новости

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

china securities journal · репортер csi taurus 1 октября узнал исключительно от представителей отрасли, что соответствующие регулирующие органы недавно выпустили в отрасли уведомления, требующие от отраслевых агентств и операторов рынка строго выполнять соответствующие рабочие требования в отношении установленных законом обязательств по проверке файлов добросовестности и усилить надзор. операций на рынке капитала. ограничения на злоупотребление доверием со стороны субъектов и практиков.

сообщается, что в соответствии с нормативными требованиями учреждения, занимающиеся ценными бумагами, фьючерсами и другими операционными учреждениями, должны запрашивать файлы добросовестности инвестора при открытии счетов, связанных с ценными бумагами и фьючерсами, для инвесторов. они также могут получить соответствующую информацию о добросовестности на основе отзывов, предоставленных china clearing и china clearing. clearing co., ltd. и запретить доступ к транзакциям с участием предприятия строго соблюдает соответствующие меры ограничения транзакций после открытия счета. брокеры могут проверять данные клиента при обработке заявок на залоговый выкуп ценных бумаг клиента, согласованный выкуп, а также маржинальное финансирование и кредитование ценных бумаг. те, кто не выполняет установленные законом обязательства по проведению расследований в ключевых областях регулирования, таких как наказание лиц, связанных с финансовым мошенничеством листинговых компаний и наймом сертифицированных бухгалтеров, будут строго наказаны в соответствии с законом.

репортер узнал, что регулирующие органы требуют, чтобы все операторы рынка придавали большое значение построению добросовестности на рынке капитала, добросовестно организовывали и изучали «меры по надзору и управлению добросовестностью на рынках ценных бумаг и фьючерсных рынках», повышали осведомленность о важности добросовестной работы. и полностью понять и освоить базу данных файлов целостности и запрос информации о целостности, ограничения и стимулы целостности, а также другие соответствующие правила и требования. субъекты управления рынком должны беречь свои собственные записи о добросовестности, постоянно совершенствовать внутренние механизмы надзора и ограничения добросовестности, создать и совершенствовать рабочий механизм для нормализации проверки файлов о добросовестности, строго выполнять свои обязательства по проверке файлов о добросовестности в соответствии с законом, активно заявлять и вводить положительная информация о добросовестности и дальнейшее повышение уровня работы по обеспечению добросовестности.

все субъекты рынка должны строго выполнять свои предусмотренные законом обязательства по проверке файлов добросовестности при осуществлении соответствующей деловой деятельности. при открытии счетов по ценным бумагам и фьючерсам для инвесторов и клиентов организации, занимающиеся ценными бумагами, фьючерсами и другие операционные учреждения, должны запрашивать целостность файлов инвесторов и клиентов всех листинговых компаний, компаний, котирующихся на листинге neeq, компаний, которые будут котироваться, действующих фондов ценных бумаг и фьючерсов; учреждения, бухгалтеры. учреждения, оказывающие услуги по ценным бумагам и фьючерсам, такие как фирмы, юридические фирмы, учреждения по оценке активов и инвестиционно-консалтинговые учреждения, которые намереваются назначать директоров, руководителей, старших менеджеров и сотрудников, должны запрашивать данные о добросовестности лиц, которые будут назначены по ценным бумагам; коммерческим учреждениям и учреждениям, обслуживающим ценные бумаги, поручается при предоставлении услуг по ценным бумагам эмитентам, листинговым компаниям, компаниям, котирующимся на национальной фондовой бирже и котировкам и т. д., должны быть запрошены файлы целостности клиентов, коммерческие учреждения по ценным бумагам должны обращаться с ценными бумагами, заложенными клиентами; выкуп, согласованный выкуп, маржинальное финансирование и кредитование ценных бумаг. при подаче заявления вы можете просмотреть файл целостности клиента.

следует отметить, что при рассмотрении вышеупомянутых вопросов, связанных с запросом информации о добросовестности, каждая действующая на рынке организация должна обратиться в соответствующее бюро по регулированию ценных бумаг китая или соответствующий отдел комиссии по регулированию ценных бумаг китая в соответствии с установленными каналами и процедурами и не должна использовать незаконную и ненадежную платформу запроса на раскрытие информации на рынке ценных бумаг и фьючерсов без разрешения. метод онлайн-запроса заменяет формальный процесс. среди них, в процессе открытия счетов по ценным бумагам и фьючерсам соответствующие операционные учреждения могут получать соответствующую информацию о добросовестности на основе отзывов, предоставленных china clearing, и строго соблюдать соответствующие ограничения транзакций после открытия счетов для организаций, участвующих в запретах транзакций.

кроме того, регулирующие органы будут проводить целевые проверки на местах в соответствии с соответствующими правилами, проверять и давать рекомендации по выполнению операторами рынка обязательств по проведению расследований, а также по созданию механизмов внутреннего надзора за добросовестностью и сдерживания. субъекты предпринимательской деятельности, нарушающие нормативные акты и не выполняющие юридические обязательства, будут своевременно регистрироваться в файлах добросовестности. в частности, в соответствии с законом будут строго наказаны те, кто не выполнит установленные законом обязательства по проведению расследований в ключевых областях регулирования, таких как наказание лиц, связанных с финансовым мошенничеством листинговых компаний и наймом сертифицированных бухгалтеров.