nachricht

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

der reporter des china securities journal·csi taurus erfuhr am 1. oktober exklusiv aus der branche, dass die zuständigen regulierungsbehörden kürzlich bekanntmachungen in der branche herausgegeben haben, in denen branchenagenturen und marktbetreiber aufgefordert werden, die relevanten arbeitsanforderungen für gesetzliche integritätsdateiuntersuchungspflichten strikt zu erfüllen und die aufsicht zu verstärken beschränkungen des vertrauensbruchs durch subjekte und praktiker.

es wird berichtet, dass wertpapier- und termingeschäfte sowie andere operative institutionen sich bei der eröffnung von wertpapier- und terminkonten für anleger nach den integritätsdateien des anlegers erkundigen sollten. sie können auch relevante integritätsinformationen auf der grundlage von rückmeldungen von china clearing erhalten clearing co., ltd. und verbietet den zugriff auf transaktionen, bei denen das unternehmen nach der kontoeröffnung die entsprechenden maßnahmen zur transaktionsbeschränkung strikt umsetzt. maklerunternehmen können die integritätsakte des kunden überprüfen, wenn sie anträge auf verpfändete wertpapierrückkäufe von kunden, vereinbarte rückkäufe sowie margenfinanzierungs- und wertpapierleihgeschäfte bearbeiten. wer seinen gesetzlichen untersuchungspflichten in wichtigen regulierungsbereichen wie der bestrafung von unternehmen im zusammenhang mit finanzbetrug börsennotierter unternehmen und der beauftragung von wirtschaftsprüfern nicht nachkommt, wird im einklang mit dem gesetz streng bestraft.

der reporter erfuhr, dass die regulierungsbehörden von allen marktbetreibern verlangen, der integrität des kapitalmarktes große bedeutung beizumessen, die „integritätsüberwachungs- und managementmaßnahmen für wertpapier- und terminmärkte“ gewissenhaft zu organisieren und zu studieren und das bewusstsein für die bedeutung der integritätsarbeit zu schärfen und die integritätsdateidatenbank und integritätsinformationsabfrage, integritätsbeschränkungen und -anreize sowie andere relevante vorschriften und anforderungen vollständig verstehen und beherrschen. marktbetreiber müssen ihre eigenen integritätsaufzeichnungen pflegen, interne integritätsüberwachungs- und -beschränkungsmechanismen ständig verbessern, einen arbeitsmechanismus für die normalisierte abfrage von integritätsdateien einrichten und verbessern, ihre verpflichtungen zur abfrage von integritätsdateien in übereinstimmung mit dem gesetz strikt erfüllen, aktiv melden und eingeben positive integritätsinformationen und eine weitere verbesserung des niveaus der integritätsarbeit.

alle marktteilnehmer sollten bei der durchführung relevanter geschäftsaktivitäten ihre gesetzlichen pflichten zur überprüfung von integritätsakten strikt erfüllen. bei der eröffnung von wertpapier- und futures-bezogenen konten für anleger und kunden erkundigen sich wertpapier- und futures- und andere operative institutionen nach den integritätsdateien aller börsennotierten unternehmen, neeq-notierten unternehmen, zu börsennotierten unternehmen sowie tätigen wertpapier- und futures-fonds institutionen, wirtschaftsprüfer wertpapier- und termindienstleistungsinstitute wie firmen, anwaltskanzleien, vermögensbewertungsinstitute und anlageberatungsinstitute, die beabsichtigen, direktoren, vorgesetzte, leitende manager und mitarbeiter zu ernennen, müssen sich über die integritätsakten der zu ernennenden personen erkundigen geschäftsinstitute und wertpapierdienstleistungsinstitute sind mit der erbringung von wertpapierdienstleistungen für emittenten, börsennotierte unternehmen, an der national equities exchange und notierungen notierte unternehmen usw. betraut. die integritätsdateien der kunden müssen befragt werden rückkauf-, vereinbarte rückkauf- und margenfinanzierungs- und wertpapierleihgeschäfte. bei der beantragung können sie die integritätsakte des kunden einsehen.

es ist zu beachten, dass sich jedes marktunternehmen bei der bearbeitung der oben genannten fragen zur integritätsinformationsabfrage gemäß den festgelegten kanälen und verfahren an das zuständige china securities regulatory bureau oder die zuständige abteilung der china securities regulatory commission wenden muss und dies nicht darf nutzung der illegalen und nicht vertrauenswürdigen informationsplattform für den wertpapier- und terminmarkt ohne genehmigung. die online-abfragemethode ersetzt den formellen prozess. unter anderem können relevante betriebsinstitute während des wertpapier- und futures-kontoeröffnungsprozesses relevante integritätsinformationen auf der grundlage des von china clearing bereitgestellten feedbacks erhalten und entsprechende transaktionsbeschränkungen nach der kontoeröffnung für unternehmen, die an transaktionsverboten beteiligt sind, strikt umsetzen.

darüber hinaus werden die regulierungsbehörden gemäß den einschlägigen vorschriften gezielte vor-ort-kontrollen durchführen, die erfüllung der untersuchungspflichten der marktbetreiber prüfen und orientierungshilfen geben sowie interne mechanismen zur integritätsüberwachung und -beschränkung einrichten. unternehmen, die gegen vorschriften verstoßen und rechtlichen verpflichtungen nicht nachkommen, werden zeitnah in den integritätsdateien erfasst. insbesondere diejenigen, die den gesetzlichen untersuchungspflichten in wichtigen regulierungsbereichen wie der bestrafung von unternehmen im zusammenhang mit finanzbetrug börsennotierter unternehmen und der beauftragung von wirtschaftsprüfern nicht nachkommen, werden im einklang mit dem gesetz streng bestraft.