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actualités du 22 septembre (reporter feng qijuan)c'est la quatrième fois que big whale fortune et son véritable contrôleur ni xingang sont punis en même temps, trois fois par le bureau de surveillance du zhejiang et une fois par la china foundation association.

le bureau de surveillance du zhejiang a récemment révélé qu'en tant que gestionnaire actuel de cinq sociétés de capital-investissement, huzhou jing en, huzhou jing cong, huzhou jing de, huzhou junyu et huzhou jing yan, jing whale wealth a commis trois violations majeures : 1) ce n'est pas le cas. un membre des cinq sociétés susmentionnées. procédures d'enregistrement pour le capital-investissement ; 2) détournement de biens de fonds de capital-investissement ; 3) défaut de divulguer les informations telles que stipulées dans le contrat, y compris le défaut de fournir les rapports financiers annuels de cinq sociétés de capital-investissement comme convenu ; et l’incapacité d’informer rapidement les investisseurs de l’avancement des projets d’investissement.

en tant que représentant légal et directeur général de big whale fortune, ni xingang est responsable du fonctionnement global de big whale fortune et est le responsable directement responsable des actions mentionnées ci-dessus de big whale fortune. en conséquence, le bureau a finalement décidé d'ordonner à la baleine géante de faire des corrections, de donner un avertissement et d'imposer une amende de 360 ​​000 yuans. ni xingang a reçu un avertissement et une amende de 210 000 yuans ;

giant whale fortune et ni xingang ont demandé une sanction plus légère ou réduite et ont souligné que l'échec des procédures d'enregistrement du fonds et l'omission de divulguer le rapport financier annuel comme stipulé dans l'accord de partenariat se sont produits en vertu du « règlement sur la surveillance et l'administration. des fonds d'investissement de capital-investissement » (ci-après dénommés : « règlements de surveillance et d'administration ») avant la promulgation, et les mesures provisoires pour la surveillance et l'administration des fonds d'investissement de capital-investissement (ci-après dénommées les « mesures provisoires ») imposent des sanctions plus légères pour les violations pertinentes, la « loi sur les sanctions administratives de la république populaire de chine » stipule que « les personnes âgées et les plus légères seront punies ». « en principe, les « mesures provisoires » doivent être appliquées pour déterminer le montant des amendes.

le bureau estime que ces deux types d'activités illégales de giant whale fortune se poursuivent et continueront après la mise en œuvre du règlement de surveillance et de gestion. par conséquent, le règlement de surveillance et de gestion est applicable à cette affaire pour sanction, ainsi que les déclarations et opinions de la défense. soulevée ne sera pas adoptée.

après tri, il a été constaté que le « système de baleines » composé de giant whale fortune, giant whale asset et giant whale daosheng a été puni à plusieurs reprises ces dernières années. l'année dernière, la « série des baleines géantes » a été sanctionnée par la china foundation association et le bureau de surveillance du zhejiang. la china fund management association a décidé de suspendre l'enregistrement de ces trois fonds de capital-investissement pendant six mois ou un an, et ni xingang a également été « sur liste noire » pendant un an. selon l'amende infligée par le bureau de surveillance du zhejiang l'année dernière, giant whale fortune a commis jusqu'à huit types de violations.

trois violations majeures, chacune avec des sanctions

en réponse aux trois violations majeures de giant whale fortune, le bureau de surveillance du zhejiang a spécifiquement déclaré que la sanction aboutissait à cette amende.

plus précisément, pour n'avoir pas complété les procédures d'enregistrement des fonds de capital-investissement, le bureau de surveillance du zhejiang a décidé d'infliger une amende de 200 000 yuans à jw wealth ; ni xingang a reçu un avertissement et une amende de 100 000 yuans.

huzhou wenzhuo investment management co., ltd. (ci-après dénommé : huzhou wenzhuo) est le commandité et l'associé exécutif de cinq sociétés en commandite : huzhou jingen, huzhou jingyan, huzhou jingcong, huzhou jingde et huzhou junyu. huzhou wenzhuo zicheng est en fait contrôlé par giant whale fortune et est principalement utilisé pour fournir des canaux permettant à giant whale fortune de faire des affaires. en conséquence, les cinq fonds de capital-investissement mentionnés ci-dessus sont en réalité gérés par giant whale wealth. au 7 août de cette année, whale fortune n'avait pas encore terminé les procédures d'enregistrement requises pour les fonds de capital-investissement mentionnés ci-dessus.

concernant le détournement des biens des fonds de capital-investissement, le bureau a décidé d'ordonner à la fortune de la baleine géante de faire des corrections et de donner un avertissement, et a condamné ni xingang à une amende de 30 000 yuans. ni xingang a reçu un avertissement et une amende de 30 000 yuans.

l'accord de partenariat stipule que huzhou jingen investira dans les parts du fonds de giant whale jingxiang n°3 et pourra investir dans des produits financiers à capital garanti et des produits financiers quasi-garantis lorsque les fonds sont inactifs. le 19 août 2021, giant whale fortune a détourné 3,8 millions de yuans de huzhou jingen pour accorder des prêts à des tiers. en septembre 2021, le tiers a remboursé le prêt.

concernant le défaut de divulgation d'informations conformément au contrat, le bureau a décidé d'ordonner à giant whale fortune de faire des corrections, de donner un avertissement, et une amende de 130 000 yuans. ni xingang a reçu un avertissement et une amende de 80 000 yuans ;

depuis la création des cinq partenariats, giant whale fortune n'a pas fourni de rapports financiers annuels aux investisseurs comme stipulé dans l'accord de partenariat. dans le même temps, giant whale fortune n'a pas divulgué rapidement aux investisseurs que les cinq partenariats avaient utilisé les fonds levés pour des emprunts, des comptes courants et des investissements dans d'autres projets en dehors du champ d'investissement stipulé dans l'accord de partenariat, violant ainsi les accords pertinents.

giant whale wealth est un fonds d'investissement en titres privé créé en avril 2015. l'enregistrement a été finalisé en août de la même année. le capital social et libéré s'élèvent tous deux à 2,17 millions de yuans, et l'échelle de gestion varie de 500 millions de yuans à 1 milliard de yuans.

une lettre rouge de la china fund management association indique qu'il y a des fonds en retard et non liquidés dans ce fonds de capital-investissement, qu'il y a des fonds en liquidation depuis longtemps et que les cadres supérieurs ne sont pas qualifiés pour s'engager dans des fonds d'investissement en valeurs mobilières. l'association a également rappelé spécifiquement que, conformément aux « règlements sur la prévention et le traitement des levées de fonds illégales », « mesures d'enregistrement et de dépôt des fonds d'investissement de capital-investissement », etc., le nom et le champ d'activité des gestionnaires de fonds de capital-investissement ne doivent pas inclure de mots. ou un contenu tel que « gestion de patrimoine », et en même temps, la gestion confiée aux fonds de capital-investissement doit être reflétée. il convient de prêter attention à la situation de rectification des institutions concernées.

la partie liée big whale assets présentée appartient à d'autres fonds d'investissement de capital-investissement, avec une échelle de gestion allant de 0 à 500 millions de yuans. il est également rappelé en rouge qu'il existe des fonds non liquidés en souffrance et des fonds en liquidation depuis longtemps. ; big whale daosheng est une société de capital-investissement et de fonds d'investissement, avec une échelle de gestion allant de 1 à 2 milliards de yuans, et le contenu suscité par le texte rouge est cohérent avec la richesse des baleines.

son curriculum vitae montre que ni xingang a occupé le poste de cadre supérieur ou de responsable de la succursale de china ping an insurance zhejiang, de la succursale de united life insurance anhui, de la succursale de ping an trust à hangzhou et de la succursale de hangzhou de lujiazui wealth management company.

la "giant whale series" et ni xingang ont été punis à plusieurs reprises

l’amende du bureau de surveillance du zhejiang de décembre 2023 a souligné qu’il y avait 8 types de violations dans giant whale fortune :

1. promouvoir les fonds de capital-investissement sur le compte public wechat sans procédures spécifiques d'identification de cible ;

2. défaut d'établir des comptes séparés pour les différents fonds de capital-investissement ;

3. la société en commandite ne parvient pas à accomplir les formalités d'enregistrement auprès de l'asset management association of china après avoir levé des fonds auprès des investisseurs ;

4. défaut de demander un enregistrement de changement auprès de l'autorité d'enregistrement industriel et commercial après un changement de partenaire ;

5. défaut d'investir dans le cadre de l'accord de partenariat et détournement des actifs du fonds ;

6. défaut de divulguer honnêtement les informations telles que stipulées dans le contrat ;

7. défaut de distribuer des dividendes et de verser des revenus aux investisseurs conformément à la performance opérationnelle réelle ou aux revenus de l'objectif d'investissement ;

8. s'engager dans des activités sans rapport avec la gestion de fonds de capital-investissement.

dans le même temps, big whale daosheng a été accusé de deux types de violations : premièrement, elle a levé des fonds auprès de personnes autres que des investisseurs qualifiés ; deuxièmement, elle n'a pas réussi à établir des comptes séparés pour différents fonds de capital-investissement ; pour différents fonds de capital-investissement. créez des comptes séparés.

en tant que véritable contrôleur de ces trois sociétés de capital-investissement, ni xingang porte la responsabilité principale des problèmes mentionnés ci-dessus. en conséquence, le bureau a décidé que ces trois sociétés de capital-investissement et ni xingang adopteraient toutes des mesures de surveillance et de gestion en émettant des lettres d'avertissement et les enregistreraient dans les dossiers d'intégrité des marchés de valeurs mobilières et à terme. elles seraient également tenues de soumettre des rapports de rectification écrits. dans les 7 jours à compter de la date de réception de cette lettre de décision.

en raison de l'incapacité de divulguer le portefeuille d'investissement du fonds aux investisseurs en temps opportun, d'autres informations importantes pouvant affecter les droits et intérêts légitimes des investisseurs et de la divulgation inexacte d'informations, giant whale daosheng et ni xingang ont été retirés par la surveillance du zhejiang. bureau en septembre 2022. les mesures de surveillance et de gestion relatives à l'émission des lettres d'avertissement et à leur inscription dans les dossiers d'intégrité des marchés de valeurs mobilières et à terme sont également soumises à la présentation de rapports écrits.

en mars 2022, trois sociétés de capital-investissement de la « giant whale series » ont été condamnées en même temps à des amendes. l'amende soulignait que giant whale fortune et giant whale daosheng avaient accepté que d'autres gestionnaires de fonds de capital-investissement soient chargés de lever des fonds de capital-investissement sans obtenir de qualifications commerciales pour la vente de fonds, tandis que giant whale asset avait trois types de violations : premièrement, manque de prudence ; et diligent , traitant injustement différents investisseurs du même fonds de capital-investissement et portant atteinte aux droits et intérêts légitimes des investisseurs ; deuxièmement, accepter que d'autres gestionnaires de fonds de capital-investissement soient chargés de lever des fonds de capital-investissement sans obtenir la qualification pour les activités de vente de fonds ; les employés de l'entreprise étaient sous la supervision de giant whale wealth, la baleine géante daosheng travaille à temps partiel.

en tant qu'employé de giant whale asset, zhang xihu travaillait à temps partiel dans deux autres sociétés. parallèlement, il se consacrait à la levée et à la promotion de produits de fonds de capital-investissement sans obtenir de qualifications en matière de fonds. de même, ni xingang porte toujours la principale responsabilité des problèmes ci-dessus.

pour les trois sociétés de capital-investissement ci-dessus et deux personnels associés, le bureau a pris des mesures de surveillance et de gestion en émettant des lettres d'avertissement et les a enregistrées dans les dossiers d'intégrité des marchés de valeurs mobilières et à terme. ils ont également été tenus de soumettre des rapports de rectification écrits.

en plus d'avoir été sanctionnées à plusieurs reprises par le bureau de surveillance du zhejiang, trois sociétés de capital-investissement de la « série des baleines géantes » ont également reçu des lettres de décision disciplinaire de la china foundation association en avril de l'année dernière. en plus de la condamnation publique, whale daosheng et whale wealth ont été suspendus de l'acceptation des enregistrements de produits de fonds de capital-investissement pendant six mois, et whale asset a été suspendu pour une durée maximale d'un an et a été ajouté à la liste noire pour une période d'un an ;