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noticias del 22 de septiembre (reportero feng qijuan)esta es la cuarta vez que big whale fortune y su actual controlador ni xingang han sido castigados al mismo tiempo, tres de los cuales fueron de la oficina de supervisión de zhejiang y uno de la asociación de fundación china.

la oficina de supervisión de zhejiang reveló recientemente que, como administrador real de cinco empresas de capital privado, huzhou jing en, huzhou jing cong, huzhou jing de, huzhou junyu y huzhou jing yan, jing whale wealth comete tres violaciones importantes: 1) no es un miembro de las cinco empresas antes mencionadas; procedimientos de registro de capital privado; 2) apropiación indebida de propiedad de fondos de capital privado; 3) falta de divulgación de información según lo estipulado en el contrato, incluida la falta de presentación de informes financieros anuales de cinco empresas de capital privado según lo acordado, y la falta de notificación oportuna a los inversores sobre el progreso del proyecto de inversión.

como representante legal y gerente general de big whale fortune, ni xingang es responsable de la operación general de big whale fortune y es la persona a cargo directamente responsable de las acciones mencionadas anteriormente de big whale fortune. como resultado, la oficina finalmente decidió ordenar a la fortuna de las ballenas gigantes que hiciera correcciones, dar una advertencia e imponer una multa de 360.000 yuanes; ni xingang recibió una advertencia y una multa de 210.000 yuanes.

giant whale fortune y ni xingang solicitaron una pena más leve o reducida, y señalaron que la falta de completar los procedimientos de registro del fondo y la falta de divulgación del informe financiero anual según lo estipulado en el acuerdo de asociación se produjo bajo el "reglamento de supervisión y administración de fondos de inversión de capital privado" (en adelante: "reglamento de supervisión y administración") antes de su promulgación, y las medidas provisionales para la supervisión y administración de fondos de inversión de capital privado (en adelante denominadas las "medidas provisionales") imponen sanciones más leves para las infracciones pertinentes, la "ley de sanciones administrativas de la república popular china" estipula que se seguirán "tanto el castigo antiguo como el más leve" y se aplicarán las "medidas provisionales" para determinar el monto de las multas. .

la oficina cree que estos dos tipos de actividades ilegales de giant whale fortune continúan y continuarán después de la implementación del reglamento de supervisión y gestión. por lo tanto, el reglamento de supervisión y gestión es aplicable a este caso para el castigo, y las declaraciones y opiniones de la defensa. planteadas no serán adoptadas.

después de resolverlo, se descubrió que el "sistema de ballenas" compuesto por giant whale fortune, giant whale asset y giant whale daosheng ha sido castigado muchas veces en los últimos años. el año pasado, la "serie de ballenas gigantes" fue castigada por la asociación de fundación china y la oficina de supervisión de zhejiang. la asociación de gestión de fondos de china decidió suspender el registro de estos tres fondos de capital privado durante medio año o un año, y ni xingang también fue "excluido" durante un año. según la multa emitida por la oficina de supervisión de zhejiang el año pasado, giant whale fortune tuvo hasta ocho tipos de violaciones.

tres infracciones importantes, cada una con sanciones.

en respuesta a las tres violaciones principales de giant whale fortune, la oficina de supervisión de zhejiang declaró específicamente que la sanción resulta en esta multa.

en concreto, por no completar los procedimientos de registro de fondos de capital privado, la oficina de supervisión de zhejiang decidió multar a jw wealth con 200.000 yuanes; ni xingang recibió una advertencia y una multa de 100.000 yuanes.

huzhou jing en, huzhou jing yan, huzhou jing cong, huzhou jing de y huzhou junyu son cinco sociedades limitadas, con huzhou wenzhuo investment management co., ltd. (en adelante, huzhou wenzhuo) como socio general y socio ejecutivo. . huzhou wenzhuo zicheng en realidad está controlado por giant whale fortune y se utiliza principalmente para proporcionar canales para que giant whale fortune realice negocios. como resultado, los cinco fondos de capital privado mencionados anteriormente son en realidad administrados por giant whale wealth. al 7 de agosto de este año, whale fortune aún no había completado los procedimientos de registro de los fondos de capital privado antes mencionados según lo requerido.

en cuanto a la apropiación indebida de la propiedad del fondo de capital privado, la oficina decidió ordenar a la riqueza de las ballenas gigantes que hiciera correcciones y diera una advertencia, y multó a ni xingang con 30.000 yuanes;

el acuerdo de asociación estipula que huzhou jingen invertirá en las acciones del fondo de giant whale jingxiang no. 3 y podrá invertir en productos financieros garantizados por capital y productos financieros casi garantizados por capital cuando los fondos estén inactivos. el 19 de agosto de 2021, giant whale fortune se apropió indebidamente de 3,8 millones de yuanes de huzhou jingen para conceder préstamos a terceros. en septiembre de 2021, el tercero pagó el préstamo.

en cuanto a la falta de divulgación de información de acuerdo con el contrato, la oficina decidió ordenar a giant whale fortune que hiciera correcciones, dar una advertencia y multar a ni xingang con 130.000 yuanes y una multa de 80.000 yuanes.

desde el establecimiento de las cinco asociaciones, giant whale fortune no ha proporcionado informes financieros anuales a los inversores según lo estipulado en el acuerdo de asociación. al mismo tiempo, giant whale wealth no reveló de inmediato a los inversores que las cinco asociaciones utilizaron los fondos recaudados para préstamos, cuentas corrientes e inversiones en otros proyectos fuera del alcance de inversión estipulado en el acuerdo de asociación, violando los acuerdos pertinentes.

giant whale wealth es un fondo de inversión en valores privado establecido en abril de 2015. el registro se completó en agosto de ese año. el capital registrado y desembolsado fue de 2,17 millones de yuanes, y la escala de gestión osciló entre 500 millones de yuanes y mil millones de yuanes.

una carta roja de la asociación de gestión de fondos de china indica que hay fondos vencidos y sin liquidar en este fondo de capital privado, fondos que han estado en liquidación durante mucho tiempo y altos ejecutivos no están calificados para participar en fondos de inversión en valores. la asociación también recordó específicamente que de acuerdo con el "reglamento para prevenir y combatir la captación ilegal de fondos", "medidas de registro y presentación de fondos de inversión de capital privado", etc., el nombre y el ámbito comercial de los administradores de fondos de capital privado no deberán contener palabras. o contenido como "gestión patrimonial" y, al mismo tiempo, se reflejará la gestión encomendada de los fondos de capital privado. se debe prestar atención a la situación de rectificación de las instituciones relevantes.

la parte relacionada big whale assets que se muestra pertenece a otros fondos de inversión de capital privado, con una escala de gestión que va de 0 a 500 millones de yuanes. también se recuerda en rojo que hay fondos vencidos y fondos que llevan mucho tiempo en liquidación. big whale daosheng es una empresa empresarial y de capital privado, con una escala de gestión que oscila entre mil millones y 2 mil millones de yuanes, y el contenido generado por el texto rojo es consistente con la riqueza de las ballenas.

su currículum muestra que ni xingang se ha desempeñado como alto ejecutivo o persona a cargo en la sucursal de china ping an insurance en zhejiang, la sucursal de union life insurance en anhui, la sucursal de ping an trust en hangzhou y la sucursal de lujiazui wealth management company en hangzhou.

la "serie ballena gigante" y ni xingang han sido castigados muchas veces.

la multa de diciembre de 2023 de la oficina de supervisión de zhejiang señaló que había 8 tipos de infracciones en giant whale fortune:

1. promover fondos de capital privado en la cuenta pública de wechat sin procedimientos específicos de identificación de objetivos;

2. no establecer cuentas separadas para diferentes fondos de capital privado;

3. la sociedad en comandita no completa los trámites de registro ante la asociación de gestión de activos de china después de recaudar fondos de los inversores;

4. no solicitar el registro de cambio ante la autoridad de registro industrial y comercial después de cambiar de socio;

5. no invertir dentro del alcance del contrato de sociedad y malversar los activos del fondo;

6. no revelar la veracidad de la información prevista en el contrato;

7. no distribuir dividendos y pagar ingresos a los inversores de acuerdo con el desempeño operativo real o los ingresos del objetivo de inversión;

8. realizar negocios ajenos a la gestión de fondos de capital privado.

al mismo tiempo, big whale daosheng fue acusada de dos tipos de violaciones: primero, recaudó fondos de personas que no eran inversionistas calificados; segundo, no estableció cuentas separadas para diferentes fondos de capital privado; big whale asset no mantuvo cuentas separadas; para diferentes fondos de capital privado. cree cuentas separadas.

como controlador real de estas tres empresas de capital privado, ni xingang tiene la responsabilidad principal de las cuestiones mencionadas anteriormente. como resultado, la oficina decidió que estas tres empresas de capital privado y ni xingang adoptarían medidas de supervisión y gestión mediante la emisión de cartas de advertencia y las registrarían en los archivos de integridad de los mercados de valores y futuros. también debían presentar informes de rectificación por escrito. dentro de los 7 días siguientes a la fecha de recepción de esta carta de decisión.

debido a que no se reveló la cartera de inversiones del fondo a los inversores de manera oportuna, otra información importante que puede afectar los derechos e intereses legítimos de los inversores y la divulgación inexacta de información, la supervisión de zhejiang eliminó a giant whale daosheng y ni xingang. mesa en septiembre de 2022. las medidas de supervisión y gestión para emitir cartas de advertencia y registrarlas en los archivos de integridad del mercado de valores y futuros también requieren la presentación de informes escritos.

en marzo de 2022, tres empresas de capital privado de la "serie ballena gigante" fueron multadas al mismo tiempo. la multa señaló que tanto giant whale fortune como giant whale daosheng aceptaron el encargo de otros administradores de fondos de capital privado para recaudar fondos de capital privado sin obtener calificaciones comerciales de venta de fondos, mientras que giant whale asset cometió tres tipos de violaciones: primero, no ser cauteloso; y diligente, tratar injustamente a diferentes inversores del mismo fondo de capital privado y perjudicar los derechos e intereses legítimos de los inversores, en segundo lugar, aceptar el encargo de otros administradores de fondos de capital privado para recaudar fondos de capital privado sin obtener la calificación para el negocio de venta de fondos; los empleados de la empresa estaban bajo la supervisión de giant whale wealth, la ballena gigante daosheng trabaja a tiempo parcial.

como empleado de giant whale asset, zhang xihu trabajó a tiempo parcial en otras dos empresas. al mismo tiempo, se dedicaba al negocio de recaudar y promover productos de fondos de capital privado sin obtener calificaciones para fondos. del mismo modo, ni xingang sigue siendo el principal responsable de los problemas antes mencionados.

para las tres empresas de capital privado mencionadas anteriormente y dos empleados relacionados, la oficina tomó medidas de supervisión y gestión mediante la emisión de cartas de advertencia y las registró en los archivos de integridad de los mercados de valores y futuros. también se les pidió que presentaran informes de rectificación por escrito.

además de ser castigadas varias veces por la oficina de supervisión de zhejiang, tres empresas de capital privado de la "serie ballena gigante" también recibieron cartas de decisión disciplinaria de la asociación de fundación china en abril del año pasado. además de la condena pública, a whale daosheng y whale wealth se les suspendió la aceptación de registros de productos de fondos de capital privado durante seis meses, y a whale asset se les suspendió hasta por un año y se agregó a la lista negra por un período de un año.