berita

berita pada 22 september (reporter feng qijuan)ini adalah keempat kalinya big whale fortune dan pengontrol sebenarnya ni xingang dihukum secara bersamaan, tiga di antaranya dari biro pengawasan zhejiang dan satu dari asosiasi yayasan china.

biro pengawasan zhejiang baru-baru ini mengungkapkan bahwa sebagai manajer sebenarnya dari lima perusahaan ekuitas swasta, huzhou jing en, huzhou jing cong, huzhou jing de, huzhou junyu, dan huzhou jing yan, jing whale wealth memiliki tiga pelanggaran besar: 1) tidak anggota dari lima perusahaan tersebut di atas. prosedur pendaftaran ekuitas swasta; 2) penyalahgunaan properti dana ekuitas swasta; 3) kegagalan untuk mengungkapkan informasi sebagaimana diatur dalam kontrak, termasuk kegagalan untuk memberikan laporan keuangan tahunan lima perusahaan ekuitas swasta yang disepakati, dan kegagalan untuk segera memberi tahu investor tentang kemajuan proyek investasi.

sebagai perwakilan hukum dan manajer umum big whale fortune, ni xingang bertanggung jawab atas keseluruhan operasional big whale fortune dan merupakan penanggung jawab langsung yang bertanggung jawab atas tindakan big whale fortune yang disebutkan di atas. akibatnya, biro tersebut akhirnya memutuskan untuk memerintahkan kekayaan paus raksasa tersebut untuk melakukan koreksi, memberikan peringatan, dan mengenakan denda sebesar 360.000 yuan; ni xingang diberi peringatan dan denda sebesar 210.000 yuan;

giant whale fortune dan ni xingang meminta hukuman yang lebih ringan atau dikurangi, dan menunjukkan bahwa kegagalan menyelesaikan prosedur pendaftaran dana dan kegagalan untuk mengungkapkan laporan keuangan tahunan sebagaimana diatur dalam perjanjian kemitraan terjadi berdasarkan "peraturan pengawasan dan administrasi. dana investasi ekuitas swasta" (selanjutnya disebut: "peraturan pengawasan dan penatausahaan") sebelum diundangkan, dan tindakan sementara pengawasan dan penatausahaan dana investasi ekuitas swasta (selanjutnya disebut "tindakan sementara") diberlakukan hukuman yang lebih ringan untuk pelanggaran yang relevan, "hukum hukuman administratif republik rakyat tiongkok" menetapkan bahwa "hukuman lama dan hukuman yang lebih ringan" harus diikuti .

biro berkeyakinan bahwa kedua jenis kegiatan ilegal giant whale fortune ini terus berlanjut dan akan terus berlanjut setelah penerapan peraturan pengawasan dan pengelolaan. oleh karena itu, peraturan pengawasan dan pengelolaan berlaku untuk kasus ini untuk hukuman, pernyataan, dan pembelaan dibesarkan tidak akan diadopsi.

setelah dipilah, ditemukan bahwa "sistem paus" yang terdiri dari keberuntungan paus raksasa, aset paus raksasa, dan daosheng paus raksasa telah dihukum berkali-kali dalam beberapa tahun terakhir. tahun lalu, "seri paus raksasa" dihukum oleh asosiasi yayasan china dan biro pengawasan zhejiang. asosiasi pengelola dana china memutuskan untuk menangguhkan pendaftaran ketiga dana ekuitas swasta ini selama setengah tahun atau satu tahun, dan ni xingang juga "dikucilkan" selama satu tahun. berdasarkan denda yang dikeluarkan biro pengawasan zhejiang tahun lalu, giant whale fortune melakukan sebanyak delapan jenis pelanggaran.

tiga pelanggaran besar, masing-masing dengan hukuman

menanggapi tiga pelanggaran besar giant whale fortune, biro pengawasan zhejiang secara khusus menyatakan akibat hukuman denda tersebut.

khususnya, karena gagal menyelesaikan prosedur pendaftaran dana ekuitas swasta, biro pengawasan zhejiang memutuskan untuk mendenda jw wealth sebesar 200.000 yuan; ni xingang diberi peringatan dan denda sebesar 100.000 yuan.

huzhou jing en, huzhou jing yan, huzhou jing cong, huzhou jing de dan huzhou junyu adalah lima kemitraan terbatas, dengan huzhou wenzhuo investment management co., ltd. (selanjutnya disebut: huzhou wenzhuo) bertindak sebagai mitra umum dan mitra eksekutif . huzhou wenzhuo zicheng sebenarnya dikendalikan oleh giant whale fortune dan terutama digunakan untuk menyediakan saluran bagi giant whale fortune untuk menjalankan bisnis. alhasil, lima dana ekuitas swasta yang disebutkan di atas sebenarnya dikelola oleh giant whale wealth. hingga 7 agustus tahun ini, whale fortune belum menyelesaikan prosedur pendaftaran dana ekuitas swasta tersebut di atas seperti yang disyaratkan.

mengenai penyalahgunaan properti dana ekuitas swasta, biro memutuskan untuk memerintahkan kekayaan paus raksasa untuk melakukan koreksi dan memberikan peringatan, dan mendenda ni xingang 30.000 yuan;

perjanjian kemitraan menetapkan bahwa huzhou jingen akan berinvestasi pada saham dana giant whale jingxiang no. 3, dan dapat berinvestasi pada produk keuangan dengan jaminan modal dan produk keuangan dengan jaminan kuasi modal ketika dana tidak digunakan. pada 19 agustus 2021, giant whale fortune menyalahgunakan 3,8 juta yuan dari huzhou jingen untuk memberikan pinjaman kepada pihak ketiga. pada bulan september 2021, pihak ketiga telah melunasi pinjaman tersebut.

mengenai kegagalan mengungkapkan informasi sesuai kontrak, biro memutuskan untuk memerintahkan giant whale fortune melakukan koreksi, memberikan peringatan, dan denda 130.000 yuan; ni xingang diberi peringatan dan denda 80.000 yuan.

sejak terjalinnya kelima kemitraan tersebut, giant whale fortune belum memberikan laporan keuangan tahunan kepada investor sebagaimana diatur dalam perjanjian kemitraan. pada saat yang sama, giant whale wealth gagal untuk segera mengungkapkan kepada investor bahwa kelima kemitraan tersebut menggunakan dana yang dikumpulkan untuk pinjaman, giro, dan investasi pada proyek lain di luar lingkup investasi yang ditentukan dalam perjanjian kemitraan, sehingga melanggar perjanjian terkait.

giant whale wealth adalah dana investasi sekuritas swasta yang didirikan pada bulan april 2015. pendaftaran selesai pada bulan agustus tahun itu. modal terdaftar dan disetor keduanya 2,17 juta yuan, dan skala pengelolaannya berkisar antara 500 juta yuan hingga 1 miliar yuan.

surat merah dari china fund management association menunjukkan bahwa terdapat dana yang telah jatuh tempo dan tidak dilikuidasi dalam dana ekuitas swasta ini, dana yang telah lama dilikuidasi, dan eksekutif senior tidak memenuhi syarat untuk terlibat dalam dana investasi sekuritas. asosiasi juga secara khusus mengingatkan bahwa sesuai dengan "peraturan pencegahan dan penanggulangan penggalangan dana ilegal", "pendaftaran dan pengajuan dana investasi ekuitas swasta", dll., nama dan ruang lingkup bisnis pengelola dana ekuitas swasta tidak boleh memuat kata-kata. atau konten seperti "manajemen kekayaan", dan pada saat yang sama, pengelolaan dana ekuitas swasta yang dipercayakan harus mencerminkan karakteristik dana. perhatian harus diberikan pada perbaikan situasi oleh institusi terkait.

aset paus besar pihak terkait yang ditampilkan adalah milik dana investasi ekuitas swasta lainnya, dengan skala pengelolaan berkisar antara 0 hingga 500 juta yuan. juga diingatkan dengan warna merah bahwa ada dana yang belum dilikuidasi dan dana yang telah lama dilikuidasi. ; big whale daosheng adalah perusahaan ekuitas swasta dan wirausaha. dana investasi, dengan skala pengelolaan berkisar antara 1 miliar hingga 2 miliar yuan, dan konten yang disebutkan dalam teks merah konsisten dengan kekayaan paus.

riwayat hidupnya menunjukkan bahwa ni xingang pernah menjabat sebagai eksekutif senior atau penanggung jawab di china ping an insurance cabang zhejiang, union life insurance cabang anhui, ping an trust cabang hangzhou, dan lujiazui wealth management company cabang hangzhou.

"seri paus raksasa" dan ni xingang telah dihukum berkali-kali

denda biro pengawasan zhejiang pada bulan desember 2023 menunjukkan bahwa ada 8 jenis pelanggaran dalam giant whale fortune:

1. mempromosikan dana ekuitas swasta di akun publik wechat tanpa prosedur identifikasi target khusus;

2. kegagalan untuk membuat rekening terpisah untuk dana ekuitas swasta yang berbeda;

3. kemitraan komanditer gagal menyelesaikan formalitas pendaftaran dengan asosiasi manajemen aset tiongkok setelah mengumpulkan dana dari investor;

4. kegagalan untuk mengajukan permohonan perubahan pendaftaran pada otoritas pendaftaran industri dan komersial setelah berganti mitra;

5. kegagalan melakukan investasi dalam lingkup perjanjian kemitraan dan penyalahgunaan aset dana;

6. kegagalan mengungkapkan informasi secara jujur ​​sebagaimana diatur dalam kontrak;

7. kegagalan membagikan dividen dan membayar pendapatan kepada investor sesuai dengan kinerja operasional atau pendapatan sebenarnya dari target investasi;

8. terlibat dalam bisnis yang tidak terkait dengan pengelolaan dana ekuitas swasta.

pada saat yang sama, big whale daosheng dituduh melakukan dua jenis pelanggaran: pertama, ia mengumpulkan dana dari individu selain investor yang memenuhi syarat; kedua, ia gagal membuat rekening terpisah untuk dana ekuitas swasta yang berbeda; untuk dana ekuitas swasta yang berbeda.

sebagai pengendali sebenarnya dari ketiga perusahaan ekuitas swasta ini, ni xingang memikul tanggung jawab utama atas permasalahan yang disebutkan di atas. akibatnya, biro memutuskan bahwa ketiga perusahaan ekuitas swasta ini dan ni xingang semuanya akan mengambil tindakan pengawasan dan manajemen dengan mengeluarkan surat peringatan dan mencatatnya dalam arsip integritas pasar sekuritas dan berjangka dalam waktu 7 hari terhitung sejak tanggal diterimanya surat keputusan ini.

karena kegagalan untuk mengungkapkan portofolio investasi dana kepada investor secara tepat waktu, informasi penting lainnya yang dapat mempengaruhi hak dan kepentingan sah investor, dan pengungkapan informasi yang tidak akurat, paus raksasa daosheng dan ni xingang dihapuskan oleh pengawasan zhejiang biro pada bulan september 2022. tindakan pengawasan dan pengelolaan penerbitan surat peringatan dan pencatatannya pada berkas integritas pasar efek dan pasar berjangka juga wajib menyampaikan laporan tertulis.

pada bulan maret 2022, tiga perusahaan ekuitas swasta dari "seri paus raksasa" didenda pada saat yang bersamaan. denda tersebut menunjukkan bahwa giant whale fortune dan giant whale daosheng menerima kepercayaan dari pengelola dana ekuitas swasta lainnya untuk mengumpulkan dana ekuitas swasta tanpa memperoleh kualifikasi bisnis penjualan dana, sedangkan giant whale asset memiliki tiga jenis pelanggaran: pertama, tidak berhati-hati dan rajin, memperlakukan investor berbeda dari dana ekuitas swasta yang sama secara tidak adil dan merugikan hak dan kepentingan sah investor. kedua, menerima kepercayaan dari pengelola dana ekuitas swasta lainnya untuk mengumpulkan dana ekuitas swasta tanpa memperoleh kualifikasi untuk bisnis penjualan dana; karyawan perusahaan berada di bawah pengawasan kekayaan paus raksasa, paus raksasa daosheng bekerja paruh waktu.

sebagai karyawan giant whale asset, zhang xihu bekerja paruh waktu di dua perusahaan lain. pada saat yang sama, dia terlibat dalam bisnis penggalangan dana dan promosi produk dana ekuitas swasta tanpa memperoleh kualifikasi dana. demikian pula, ni xingang masih memikul tanggung jawab utama atas permasalahan di atas.

terhadap ketiga perusahaan ekuitas swasta di atas dan dua personel terkait, biro melakukan tindakan pengawasan dan pengelolaan dengan menerbitkan surat peringatan dan mencatatnya dalam arsip integritas pasar sekuritas dan berjangka.

selain dihukum berkali-kali oleh biro pengawasan zhejiang, tiga perusahaan ekuitas swasta dalam "seri paus raksasa" juga menerima surat keputusan disipliner dari asosiasi yayasan china pada bulan april tahun lalu. selain kecaman publik, whale daosheng dan whale wealth ditangguhkan dari menerima pendaftaran produk dana ekuitas swasta selama enam bulan, dan whale asset ditangguhkan hingga satu tahun;