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notícias de 22 de setembro (repórter feng qijuan)esta é a quarta vez que a big whale fortune e o seu verdadeiro controlador, ni xingang, são punidos ao mesmo tempo, três dos quais eram do zhejiang supervision bureau e um da china foundation association.

o zhejiang supervision bureau divulgou recentemente que, como gerente real de cinco empresas de capital privado, huzhou jing en, huzhou jing cong, huzhou jing de, huzhou junyu e huzhou jing yan, a jing whale wealth tem três violações principais: 1) não é membro das cinco empresas acima mencionadas procedimentos de registro de capital privado; 2) apropriação indébita de propriedade de fundos de capital privado 3) falha na divulgação de informações conforme estipulado no contrato, incluindo falha no fornecimento de relatórios financeiros anuais de cinco empresas de capital privado, conforme acordado, e falha em notificar prontamente os investidores sobre o progresso do projeto de investimento.

como representante legal e gerente geral da big whale fortune, ni xingang é responsável pela operação geral da big whale fortune e é a pessoa responsável diretamente pelas ações da big whale fortune mencionadas acima. como resultado, o departamento finalmente decidiu ordenar que a fortuna da baleia gigante fizesse correções, desse uma advertência e aplicasse uma multa de 360.000 yuans. ni xingang recebeu uma advertência e uma multa de 210.000 yuans;

giant whale fortune e ni xingang solicitaram punição mais leve ou reduzida, e apontaram que a não conclusão dos procedimentos de registro do fundo e a não divulgação do relatório financeiro anual conforme estipulado no acordo de parceria ocorreu nos termos do “regulamento de supervisão e administração de fundos de investimento em participações privadas" (doravante denominados: "regulamentos de supervisão e administração")) antes da promulgação, e as medidas provisórias para a supervisão e administração de fundos de investimento em participações privadas (doravante denominadas "medidas provisórias") impõem penalidades mais leves para violações relevantes, a "lei de punições administrativas da república popular da china" estipula que "tanto a punição antiga quanto a mais leve" devem ser seguidas "princípio, as" medidas provisórias "devem ser aplicadas para determinar o valor das multas. .

o bureau acredita que estes dois tipos de atividades ilegais da giant whale fortune continuam e continuarão após a implementação do regulamento de supervisão e gestão. portanto, o regulamento de supervisão e gestão é aplicável a este caso para punição, e as declarações e pareceres de defesa. levantadas não serão adotadas.

após a classificação, descobriu-se que o “sistema de baleias” composto pela fortuna da baleia gigante, ativo da baleia gigante e daosheng da baleia gigante foi punido muitas vezes nos últimos anos. no ano passado, a "série da baleia gigante" foi punida pela china foundation association e pelo zhejiang supervision bureau. a associação de gestão de fundos da china decidiu suspender o registo destes três fundos de capital privado durante meio ano ou um ano, e ni xingang também foi "recusado" durante um ano. de acordo com a multa emitida pelo departamento de supervisão de zhejiang no ano passado, a giant whale fortune teve até oito tipos de violações.

três violações graves, cada uma com penalidades

em resposta às três principais violações da giant whale fortune, o departamento de supervisão de zhejiang declarou especificamente os resultados da penalidade nesta multa.

especificamente, por não concluir os procedimentos de registro de fundos de private equity, o departamento de supervisão de zhejiang decidiu multar a jw wealth em 200.000 yuans; ni xingang recebeu uma advertência e uma multa de 100.000 yuans.

huzhou jing en, huzhou jing yan, huzhou jing cong, huzhou jing de e huzhou junyu são cinco sociedades limitadas, com huzhou wenzhuo investment management co., ltd. (doravante denominada: huzhou wenzhuo) atuando como sócio geral e sócio executivo . huzhou wenzhuo zicheng é, na verdade, controlado pela giant whale fortune e é usado principalmente para fornecer canais para a giant whale fortune conduzir negócios. como resultado, os cinco fundos de private equity acima mencionados são, na verdade, administrados pela giant whale wealth. em 7 de agosto deste ano, a whale fortune ainda não havia concluído os procedimentos de registro exigidos para os fundos de private equity mencionados acima.

em relação à apropriação indébita de propriedades de fundos de capital privado, o departamento decidiu ordenar que a riqueza da baleia gigante fizesse correções e desse um aviso, e multou ni xingang em 30.000 yuans. ni xingang recebeu uma advertência e uma multa de 30.000 yuans;

o acordo de parceria estipula que huzhou jingen investirá nas cotas de fundos da giant whale jingxiang no. 3 e poderá investir em produtos financeiros com capital garantido e produtos financeiros quase garantidos por capital quando os fundos estiverem ociosos. em 19 de agosto de 2021, a giant whale fortune se apropriou indevidamente de 3,8 milhões de yuans de huzhou jingen para conceder empréstimos a terceiros. em setembro de 2021, o terceiro reembolsou o empréstimo.

em relação à não divulgação de informações de acordo com o contrato, a agência decidiu ordenar que a giant whale fortune fizesse correções, desse uma advertência e multasse 130.000 yuans. ni xingang recebeu uma advertência e uma multa de 80.000 yuans;

desde o estabelecimento das cinco parcerias, a giant whale fortune não forneceu relatórios financeiros anuais aos investidores, conforme estipulado no acordo de parceria. ao mesmo tempo, a giant whale wealth não divulgou prontamente aos investidores que as cinco parcerias utilizaram os fundos angariados para empréstimos, contas correntes e investimentos noutros projectos fora do âmbito de investimento estipulado no acordo de parceria, violando acordos relevantes.

giant whale wealth é um fundo de investimento em valores mobiliários privado criado em abril de 2015. o registro foi concluído em agosto daquele ano. o capital registrado e integralizado foi de 2,17 milhões de yuans e a escala de gestão variou de 500 milhões de yuans a 1 bilhão de yuans.

uma carta vermelha da associação de gestão de fundos da china indica que existem fundos vencidos e não liquidados neste fundo de capital privado, fundos que estão em liquidação há muito tempo e que os executivos seniores não estão qualificados para participar em fundos de investimento em valores mobiliários. a associação também lembrou especificamente que, de acordo com os “regulamentos sobre prevenção e tratamento de angariação ilegal de fundos”, “medidas de registro e arquivamento para fundos de investimento de private equity”, etc., o nome e o escopo de negócios dos gestores de fundos de private equity não devem conter palavras ou conteúdo como "gestão de patrimônio" e, ao mesmo tempo, a gestão confiada de fundos de capital privado deve ser refletida. deve-se prestar atenção à situação de retificação das instituições relevantes.

a parte relacionada big whale assets mostrada pertence a outros fundos de investimento de capital privado, com uma escala de gestão que varia de 0 a 500 milhões de yuans. também é lembrado em vermelho que existem fundos não liquidados vencidos e fundos que estão em liquidação há muito tempo. ;big whale daosheng é uma empresa de capital privado e fundos de investimento empresarial, com uma escala de gestão que varia de 1 bilhão a 2 bilhões de yuans, e o conteúdo solicitado pelo texto vermelho é consistente com a riqueza das baleias.

seu currículo mostra que ni xingang atuou como executivo sênior ou responsável na china ping an insurance zhejiang branch, union life insurance anhui branch, ping an trust hangzhou branch e lujiazui wealth management company hangzhou branch.

a “série da baleia gigante” e ni xingang foram punidos diversas vezes

a multa de dezembro de 2023 do zhejiang supervision bureau apontou que houve 8 tipos de violações na giant whale fortune:

1. promover fundos de capital privado na conta pública do wechat sem procedimentos específicos de identificação de alvos;

2. falha no estabelecimento de contas separadas para diferentes fundos de private equity;

3. a sociedade em comandita não cumpre as formalidades de registo junto da associação de gestão de ativos da china após angariar fundos junto de investidores;

4. não requerimento de registo de mudança junto da autoridade de registo industrial e comercial após mudança de sócio;

5. não investimento no âmbito do acordo de parceria e apropriação indevida de ativos do fundo;

6. falha na divulgação verídica das informações conforme estipulado no contrato;

7. não distribuição de dividendos e pagamento de rendimentos aos investidores de acordo com o real desempenho operacional ou rendimento do objetivo de investimento;

8. envolver-se em negócios não relacionados com a gestão de fundos de private equity.

ao mesmo tempo, a big whale daosheng foi acusada de dois tipos de violações: primeiro, levantou fundos de indivíduos que não eram investidores qualificados; segundo, não conseguiu estabelecer contas separadas para diferentes fundos de capital privado; para diferentes fundos de private equity crie contas separadas.

como verdadeiro controlador destas três empresas de capital privado, ni xingang é o principal responsável pelas questões acima mencionadas. como resultado, a mesa decidiu que estas três empresas de capital privado e ni xingang adoptariam medidas de supervisão e gestão, emitindo cartas de advertência e registando-as nos ficheiros de integridade dos mercados de valores mobiliários e de futuros. no prazo de 7 dias a partir da data de recebimento desta carta de decisão.

devido à falta de divulgação oportuna da carteira de investimentos do fundo aos investidores, outras informações importantes que podem afetar os direitos e interesses legítimos dos investidores e à divulgação imprecisa de informações, a baleia gigante daosheng e ni xingang foram retiradas pela supervisão de zhejiang mesa em setembro de 2022. as medidas de supervisão e gestão para a emissão de cartas de advertência e seu registro nos arquivos de integridade do mercado de valores mobiliários e futuros também são obrigadas a apresentar relatórios escritos.

em março de 2022, três empresas de private equity da "giant whale series" foram multadas ao mesmo tempo. a multa apontou que tanto a giant whale fortune quanto a giant whale daosheng aceitaram a incumbência de outros gestores de fundos de private equity para levantar fundos de private equity sem obter qualificações comerciais de vendas de fundos, enquanto a giant whale asset teve três tipos de violações: primeiro, falha em ser cauteloso; e diligente, tratando injustamente diferentes investidores do mesmo fundo de capital privado e prejudicando os direitos e interesses legítimos dos investidores, em segundo lugar, aceitando a incumbência de outros gestores de fundos de capital privado para levantar fundos de capital privado sem obter a qualificação para negócios de vendas de fundos; os funcionários da empresa estavam sob a supervisão da giant whale wealth, a baleia gigante daosheng trabalha meio período.

como funcionário da giant whale asset, zhang xihu trabalhou meio período em duas outras empresas. ao mesmo tempo, estava envolvido no negócio de captação e promoção de produtos de fundos de capital privado sem obter qualificações de fundo. da mesma forma, ni xingang ainda é o principal responsável pelos problemas acima.

para as três empresas de capital privado acima referidas e dois funcionários relacionados, a agência tomou medidas de supervisão e gestão emitindo cartas de advertência e registando-as nos ficheiros de integridade dos mercados de valores mobiliários e de futuros.

além de terem sido punidas diversas vezes pelo departamento de supervisão de zhejiang, três empresas de private equity da "série da baleia gigante" também receberam cartas de decisão disciplinar da associação da fundação da china em abril do ano passado. além da condenação pública, whale daosheng e whale wealth foram suspensos de aceitar registros de produtos de fundos de private equity por seis meses, e whale asset foi suspenso por até um ano e adicionado à lista negra por um período de um ano;