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9月22日のニュース（馮季娟記者）big whale fortuneとその実質的な管理者であるni xingang氏が同時に処罰されるのはこれで4回目で、そのうち3件は浙江省監督局によるもの、1件は中国財団協会によるものである。

浙江省監督局は最近、湖州京恩、湖州京功、湖州京徳、湖州順宇、湖州京燕というプライベート・エクイティ会社5社の実質的な経営者である京ホエール・ウェルスが3つの重大な違反を行っていることを明らかにした。前述の 5 社のメンバーによるプライベート・エクイティの登録手続き、 2) プライベート・エクイティ・ファンド資産の不正使用、 3) 合意されたプライベート・エクイティ会社 5 社の年次財務報告書の提出の怠りなど。投資プロジェクトの進捗状況を投資家に速やかに通知しないこと。

big whale fortune の法定代表兼ゼネラルマネージャーとして、ni xingang は big whale fortune の運営全般に責任を負い、big whale fortune の上記の行為に直接責任を負う責任者です。その結果、同局は最終的に巨大クジラ財産に対し是正と警告、36万元の罰金を課すことを決定し、倪興剛氏には警告と21万元の罰金が科せられた。

ジャイアント・ホエール・フォーチュンと倪星港は、パートナーシップ契約に定められたファンドの登録手続きを完了しなかったことと年次財務報告書を開示しなかったことが「監督管理規定」に基づいて生じたものであると指摘し、処罰の軽減または軽減を求めた。私募投資ファンドの監督管理に関する暫定措置（以下「暫定措置」という。）は、公布前から「私募投資ファンドの監督管理規則」（以下「監督管理規則」という。）によって定められている。関連する違反に対する罰則の軽減については、「中華人民共和国行政処罰法」は、「原則として、罰金の額を決定するには「暫定措置」を適用するものとする」と規定している。 。

同局は、ジャイアント・ホエール・フォーチュン社のこれら2種類の違法行為は現在も継続しており、監督管理規定の施行後も継続すると考えており、本件および陳述・弁護意見には監督管理規定が適用される。上げは採用されません。

整理した結果、giant whale fortune、giant whale asset、giant whale daoshengで構成される「whale system」が近年何度も処罰されていることが判明しました。ちょうど昨年、「巨大クジラシリーズ」は中国財団協会と浙江省監督局から処罰を受けた。中国資金管理協会はこれら3つのプライベート・エクイティ・ファンドの登録を半年または1年間停止することを決定し、倪興剛氏も1年間の「ブラックボール」を受けた。浙江省監督局が昨年課した罰金によると、ジャイアント・ホエール・フォーチュンには8種類もの違反があった。

3 つの重大な違反、それぞれに罰則が設けられている

giant whale fortune の 3 つの主要な違反に対して、浙江省監督局はこの罰金の罰則結果を具体的に述べた。

具体的には、プライベート・エクイティ・ファンドの登録手続きを怠ったとして、浙江省監督局はjwウェルス社に20万元の罰金を科すことを決定し、倪興港には警告と10万元の罰金を科した。

湖州京恩、湖州京燕、湖州京功、湖州京徳、湖州潤宇の5つの有限責任組合であり、湖州文卓投資管理有限公司（以下、湖州文卓）がゼネラルパートナーおよびエグゼクティブパートナーを務めています。 。湖州文卓自成は実際にはgiant whale fortuneによって管理されており、主にgiant whale fortuneがビジネスを行うためのチャネルを提供するために使用されています。その結果、上記 5 つのプライベート エクイティ ファンドは実際にはジャイアント ホエール ウェルスによって運用されることになります。今年8月7日現在、ホエール・フォーチュンは上記のプライベート・エクイティ・ファンドの必要な登録手続きをまだ完了していない。

プライベート・エクイティ・ファンドの財産の流用に関して、同局は巨大クジラ資産に対し是正と警告を命じ、倪興剛氏に3万元の罰金を科した。

パートナーシップ契約では、湖州金源が巨鯨京祥3号のファンド株式に投資し、ファンドが空いた場合には元本保証型金融商品および準元本保証型金融商品に投資できると規定している。 2021年8月19日、ジャイアント・ホエール・フォーチュンは湖州金源から380万元を流用し、第三者に融資した。 2021年9月に第三者機関がローンを返済した。

契約に従った情報開示を怠ったとして、同局は巨鯨福報に対し是正命令と警告、罰金13万元を命じ、倪興剛氏には警告と罰金8万元を課した。

5 つのパートナーシップの設立以来、ジャイアント ホエール フォーチュンはパートナーシップ契約に規定されているとおり、投資家に年次財務報告書を提供していません。同時に、ジャイアント・ホエール・ウェルスは、5つのパートナーシップが調達した資金を借入金、当座預金、パートナーシップ契約に定められた投資範囲外の他のプロジェクトへの投資に使用し、関連契約に違反したことを投資家に速やかに開示しなかった。

giant whale wealth は 2015 年 4 月に設立された私設の証券投資ファンドで、同年 8 月に登録が完了し、登録資本金と払込資本金はともに 217 万元、経営規模は 5 億元から 10 億元でした。

中国資金管理協会からの赤い手紙は、このプライベート・エクイティ・ファンドには期限を過ぎて清算されていない資金があり、長期間清算中のファンドがあり、上級幹部には証券投資ファンドに従事する資格がないことを示している。同協会はまた、「不法資金調達の防止及び対処に関する規則」、「プライベート・エクイティ投資ファンドの登録及び届出措置」等に従い、プライベート・エクイティ・ファンド・マネージャーの名称及び業務範囲に単語を含めてはならないことを特に注意喚起した。あるいは「ウェルスマネジメント」などの内容を盛り込むとともに、プライベート・エクイティ・ファンドの受託運用の特性を反映させます。関係機関の是正状況に注意が必要である。

表示されている関連当事者である big whale assets は他のプライベートエクイティ投資ファンドに属しており、その管理規模は 0 から 5 億元に及びます。また、期限を過ぎた未清算のファンドや長期間清算中のファンドがあることも赤色で表示されています。 ; big whale daosheng はプライベートエクイティおよび起業家精神に富んだ投資ファンドであり、経営規模は 10 億元から 20 億元であり、赤い文字で示された内容はクジラの富と一致しています。

彼の履歴書によると、倪興剛氏は中国平安保険浙江支店、ユニオンライフ保険安徽支店、平安信託杭州支店、陸家嘴ウェルスマネジメントカンパニー杭州支店で上級幹部または責任者を務めたことがある。

「巨大クジラシリーズ」と倪興剛は何度も処罰されている

浙江省監督局の2023年12月の罰金は、ジャイアント・ホエール・フォーチュンには8種類の違反があったと指摘した。

1. 特定のターゲット特定手順を行わずに、wechat パブリック アカウントでプライベート エクイティ ファンドを宣伝する。

2. 異なるプライベート・エクイティ・ファンドに個別の口座を開設しない。

3. 有限責任組合が投資家から資金を調達した後、中国資産管理協会への登録手続きを完了できなかった場合。

4. パートナー変更後に工商登録局への変更登録申請を怠った場合。

5. パートナーシップ契約の範囲内で投資を怠り、ファンド資産を不正使用した場合。

6. 契約に定められたとおりに情報を真実に開示しない場合。

7. 投資対象の実際の業績や収益に応じた投資家への配当や収益の支払いを怠った場合。

8. プライベート・エクイティ・ファンドの運用と関係のない業務に従事すること。

同時に、big whale daosheng は 2 つの種類の違反で告発されました。1 つは適格投資家以外の個人から資金を調達したこと、2 つは異なるプライベート エクイティ ファンドに個別の口座を開設しなかったこと、そして big whale asset が個別の口座を維持しなかったことです。異なるプライベート・エクイティ・ファンド用に個別のアカウントを作成します。

これら 3 つのプライベート・エクイティ会社の実際の管理者として、ni xingang は上記の問題に対する主な責任を負っています。その結果、同局は、これら3つのプライベートエクイティ会社と倪興港に対し、警告書を発行することにより監督および管理措置を講じ、証券および先物市場の健全性ファイルに記録することを決定し、書面による是正報告書の提出も義務付けた。この決定通知書の受領日から 7 日以内。

ファンドの投資ポートフォリオを投資家に適時に開示できなかったこと、投資家の正当な権利と利益に影響を与える可能性のあるその他の重要な情報、および不正確な情報開示により、ジャイアント・ホエール・ダオシェンとニー・シンガンは浙江省監督局によって削除された。警告書を発行し、証券および先物市場の健全性ファイルに記録するための監督および管理措置も、書面による報告書の提出が義務付けられています。

2022年3月には「巨大クジラシリーズ」のプライベートエクイティ会社3社が同時に罰金を科された。罰金では、ジャイアント・ホエール・フォーチュンとジャイアント・ホエール・ダオシェンの両社が、ファンド販売業の資格を取得せずに他のプライベート・エクイティ・ファンド・マネージャーからの委託を受けてプライベート・エクイティ・ファンドを調達したこと、一方、ジャイアント・ホエール・アセットには3種類の違反があったと指摘した。勤勉で、同じプライベート・エクイティ・ファンドの異なる投資家を不当に扱い、投資家の正当な権利と利益を害すること、第二に、ファンド販売業の資格を取得せずに、他のプライベート・エクイティ・ファンド・マネージャーからの委託を受けてプライベート・エクイティ・ファンドを調達すること。同社の従業員は、巨大クジラのダオシェンがパートタイムで働いている巨大クジラ・ウェルスの監督下にあった。

張禧胡氏はジャイアント・ホエール・アセットの社員として、他の2社でパートタイムで働きながら、ファンドの資格を取得せずにプライベート・エクイティ・ファンド商品の調達と宣伝の業務に従事していた。同様に、ni xingang は依然として上記の問題に対する主な責任を負っています。

上記のプライベート・エクイティ会社3社と関連職員2名に対し、同局は警告書を発行するなどの監督・管理措置を講じ、証券市場および先物市場の健全性ファイルに記録するとともに、書面による是正報告書の提出を求めた。

「巨大クジラシリーズ」のプライベートエクイティ会社３社は、浙江省監督局から複数回の処分を受けたほか、昨年４月に中国財団協会から懲戒決定通知書も受け取った。国民の非難に加えて、whale daosheng と whale wealth はプライベート・エクイティ・ファンドの商品登録の受け付けを 6 か月間停止され、whale asset は最長 1 年間の停止処分を受け、ni xingang は 1 年間のブラックリストに追加された。