новости

новости от 22 сентября (репортер фэн цицзюань)это четвертый раз, когда компания big whale fortune и ее фактический контролер ни синган были наказаны одновременно: трижды со стороны бюро надзора провинции чжэцзян и один раз со стороны ассоциации фондов китая.

бюро надзора провинции чжэцзян недавно сообщило, что компания jing whale wealth, будучи фактическим менеджером пяти частных инвестиционных компаний, huzhou jing en, huzhou jing cong, huzhou jing de, huzhou junyu и huzhou jing yan, допустила три серьезных нарушения: 1) это не член вышеуказанных пяти компаний. процедуры регистрации прямых инвестиций; 2) незаконное присвоение имущества фонда прямых инвестиций; 3) нераскрытие информации, предусмотренной договором, включая непредоставление годовых финансовых отчетов пяти компаний прямых инвестиций в соответствии с соглашением; и неспособность своевременно уведомлять инвесторов о ходе реализации инвестиционного проекта.

как законный представитель и генеральный директор big whale fortune, ни синган отвечает за общую работу big whale fortune и является лицом, непосредственно ответственным за вышеупомянутые действия big whale fortune. в результате бюро наконец решило приказать гигантскому китовому состоянию внести исправления, сделать предупреждение и наложить штраф в размере 360 000 юаней. ни синган получил предупреждение и штраф в размере 210 000 юаней;

giant whale fortune и ни синган просили смягчить или смягчить наказание и указали, что невыполнение процедур регистрации фонда и нераскрытие годового финансового отчета, как это предусмотрено партнерским соглашением, произошло в соответствии с «положением о надзоре и управлении». фондов прямых инвестиций» (далее именуемые: «правила по надзору и управлению») до их опубликования, а временные меры по надзору и управлению фондами прямых инвестиций (далее именуемые «временные меры») налагают более легкие наказания за соответствующие нарушения, «закон об административном наказании китайской народной республики» предусматривает, что «наказанию подлежат как старые, так и более легкие меры». «принцип «временные меры» должен применяться для определения суммы штрафов».

бюро считает, что эти два вида незаконной деятельности giant whale fortune продолжаются и будут продолжаться после введения в действие положения о надзоре и управлении. поэтому положения о надзоре и управлении применимы к данному делу как для наказания, так и для заявлений и заключений защиты. поднятый не будет принят .

после разбора выяснилось, что «система китов», состоящая из «удачи гигантского кита», «актива гигантского кита» и «гигантского кита даошэна», за последние годы много раз подвергалась наказанию. только в прошлом году «серия гигантских китов» была наказана китайской ассоциацией фондов и бюро надзора провинции чжэцзян. китайская ассоциация управления фондами решила приостановить регистрацию этих трех фондов прямых инвестиций на полгода или один год, а ни синган также был внесен в «черный список» на один год. согласно штрафу, выписанному бюро надзора провинции чжэцзян в прошлом году, компания giant whale fortune допустила целых восемь типов нарушений.

три серьезных нарушения, каждое из которых влечет за собой штрафы.

в ответ на три серьезных нарушения закона giant whale fortune бюро надзора провинции чжэцзян специально заявило, что наказание приводит к этому штрафу.

в частности, за невыполнение процедур регистрации фондов прямых инвестиций чжэцзянское бюро надзора решило оштрафовать jw wealth на 200 000 юаней. ни синган получил предупреждение и штраф в размере 100 000 юаней;

huzhou wenzhuo investment management co., ltd. (далее именуемая: huzhou wenzhuo) выступает в качестве генерального партнера и исполнительного партнера пяти товариществ с ограниченной ответственностью: huzhou jingen, huzhou jingyan, huzhou jingcong, huzhou jingde и huzhou junyu. huzhou wenzhuo zicheng фактически контролируется giant whale fortune и в основном используется для предоставления каналов giant whale fortune для ведения бизнеса. в результате вышеупомянутые пять фондов прямых инвестиций фактически управляются компанией giant whale wealth. по состоянию на 7 августа текущего года компания giant whale wealth до сих пор не завершила необходимые процедуры регистрации вышеупомянутых фондов прямых инвестиций.

что касается незаконного присвоения собственности фонда прямых инвестиций, бюро решило обязать гигантское китовое состояние внести исправления и сделать предупреждение, а также оштрафовало ни сингана на 30 000 юаней. ни синган получил предупреждение и штраф в размере 30 000 юаней;

соглашение о партнерстве предусматривает, что huzhou jingen будет инвестировать в акции фонда giant whale jingxiang no. 3 и может инвестировать в финансовые продукты, гарантированные капиталом, и финансовые продукты, гарантированные квазикапиталом, когда средства простаивают. 19 августа 2021 года компания giant whale fortune незаконно присвоила 3,8 миллиона юаней у хучжоу цзингэня для предоставления кредитов третьим лицам. в сентябре 2021 года третье лицо погасило кредит.

что касается неразглашения информации в соответствии с контрактом, бюро решило обязать giant whale fortune внести исправления, вынести предупреждение и оштрафовать ни сингана на предупреждение и штраф в размере 80 000 юаней;

с момента создания пяти партнерств giant whale fortune не предоставляла инвесторам годовые финансовые отчеты, как это предусмотрено соглашением о партнерстве. при этом giant whale fortune не смогла оперативно раскрыть инвесторам, что пять товариществ использовали привлеченные средства для заимствований, текущих счетов и инвестиций в другие проекты, выходящие за рамки инвестиций, предусмотренные партнерским соглашением, нарушая соответствующие соглашения.

giant whale wealth — это частный инвестиционный фонд ценных бумаг, созданный в апреле 2015 года. регистрация была завершена в августе того же года. уставный и оплаченный капитал составлял 2,17 миллиона юаней, а масштаб управления варьировался от 500 миллионов юаней до 1 миллиарда юаней.

красное письмо от китайской ассоциации управления фондами указывает на то, что в этом фонде прямых инвестиций есть просроченные и неликвидные средства, есть фонды, которые находятся в стадии ликвидации в течение длительного времени, а высшие руководители не имеют квалификации для участия в фондах инвестиций в ценные бумаги. ассоциация также особо напомнила, что согласно «положениям о предотвращении и борьбе с незаконным привлечением средств», «мероприятиям по регистрации и учету фондов прямых инвестиций» и т.д., в наименовании и сфере деятельности управляющих фондами прямых инвестиций не должны содержаться слова или содержание, такое как «управление активами», и в то же время должно быть отражено доверенное управление фондами прямых инвестиций. следует обратить внимание на исправление ситуации в соответствующих учреждениях.

показанная связанная сторона big whale assets принадлежит другим инвестиционным фондам прямых инвестиций со шкалой управления от 0 до 500 миллионов юаней. также красным цветом отмечено, что существуют просроченные неликвидные фонды и фонды, которые находятся в стадии ликвидации в течение длительного времени. ; big whale daosheng — это частная инвестиционная и предпринимательская инвестиционная компания с масштабом управления от 1 до 2 миллиардов юаней, а содержание, указанное красным текстом, соответствует богатству китов.

в его резюме указано, что ни синган работал старшим руководителем или ответственным лицом в филиале china ping an insurance в чжэцзяне, филиале union life insurance в аньхое, филиале ping an trust в ханчжоу и филиале lujiazui wealth management company в ханчжоу.

«сериал о гигантских китах» и ни синган неоднократно подвергались наказанию.

в штрафе, наложенном бюро надзора провинции чжэцзян в декабре 2023 года, указывалось, что в giant whale fortune было допущено 8 типов нарушений:

1. продвигать фонды прямых инвестиций на публичном аккаунте wechat без специальных процедур идентификации цели;

2. неспособность открыть отдельные счета для различных фондов прямых инвестиций;

3. товарищество с ограниченной ответственностью не может завершить регистрационные формальности в ассоциации управления активами китая после привлечения средств инвесторов;

4. неподача заявления о регистрации изменения в органе промышленной и торговой регистрации после смены партнеров;

5. неспособность инвестировать в рамках партнерского соглашения и незаконное присвоение активов фонда;

6. непредоставление правдивой информации, предусмотренной договором;

7. невыплата дивидендов и выплата доходов инвесторам в соответствии с фактическими операционными показателями или доходами объекта инвестирования;

8. занимайтесь бизнесом, не связанным с управлением фондами прямых инвестиций.

в то же время big whale daosheng была обвинена в двух типах нарушений: во-первых, она привлекла средства от частных лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами; во-вторых, она не смогла открыть отдельные счета для различных фондов прямых инвестиций; big whale asset не смогла открыть отдельные счета; для разных фондов прямых инвестиций создайте отдельные счета.

будучи фактическим контролером этих трех частных инвестиционных компаний, ни синган несет основную ответственность за вышеупомянутые вопросы. в результате бюро решило, что эти три частные инвестиционные компании и ni xingang примут меры надзора и управления, выпустив письма с предупреждениями и зафиксировав их в файлах добросовестности рынков ценных бумаг и фьючерсов. они также были обязаны представить письменные отчеты об исправлениях. в течение 7 дней со дня получения настоящего письма-решения.

из-за несвоевременного раскрытия инвесторам инвестиционного портфеля фонда, другой важной информации, которая может повлиять на законные права и интересы инвесторов, а также неточного раскрытия информации, гигантский кит даошэн и ни синган были удалены управлением по надзору провинции чжэцзян. бюро в сентябре 2022 года. для подачи письменных отчетов также необходимы меры по надзору и управлению для выдачи предупредительных писем и их записи в файлах целостности рынка ценных бумаг и фьючерсов.

в марте 2022 года одновременно были оштрафованы три частные инвестиционные компании из «серии гигантских китов». в штрафе указывалось, что и giant whale fortune, и giant whale daosheng согласились с поручением других управляющих фондами прямых инвестиций привлекать фонды прямых инвестиций без получения квалификации для ведения бизнеса по продаже фондов, в то время как giant whale asset допустили три типа нарушений: во-первых, неспособность проявлять осторожность; и прилежно относиться к различным инвесторам одного и того же фонда прямых инвестиций и наносить ущерб законным правам и интересам инвесторов; во-вторых, принимать поручения других управляющих фондами прямых инвестиций по привлечению средств прямых инвестиций без получения квалификации для ведения бизнеса по продаже фондов; сотрудники компании находились под контролем giant whale wealth, гигантский кит даошэн работает неполный рабочий день.

будучи сотрудником giant whale asset, чжан сиху работал неполный рабочий день в двух других компаниях. в то же время он занимался привлечением и продвижением продуктов фондов прямых инвестиций, не получив квалификации фонда. точно так же ни синган по-прежнему несет основную ответственность за вышеупомянутые проблемы.

в отношении трех вышеупомянутых компаний прямых инвестиций и двух связанных с ними сотрудников бюро приняло меры надзора и управления, выпустив письма с предупреждениями и записав их в файлы добросовестности рынков ценных бумаг и фьючерсов. они также были обязаны представить письменные отчеты об исправлениях.

помимо неоднократного наказания со стороны бюро надзора провинции чжэцзян, три частные инвестиционные компании, участвующие в «серии гигантских китов», также получили письма о дисциплинарных решениях от китайской ассоциации фондов в апреле прошлого года. помимо общественного осуждения, whale daosheng и whale wealth были отстранены от регистрации продуктов фондов прямых инвестиций на шесть месяцев, а whale asset был отстранен на срок до одного года, а ni xingang был добавлен в черный список сроком на один год;