uutiset

uutisia 22. syyskuuta (toimittaja feng qijuan)tämä on neljäs kerta, kun big whale fortunea ja sen varsinaista valvojaa ni xingangia rangaistaan ​​samanaikaisesti, joista kolme oli zhejiangin valvontatoimistolta ja yksi china foundation associationilta.

zhejiang supervision bureau paljasti äskettäin, että viiden pääomasijoitusyhtiön huzhou jing enin, huzhou jing congin, huzhou jing den, huzhou junyun ja huzhou jing yanin varsinaisena johtajana jing whale wealthillä on kolme suurta rikkomusta: 1) se ei ole edellä mainittujen viiden pääomasijoitusyhtiön jäsen 2) pääomarahaston omaisuuden väärinkäyttö 3) sopimuksessa määrättyjen tietojen laiminlyönti, mukaan lukien sopimuksen mukaisten vuosikertomusten toimittamatta jättäminen; ja epäonnistuminen ilmoittamaan sijoittajille viipymättä investointihankkeen edistymisestä.

big whale fortunen laillisena edustajana ja pääjohtajana ni xingang vastaa big whale fortunen yleisestä toiminnasta ja on suoraan vastuussa edellä mainituista big whale fortunen toimista. tämän seurauksena toimisto päätti lopulta määrätä jättimäisen valasomaisuuden korjaamaan, antamaan varoituksen ja määräämään 360 000 yuanin sakon ni xingangille annettiin varoitus ja 210 000 yuanin sakko.

giant whale fortune ja ni xingang vaativat lievempää tai lievempää rangaistusta ja huomauttivat, että rahaston rekisteröintimenettelyjen suorittamatta jättäminen ja vuosittaisen tilinpäätöksen julkistamatta jättäminen kumppanuussopimuksessa määrätyllä tavalla tapahtui "valvontaa ja hallintoa koskevien määräysten mukaisesti". pääomasijoitusrahastoista" (jäljempänä "valvonta- ja hallintomääräykset") ennen sen voimaantuloa, ja pääomasijoitusrahastojen valvontaa ja hallintoa koskevista väliaikaisista toimenpiteistä (jäljempänä "välitoimet") määrätään lievempiä rangaistuksia asiaan liittyvistä rikkomuksista, "kiinan kansantasavallan hallinnollinen rangaistuslaki" määrää, että "sekä vanhaa että lievempää rangaistusta" on noudatettava "periaate, "välitoimia" sovelletaan sakkojen määrän määrittämiseen .

toimisto uskoo, että nämä kaksi giant whale fortunen laitonta toimintaa jatkuvat ja jatkuvat valvonta- ja hoitomääräysten täytäntöönpanon jälkeen. siksi valvonta- ja hoitomääräykset ovat tässä tapauksessa sovellettavissa rangaistukseen sekä lausuntoihin ja puolustuslausuntoihin nostettua ei hyväksytä.

lajittelun jälkeen havaittiin, että giant whale fortunesta, giant whale assetista ja giant whale daoshengistä koostuvaa "valasjärjestelmää" on rangaistu monta kertaa viime vuosina. juuri viime vuonna china foundation association ja zhejiangin valvontatoimisto rankaisivat "giant whale -sarjaa". china fund management association päätti keskeyttää näiden kolmen pääomarahaston rekisteröinnin puoleksi vuodeksi tai vuodeksi, ja myös ni xingang sai "mustapallon" vuodeksi. zhejiang supervision bureaun viime vuonna myöntämän sakon mukaan giant whale fortunella oli jopa kahdeksan tyyppistä rikkomusta.

kolme vakavaa rikkomusta, joista jokaisessa on rangaistuksia

vastauksena kolmeen suureen giant whale fortune -rikkomukseen zhejiangin valvontatoimisto ilmoitti nimenomaisesti sakon seuraamuksista.

tarkemmin sanottuna pääomarahastojen rekisteröintimenettelyjen laiminlyönnistä zhejiangin valvontavirasto päätti määrätä jw wealthille 200 000 yuania. ni xingangille annettiin varoitus ja 100 000 yuanin sakko.

huzhou jing en, huzhou jing yan, huzhou jing cong, huzhou jing de ja huzhou junyu ovat viisi kommandiittiyhtiötä, joissa huzhou wenzhuo investment management co., ltd. (jäljempänä: huzhou wenzhuo) toimii pää- ja johtokumppanina . huzhou wenzhuo zicheng on itse asiassa giant whale fortunen määräysvallassa, ja sitä käytetään pääasiassa kanavien tarjoamiseen giant whale fortunelle liiketoiminnan harjoittamiseen. tämän seurauksena edellä mainittuja viittä pääomarahastoa hallinnoi giant whale wealth. tämän vuoden elokuun 7. päivään mennessä whale fortune ei ole vielä suorittanut vaadittuja rekisteröintimenettelyjä edellä mainittuihin pääomarahastoihin.

pääomarahaston omaisuuden väärinkäytöstä toimisto päätti määrätä jättimäisen valasvarallisuuden korjaamaan ja antamaan varoituksen, ja ni xingangille annettiin 30 000 yuanin sakko ja 30 000 yuanin sakko.

kumppanuussopimuksessa määrätään, että huzhou jingen sijoittaa giant whale jingxiang no. 3:n rahasto-osuuksiin ja voi sijoittaa pääomatakaisiin rahoitustuotteisiin ja lähes pääomatakuutuotteisiin, kun varat ovat käyttämättömänä. 19. elokuuta 2021 giant whale fortune kanaksasi 3,8 miljoonaa yuania huzhou jingeniltä myöntääkseen lainoja kolmansille osapuolille. syyskuussa 2021 kolmas osapuoli maksoi lainan takaisin.

tietojen paljastamisen laiminlyönnistä sopimuksen mukaisesti toimisto päätti määrätä giant whale fortunen tekemään korjauksia, antamaan varoituksen ja ni xingangille määrättiin 130 000 yuanin sakko ja 80 000 yuanin sakko.

viiden kumppanuuden perustamisen jälkeen giant whale fortune ei ole toimittanut vuosittaisia ​​taloudellisia raportteja sijoittajille kumppanuussopimuksen mukaisesti. samanaikaisesti giant whale wealth ei paljastanut sijoittajille viipymättä, että viisi kumppanuutta käyttivät kerätyt varat lainoihin, käyttötileille ja investointeihin muihin hankkeisiin, jotka eivät kuulu kumppanuussopimuksessa määrättyyn investointimäärään, rikkoen asiaankuuluvia sopimuksia.

giant whale wealth on yksityinen arvopaperisijoitusrahasto, joka perustettiin huhtikuussa 2015. rekisteröinti saatiin päätökseen saman vuoden elokuussa. rekisteröity ja maksettu pääoma olivat molemmat 2,17 miljoonaa yuania ja hallinnointiasteikko 500 miljoonasta 1 miljardiin juaniin.

kiinan rahastoyhtiöyhdistyksen punainen kirje viittaa siihen, että tässä pääomarahastossa on erääntyneitä ja likvidoimattomia varoja, rahastoja, jotka ovat olleet selvitystilassa pitkään, eikä ylimmällä johdolla ole pätevyyttä arvopaperisijoitusrahastoihin. yhdistys muistutti myös erityisesti, että "laittoman varainhankinnan ehkäisemistä ja käsittelyä koskevien määräysten", "pääomasijoitusrahastojen rekisteröinti- ja arkistointitoimenpiteiden" jne. mukaan pääomarahastojen hoitajan nimi ja toimiala ei saa sisältää sanoja tai sisällöstä, kuten "varallisuudenhoidosta", ja samalla pääomarahastojen uskotun hallinnoinnin on otettava huomioon rahaston ominaisuudet. huomiota tulee kiinnittää asiaankuuluvien instituutioiden oikaisutilanteeseen.

esitetty lähipiiri big whale assets kuuluu muihin pääomasijoitusrahastoihin, joiden hallinnointiasteikko on 0-500 miljoonaa yuania. punaisella muistutetaan myös, että erässä on erääntyneitä rahastoja ja rahastoja, jotka ovat olleet selvitystilassa pitkään. big whale daosheng on pääomasijoitus- ja yrityssijoitusyhtiö, jonka hallinnointi vaihtelee 1 miljardista 2 miljardiin juaniin, ja punaisen tekstin sisältö vastaa valaan varallisuutta.

hänen ansioluettelonsa osoittaa, että ni xingang on toiminut johtavana johtajana tai vastuuhenkilönä kiinan ping an insurance zhejiang branchissa, union life insurance anhuin sivuliikkeessä, ping an trust hangzhou branchissa ja lujiazui wealth management company hangzhou branchissa.

"giant whale series" ja ni xingang on tuomittu monta kertaa

zhejiangin valvontaviraston joulukuussa 2023 antama sakko osoitti, että giant whale fortunessa oli 8 tyyppistä rikkomusta:

1. mainosta pääomasijoitusrahastoja julkisella wechat-tilillä ilman erityisiä kohteen tunnistamismenettelyjä;

2. eri pääomarahastojen erillisiä tilejä ei ole perustettu;

3. kommandiittiyhtiö ei täytä rekisteröintimuodollisuuksia kiinan asset management associationissa kerättyään varoja sijoittajilta;

4. muutosrekisteröinnin hakematta jättäminen teollisen ja kaupallisen rekisteröintiviranomaisen kautta kumppanin vaihdon jälkeen;

5. sijoittamatta jättäminen kumppanuussopimuksen puitteissa ja rahaston varojen väärinkäyttö;

6. tietojen paljastamatta jättäminen sopimuksessa määrätyllä tavalla;

7. sijoituskohteen todellisen toiminnan tuloksen tai tuoton mukaisten osinkojen ja tulojen jakamatta jättäminen sijoittajille;

8. harrastaa liiketoimintaa, joka ei liity pääomarahastojen hoitoon.

samanaikaisesti big whale daoshengiä syytettiin kahdesta rikkomuksesta: ensinnäkin se keräsi varoja muilta henkilöiltä kuin päteviltä sijoittajilta, toiseksi se ei pystynyt luomaan erillisiä tilejä eri pääomarahastoille eri pääomarahastoille luoda erilliset tilit.

näiden kolmen pääomasijoitusyhtiön varsinaisena valvojana ni xingang on ensisijaisesti vastuussa edellä mainituista asioista. tämän seurauksena toimisto päätti, että nämä kolme pääomasijoitusyhtiötä ja ni xingang ottavat kaikki käyttöön valvonta- ja hallintotoimenpiteitä lähettämällä varoituskirjeitä ja kirjaamalla ne arvopaperi- ja futuurimarkkinoiden eheystietoihin. niiden oli myös toimitettava kirjalliset korjausraportit 7 päivän kuluessa tämän päätöskirjeen vastaanottamisesta.

koska rahaston sijoitussalkkua ei ole julkistettu ajoissa sijoittajille, muut tärkeät tiedot, jotka voivat vaikuttaa sijoittajien laillisiin oikeuksiin ja etuihin, sekä tietojen epätarkka julkistaminen, zhejiangin valvonta sulki giant whale daoshengin ja ni xingangin. toimisto syyskuussa 2022. valvonta- ja hallintotoimenpiteitä varoituskirjeiden antamiseksi ja niiden kirjaamiseksi arvopaperi- ja futuurimarkkinoiden eheystietokantoihin vaaditaan myös kirjallisten raporttien toimittamiseen.

maaliskuussa 2022 kolme "giant whale -sarjan" pääomasijoitusyhtiötä tuomittiin samaan aikaan. sakko huomautti, että sekä giant whale fortune että giant whale daosheng hyväksyivät muiden pääomarahastojen rahastonhoitajien tehtävän hankkia pääomarahastoja hankkimatta pätevyyttä rahastojen myyntiin, kun taas giant whale assetilla oli kolmenlaisia ​​rikkomuksia: ensinnäkin varovaisuus ja ahkera, kohtelee saman pääomarahaston eri sijoittajia epäoikeudenmukaisesti ja vahingoittaa sijoittajien oikeutettuja oikeuksia ja etuja, toiseksi hyväksymällä muiden pääomarahastojen hallinnoijien tehtävän hankkia pääomarahastoja ilman pätevyyttä rahastojen myyntiin; yrityksen työntekijät olivat giant whale wealthin valvonnassa, jättiläinen valas daosheng työskentelee osa-aikaisesti.

giant whale assetin työntekijänä zhang xihu työskenteli osa-aikaisesti kahdessa muussa yrityksessä. samaan aikaan hän harjoitti pääomarahastotuotteiden hankkimista ja mainostamista hankkimatta rahaston pätevyyttä. samoin ni xingang on edelleen päävastuu edellä mainituista ongelmista.

toimisto toteutti edellä mainittujen kolmen pääomasijoitusyhtiön ja kahden asianomaisen henkilöstön osalta valvonta- ja johtamistoimenpiteitä antamalla varoituskirjeet ja kirjannut ne arvopaperi- ja futuurimarkkinoiden eheystietokantoihin. heiltä vaadittiin myös kirjallinen oikaisuraportti.

sen lisäksi, että zhejiang supervision bureau rankaisi heitä useita kertoja, kolme "giant whale series" -sarjaan kuuluvaa pääomasijoitusyhtiötä sai myös kurinpitopäätöskirjeet china foundation associationilta viime vuoden huhtikuussa. julkisen tuomitsemisen lisäksi whale daosheng ja whale wealth evättiin hyväksymästä pääomarahastotuotteiden rekisteröintiä kuudeksi kuukaudeksi, ja whale asset lykättiin enintään vuodeksi, ja ni xingang lisättiin mustalle listalle vuodeksi.