2024-10-01
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중국증권저널·csi 타우러스 기자는 10월 1일 업계를 통해 관련 규제 당국이 최근 업계에 통지문을 발행해 업계 대행사와 시장 운영자에게 법정 무결성 파일 조회 의무에 대한 관련 작업 요구 사항을 엄격히 이행하고 감독을 강화할 것을 요구했다는 사실을 업계 유일으로 접했습니다. 자본시장 운영의 주체와 실무자의 신뢰 위반에 대한 제약.
규제 요건에 따라 증권 및 선물 및 기타 운영 기관은 투자자를 위해 증권 및 선물 관련 계좌를 개설할 때 투자자의 청렴 파일에 대해 문의해야 하며 중국 청산 공사가 제공한 피드백을 기반으로 관련 청렴 정보를 얻을 수도 있다고 합니다. 관련된 거래에 대한 접근을 제한하고 금지합니다. 기업은 계좌 개설 후 해당 거래 제한 조치를 엄격하게 시행합니다. 증권사는 고객 증권 환매 담보, 약정 환매, 마진 파이낸싱 및 증권 대부업 신청을 처리할 때 고객의 무결성 파일을 확인할 수 있습니다. 상장회사 금융사기 관련자 처벌, 공인회계사 채용 등 주요 규제 분야에서 법정 조사 의무를 이행하지 않는 자는 법에 따라 엄중하게 처벌된다.
기자는 규제 당국이 모든 시장 운영자에게 자본 시장의 건전성 구축을 매우 중시하고 "증권 및 선물 시장에 대한 건전성 감독 및 관리 조치"를 성실하게 조직하고 연구하며 청렴 업무의 중요성에 대한 인식을 제고할 것을 요구한다는 사실을 알게 되었습니다. , 무결성 파일 데이터베이스 및 무결성 정보 쿼리, 무결성 제약 조건 및 인센티브, 기타 관련 규정 및 요구 사항을 완전히 이해하고 숙달합니다. 시장 운영 주체는 자신의 청렴 기록을 소중히 여겨야 하며 내부 청렴 감독 및 제한 메커니즘을 지속적으로 개선하고 청렴 파일의 정규화된 조회 작업 메커니즘을 구축 및 개선하며 법에 따라 청렴 파일을 조회할 의무를 엄격히 이행하고 적극적으로 신고하고 입력해야 합니다. 긍정적인 청렴정보를 제공하고 청렴업무 수준을 더욱 향상시킵니다.
모든 시장 사업자는 관련 사업 활동을 수행할 때 법정 무결성 파일 조회 의무를 엄격히 이행해야 합니다. 투자자 및 고객을 위해 증권 및 선물 관련 계좌를 개설할 때 증권 및 선물 및 기타 운영 기관은 모든 상장 회사, neeq 상장 회사, 상장 회사, 증권 및 선물 펀드 운영의 무결성 파일을 조사해야 합니다. 기관, 회계사 이사, 감사, 고위 관리자 및 직원을 임명하려는 회사, 법률 회사, 자산 평가 기관 및 투자 컨설팅 기관과 같은 증권 및 선물 서비스 기관은 임명 대상자의 무결성 파일에 대해 문의해야 합니다. 발행인, 상장회사, 주식거래소 및 시세 상장회사 등에 증권 서비스를 제공할 때 고객의 무결성 파일을 확인해야 합니다. 증권업 기관은 고객의 증권을 취급합니다. 환매, 약정환매, 마진금융 및 증권대여업 신청 시 고객의 청렴파일을 검토할 수 있습니다.
위에서 언급한 무결성 정보 조회 문제를 처리할 때 각 시장 운영 주체는 확립된 채널과 절차에 따라 관련 중국 증권감독관리국 또는 중국 증권감독관리위원회 관련 부서에 신청해야 하며, 다음과 같은 행위를 해서는 안 됩니다. 증권 및 선물시장을 불법적이고 신뢰할 수 없는 정보공개 조회 플랫폼을 무단으로 이용하는 행위 그 중 증권 및 선물 계좌 개설 과정에서 관련 운영 기관은 china clearing corporation limited가 제공한 피드백을 바탕으로 관련 무결성 정보를 얻을 수 있으며 거래 금지와 관련된 주체에 대해 계좌 개설 후 해당 거래 제한을 엄격하게 시행할 수 있습니다.
또한, 규제 당국은 관련 규정에 따라 표적 현장 조사를 실시하여 시장 운영자의 조사 의무 이행과 내부 청렴성 감독 및 제한 메커니즘 구축에 대한 지침을 조사하고 제공할 것입니다. 규정을 위반하거나 법적 의무를 이행하지 않는 기업은 적시에 무결성 파일에 기록됩니다. 특히, 상장기업 금융사기 관련자 처벌, 공인회계사 채용 등 핵심 규제 분야에 대해 법정 조사 의무를 이행하지 않는 자는 법에 따라 엄중하게 처벌된다.
