νέα

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

ο ρεπόρτερ της china securities journal·csi taurus έμαθε αποκλειστικά από τον κλάδο την 1η οκτωβρίου ότι οι σχετικές ρυθμιστικές αρχές εξέδωσαν πρόσφατα ανακοινώσεις στον κλάδο, απαιτώντας από τους φορείς του κλάδου και τους φορείς της αγοράς να εκπληρώσουν αυστηρά τις σχετικές απαιτήσεις εργασίας για τις υποχρεωτικές υποχρεώσεις έρευνας αρχείων ακεραιότητας και να ενισχύσουν την εποπτεία περιορισμοί στην παραβίαση της εμπιστοσύνης από άτομα και επαγγελματίες.

αναφέρεται ότι σύμφωνα με τις ρυθμιστικές απαιτήσεις, οι τίτλοι και τα συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης και άλλα λειτουργικά ιδρύματα θα πρέπει να ρωτούν για τα αρχεία ακεραιότητας του επενδυτή κατά το άνοιγμα λογαριασμών τίτλων και συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης για επενδυτές περιορίζεται και απαγορεύεται η πρόσβαση σε συναλλαγές που αφορούν η οντότητα εφαρμόζει αυστηρά τα αντίστοιχα μέτρα περιορισμού συναλλαγών μετά το άνοιγμα λογαριασμού. οι χρηματιστηριακές εταιρείες μπορούν να ελέγχουν το αρχείο ακεραιότητας του πελάτη όταν χειρίζονται αιτήσεις για επαναγορά δεσμευμένων τίτλων πελατών, συμφωνημένη επαναγορά και χρηματοδότηση περιθωρίου κέρδους και επιχειρηματικές δραστηριότητες δανεισμού τίτλων. όσοι παραλείπουν να εκπληρώσουν τις νόμιμες υποχρεώσεις διερεύνησης σε βασικούς ρυθμιστικούς τομείς, όπως η τιμωρία οντοτήτων που σχετίζονται με οικονομική απάτη εισηγμένων εταιρειών και η πρόσληψη ορκωτών λογιστών, θα τιμωρηθούν αυστηρά σύμφωνα με το νόμο.

ο δημοσιογράφος έμαθε ότι οι ρυθμιστικές αρχές απαιτούν από όλους τους φορείς της αγοράς να αποδίδουν μεγάλη σημασία στην ακεραιότητα της κεφαλαιαγοράς, να οργανώνουν και να μελετούν ευσυνείδητα τα "μέτρα εποπτείας και διαχείρισης ακεραιότητας για τις αγορές τίτλων και μελλοντικών αγορών", να ενισχύουν τη σημασία της εργασίας ακεραιότητας , και να κατανοήσουν πλήρως και να κυριαρχήσουν τη βάση δεδομένων του αρχείου ακεραιότητας και το ερώτημα πληροφοριών ακεραιότητας, τους περιορισμούς και τα κίνητρα ακεραιότητας και άλλους σχετικούς κανονισμούς και απαιτήσεις. οι λειτουργικές οντότητες της αγοράς πρέπει να τηρούν τα δικά τους αρχεία ακεραιότητας, να βελτιώνουν συνεχώς τους μηχανισμούς εσωτερικής εποπτείας και περιορισμού της ακεραιότητας, να δημιουργήσουν και να βελτιώσουν έναν λειτουργικό μηχανισμό για κανονική έρευνα αρχείων ακεραιότητας, να εκπληρώσουν αυστηρά την υποχρέωσή τους να ερευνούν αρχεία ακεραιότητας σύμφωνα με το νόμο, να δηλώνουν προληπτικά και να εισάγουν θετικές πληροφορίες ακεραιότητας και περαιτέρω βελτίωση του επιπέδου της εργασίας ακεραιότητας.

όλες οι επιχειρηματικές οντότητες της αγοράς θα πρέπει να εκπληρώνουν αυστηρά τις εκ του νόμου υποχρεώσεις διερεύνησης του αρχείου ακεραιότητας κατά την άσκηση σχετικών επιχειρηματικών δραστηριοτήτων. κατά το άνοιγμα λογαριασμών τίτλων και συμβάσεων μελλοντικής εκπλήρωσης για επενδυτές και πελάτες, οι τίτλοι και τα συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης και άλλα λειτουργικά ιδρύματα θα διερευνούν τα αρχεία ακεραιότητας των επενδυτών και των πελατών όλων των εισηγμένων εταιρειών, των εταιρειών που είναι εισηγμένες στο χρηματιστήριο, των εταιρειών που θα εισαχθούν, των κινητών αξιών και των συμβάσεων μελλοντικής εκπλήρωσης ιδρύματα, λογιστές τα ιδρύματα κινητών αξιών και μελλοντικής εκπλήρωσης, όπως εταιρίες, δικηγορικά γραφεία, ιδρύματα αξιολόγησης περιουσιακών στοιχείων και ιδρύματα συμβούλων επενδύσεων που σκοπεύουν να διορίσουν διευθυντές, επόπτες, ανώτερα στελέχη και υπαλλήλους, θα ρωτήσουν για τους φακέλους ακεραιότητας των προσώπων που θα διοριστούν τα επιχειρηματικά ιδρύματα και τα ιδρύματα εξυπηρέτησης κινητών αξιών έχουν ανατεθεί κατά την παροχή υπηρεσιών κινητών αξιών σε εκδότες, εισηγμένες εταιρείες, εταιρείες εισηγμένες στο εθνικό χρηματιστήριο μετοχών και τιμές, κ.λπ., τα αρχεία ακεραιότητας των πελατών θα πρέπει να ελέγχονται επαναγορά, συμφωνημένη επαναγορά και χρηματοδότηση περιθωρίου κέρδους και δανεισμός τίτλων κατά την υποβολή αίτησης, μπορείτε να ελέγξετε το αρχείο ακεραιότητας του πελάτη.

θα πρέπει να σημειωθεί ότι κατά το χειρισμό των προαναφερθέντων θεμάτων έρευνας πληροφοριών ακεραιότητας, κάθε λειτουργική οντότητα της αγοράς πρέπει να υποβάλει αίτηση στο σχετικό ρυθμιστικό γραφείο κινητών αξιών της κίνας ή στο αρμόδιο τμήμα της ρυθμιστικής επιτροπής κινητών αξιών της κίνας σύμφωνα με καθιερωμένα κανάλια και διαδικασίες και δεν θα χρήση της παράνομης και αναξιόπιστης πλατφόρμας διερεύνησης κινητών αξιών και συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης χωρίς εξουσιοδότηση η μέθοδος ηλεκτρονικής αναζήτησης αντικαθιστά την επίσημη διαδικασία. μεταξύ αυτών, κατά τη διαδικασία ανοίγματος λογαριασμών τίτλων και συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης, τα σχετικά λειτουργικά ιδρύματα μπορούν να λάβουν σχετικές πληροφορίες ακεραιότητας με βάση τα σχόλια που παρέχονται από την china clearing corporation limited και να εφαρμόζουν αυστηρά τους αντίστοιχους περιορισμούς συναλλαγών μετά το άνοιγμα λογαριασμού για οντότητες που εμπλέκονται σε απαγορεύσεις συναλλαγών.

επιπλέον, οι ρυθμιστικές αρχές θα διενεργούν στοχευμένες επιτόπιες επιθεωρήσεις σύμφωνα με τους σχετικούς κανονισμούς για να επιθεωρήσουν και να παρέχουν καθοδήγηση σχετικά με την εκτέλεση των υποχρεώσεων έρευνας από τους φορείς της αγοράς και τη δημιουργία μηχανισμών εσωτερικής εποπτείας και περιορισμού της ακεραιότητας. οι επιχειρηματικές οντότητες που παραβιάζουν κανονισμούς ή δεν εκπληρώνουν νομικές υποχρεώσεις θα καταγράφονται έγκαιρα σε αρχεία ακεραιότητας. ειδικότερα, όσοι δεν εκπληρώσουν τις νόμιμες υποχρεώσεις διερεύνησης σε βασικούς ρυθμιστικούς τομείς όπως η τιμωρία οντοτήτων που σχετίζονται με οικονομική απάτη εισηγμένων εταιρειών και η πρόσληψη ορκωτών λογιστών θα τιμωρηθούν αυστηρά σύμφωνα με το νόμο.