaperien ja futuurien sekä muiden toimivien laitosten tulee tiedustella sijoittajan eheystiedostoja avattaessa arvopapereihin ja futuuriin liittyviä tilejä sijoittajille. ne voivat myös saada asiaankuuluvia eheystietoja china clearing corporationin antaman palautteen perusteella rajoitettu ja estetty pääsy transaktioihin, joihin liittyy yhteisö toteuttaa tiukasti vastaavat tapahtumarajoitustoimenpiteet tilin avaamisen jälkeen. välittäjät voivat tarkistaa asiakkaan eheystiedoston käsitellessään asiakkaan arvopapereiden takaisinosto-, sovitun takaisinosto- sekä marginaalirahoituksen ja arvopaperilainaustoiminnan hakemuksia. ne, jotka eivät täytä lakisääteisiä tiedusteluvelvollisuuksia keskeisillä sääntelyalueilla, kuten pörssiyhtiöiden talouspetokseen liittyvien tahojen rankaiseminen ja sertifioitujen tilintarkastajien palkkaaminen, rangaistaan ​​ankarasti lain mukaan.

toimittaja sai tietää, että sääntelyviranomaiset vaativat kaikkia markkinatoimijoita kiinnittämään suurta huomiota pääomamarkkinoiden eheyden rakentamiseen, järjestämään ja tutkimaan tunnollisesti "arvopaperi- ja futuurimarkkinoiden eheyden valvonta- ja hallintatoimenpiteitä", lisäämään tietoisuutta rehellisyystyön tärkeydestä. , ja ymmärrät täysin eheystiedostotietokannan ja eheystietokyselyn, eheyden rajoitukset ja kannustimet sekä muut asiaankuuluvat määräykset ja vaatimukset. markkinoilla toimivien yksiköiden on vaalittava omaa eheystietoaan, parannettava jatkuvasti sisäisiä eheysvalvonta- ja rajoitusmekanismeja, luotava ja parannettava toimintamekanismi eheystiedostojen normalisoitua kyselyä varten, täytettävä tiukasti velvollisuutensa tiedustella eheystiedostot lain mukaisesti, ilmoittaa ja syöttää sisään ennakoivasti. positiivista eheystietoa ja parantaa edelleen rehellisyystyön tasoa.

kaikkien markkinoiden liiketoimintayksiköiden tulee tiukasti noudattaa lakisääteisiä eheystietopyyntöjä harjoittaessaan asiaankuuluvaa liiketoimintaa. avattaessa arvopaperi- ja futuuritilejä sijoittajille ja asiakkaille, arvopaperi- ja futuuriasiakkaiden ja muiden toimivien laitosten tulee tiedustella kaikkien pörssiyhtiöiden, neeq-listattujen yhtiöiden, listattavien yhtiöiden, toimivien arvopaperi- ja futuurirahastojen eheystiedostot laitokset, kirjanpitäjät arvopaperi- ja futuuripalvelulaitokset, kuten yritykset, asianajotoimistot, omaisuudenarviointilaitokset ja sijoitusneuvontalaitokset, jotka aikovat nimittää johtajia, valvojia, johtajia ja työntekijöitä, tiedustelevat nimitettävien henkilöiden eheysasiakirjoja liikelaitokset ja arvopaperipalvelulaitokset on uskottu tarjottaessa arvopaperipalveluita liikkeeseenlaskijoille, pörssiyhtiöille, pörssiin listatuille yhtiöille ja noteerauksille jne. tulee tarkistaa asiakkaiden arvopaperikaupan laitokset käsittelevät pantteja takaisinosto-, sovittu takaisinosto- ja marginaalirahoitus- ja arvopaperilainaustoiminta hakemuksessa voit tutustua asiakkaan eheystiedostoon.

on huomioitava, että käsitellessään yllä mainittuja eheystietopyyntöjä jokaisen markkinoiden toimintaa harjoittavan yksikön on käännyttävä asianomaiseen kiinan arvopaperimarkkinaviranomaiseen tai kiinan arvopaperimarkkinaviranomaisen toimivaltaiseen osastoon vakiintuneiden kanavien ja menettelyjen mukaisesti, eikä se saa olla käyttää arvopaperi- ja futuurimarkkinoiden laitonta ja epäluotettavaa tiedon paljastumisen tiedustelualustaa. online-kyselymenetelmä korvaa muodollisen prosessin. muun muassa arvopaperi- ja futuuritilin avaamisprosessin aikana asiaankuuluvat toimielimet voivat saada asiaankuuluvat eheystiedot china clearing corporation limitedin antaman palautteen perusteella ja noudattaa tiukasti vastaavia transaktiorajoituksia tilin avaamisen jälkeen liiketoimikieltojen piiriin kuuluville tahoille.

lisäksi sääntelyviranomaiset tekevät kohdennettuja tarkastuksia paikan päällä asiaankuuluvien määräysten mukaisesti tarkastaakseen ja antaakseen ohjeita markkinatoimijoiden tiedusteluvelvollisuuksien suorittamisesta sekä sisäisen eheyden valvonnan ja rajoitusmekanismien perustamisesta. yritykset, jotka rikkovat sääntöjä ja laiminlyövät lakisääteisiä velvoitteita, kirjataan eheystiedostoihin hyvissä ajoin. erityisesti ne, jotka eivät täytä lakisääteisiä tiedusteluvelvollisuuksia keskeisillä sääntelyalueilla, kuten pörssiyhtiöiden talouspetokseen liittyvien tahojen rankaiseminen ja sertifioitujen tilintarkastajien palkkaaminen, rangaistaan ​​ankarasti lain mukaisesti.