2024-09-22
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9월 22일자 뉴스(풍치관 기자)big whale fortune과 실제 지배자인 ni xingang이 동시에 처벌을 받은 것은 이번이 네 번째입니다. 저장성 감독국에서 세 번, 중국 재단 협회에서 한 번입니다.
zhejiang supervision bureau는 최근 huzhou jing en, huzhou jing cong, huzhou jing de, huzhou junyu 및 huzhou jing yan 등 5개 사모펀드의 실제 관리자로서 jing whale wealth가 세 가지 주요 위반 사항을 저질렀다고 밝혔습니다. 상기 5개 회사의 회원. 사모펀드 등록 절차 2) 사모펀드 재산의 유용 3) 합의된 5개 사모펀드 회사의 연간 재무 보고서를 제공하지 않는 등 계약에 명시된 정보를 공개하지 않은 경우, 투자 프로젝트 진행 상황을 투자자에게 신속하게 알리지 않는 경우.
ni xingang은 big whale fortune의 법적 대표자이자 총책임자로서 big whale fortune의 전반적인 운영을 책임지며 위에서 언급한 big whale fortune의 활동을 직접적으로 책임지는 책임자입니다. 그 결과, 국은 마침내 거대 고래 재산에 시정을 명령하고 경고를 제공하며 360,000 위안의 벌금을 부과하기로 결정했으며 ni xingang은 경고와 210,000 위안의 벌금을 받았습니다.
giant whale fortune과 ni xingang은 처벌의 경감 또는 감경을 요구하며, 파트너십 계약에 규정된 자금 등록 절차를 완료하지 않고 연간 재무 보고서를 공개하지 않은 것이 "감독 및 관리에 관한 규정"에 따라 발생했다고 지적했습니다. 사모투자펀드 감독관리규정”(이하 “감독관리규정”이라 한다))을 공포하고, 사모투자펀드 감독 및 관리에 관한 경과조치(이하 “경과조치”라 한다)를 시행한다. 관련 위반에 대한 처벌을 완화하기 위해 "중화인민공화국 행정처벌법"은 "노인과 경약자를 모두 처벌한다"고 규정하고 있으며, 벌금 액수는 "경과조치"에 따라 결정한다.
본 사무국은 대왕고래운의 이러한 두 가지 불법 행위가 계속되고 있으며, 감독관리규정 시행 이후에도 계속될 것으로 판단하여, 이 사건에 대한 처벌 및 진술과 변호인의 의견은 감독관리규정을 적용한다. 제기된 것은 채택되지 않습니다.
정리 결과 거대고래운, 거대고래자산, 거대고래도성으로 구성된 '고래 시스템'이 최근 몇 년간 여러 차례 처벌을 받은 것으로 확인됐다. 작년에 '대왕고래 시리즈'는 중국재단협회와 저장감독국에 의해 처벌을 받았습니다. 중국펀드관리협회는 이들 3개 사모펀드 등록을 반년 또는 1년 동안 정지하기로 결정했고, 니신강도 1년 동안 '블랙리스트'에 올랐다. 지난해 저장성 감독국이 내린 벌금에 따르면 거대고래포춘은 무려 8가지 유형의 위반을 저질렀다.
세 가지 주요 위반 사항, 각각 벌금 부과
giant whale fortune에 대한 세 가지 주요 위반 사항에 대해 저장성 감독국은 처벌 결과가 벌금이라고 구체적으로 밝혔습니다.
구체적으로, 저장성 감독국은 사모펀드 등록 절차를 완료하지 않아 jw wealth에 20만 위안의 벌금을 부과하기로 결정했고, ni xingang에는 경고와 10만 위안의 벌금을 부과했습니다.
huzhou wenzhuo investment management co., ltd.(이하 huzhou wenzhuo)는 huzhou jingen, huzhou jingyan, huzhou jingcong, huzhou jingde 및 huzhou junyu의 5개 합자회사의 일반 파트너이자 집행 파트너입니다. huzhou wenzhuo zicheng은 실제로 giant whale fortune에 의해 통제되며 주로 giant whale fortune이 사업을 수행할 수 있는 채널을 제공하는 데 사용됩니다. 결과적으로 위에서 언급한 5개 사모펀드는 실제로 giant whale wealth가 관리하고 있습니다. 웨일포춘은 올해 8월 7일 현재 상기 사모펀드 등록 절차를 아직 완료하지 않은 상태다.
사모펀드 재산 남용과 관련하여 국은 거대 고래 재산에 시정을 명령하고 경고를 주기로 결정했으며 ni xingang에게는 경고와 30,000위안의 벌금을 부과했습니다.
파트너십 계약에는 후저우징겐이 거대고래경향3호의 펀드 지분에 투자하고, 자금 유휴시 자본보증 금융상품과 준자본보증 금융상품에 투자할 수 있다는 내용이 명시돼 있다. 2021년 8월 19일, giant whale fortune은 huzhou jingen에서 380만 위안을 유용하여 제3자에게 대출을 제공했습니다. 2021년 9월 제3자가 대출금을 상환했습니다.
계약에 따라 정보를 공개하지 않은 것에 대해 국은 giant whale fortune에 시정을 명령하고 경고를 주기로 결정했으며 ni xingang은 경고와 벌금 80,000 위안을 받았습니다.
5개 파트너십을 체결한 이후 giant whale fortune은 파트너십 계약에 명시된 대로 투자자에게 연간 재무 보고서를 제공하지 않았습니다. 동시에 giant whale fortune은 5개 파트너십이 조달한 자금을 파트너십 계약에 명시된 투자 범위를 벗어나 다른 프로젝트에 대한 차입금, 경상 계정 및 투자에 사용했다는 사실을 투자자에게 신속하게 공개하지 않았으며 관련 계약을 위반했습니다.
giant whale wealth는 2015년 4월에 설립된 사모 증권 투자 펀드입니다. 그 해 8월에 등록이 완료되었습니다. 등록 자본금과 납입 자본금은 모두 217만 위안이며, 운용 규모는 5억 위안에서 10억 위안까지입니다.
중국펀드관리협회의 빨간색 편지에는 이 사모펀드에 연체 및 청산되지 않은 자금이 있고, 오랫동안 청산된 자금이 있으며, 고위 임원이 증권 투자 펀드에 참여할 자격이 없음을 나타냅니다. 협회는 또 '불법자금조달 방지 및 처리에 관한 규정', '사모투자펀드 등록 및 신고방법' 등에 따라 사모펀드 운용사의 명칭과 업무범위에 문자를 포함할 수 없음을 구체적으로 상기시켰다. 또는 "자산운용" 등의 내용을 담고 있으며, 동시에 사모펀드의 위탁운용 내용도 반영되어야 합니다. 관련 기관의 시정 상황에 주의를 기울여야 한다.
표시된 특수관계인 big whale assets은 기타 사모 투자 펀드에 속하며 관리 규모는 0~5억 위안이며, 또한 연체된 미청산 자금과 장기간 청산 상태에 있는 자금이 있음을 빨간색으로 표시해 두었습니다. ; big whale daosheng은 사모펀드 및 기업 투자 회사로, 관리 규모는 10억~20억 위안이며 빨간색 텍스트가 나타내는 내용은 고래의 부와 일치합니다.
그의 이력서에 따르면 ni xingang은 중국 ping an insurance zhejiang branch, united life insurance anhui branch, ping an trust hangzhou branch 및 lujiazui wealth management company hangzhou branch에서 고위 간부 또는 책임자를 역임했습니다.
"거대 고래 시리즈"와 ni xingang은 여러 번 처벌을 받았습니다.
저장성 감독국의 2023년 12월 벌금은 거대 고래 재산에 8가지 유형의 위반이 있음을 지적했습니다.
1. 구체적인 대상 식별 절차 없이 wechat 공개 계정에서 사모펀드를 홍보합니다.
2. 사모펀드별로 별도의 계좌를 개설하지 아니한 경우
3. 합자회사가 투자자로부터 자금을 조달한 후 중국자산관리협회에 등록수속을 완료하지 못한 경우
4. 파트너를 변경한 후 공상업 등록 기관에 변경 등록을 신청하지 않은 경우
5. 제휴계약 범위 내에서 투자하지 아니하고 펀드재산을 유용하는 행위
6. 계약에서 정한 사항을 진실하게 공개하지 아니하는 행위
7. 투자대상의 실제 영업실적이나 수입에 따라 투자자에게 배당금 및 수입을 지급하지 아니하는 행위
8. 사모펀드 운용과 관련 없는 업무를 영위하는 행위
동시에 big whale daosheng은 두 가지 유형의 위반 혐의로 기소되었습니다. 첫째, 적격 투자자가 아닌 개인으로부터 자금을 조달했으며, 둘째, 다양한 사모펀드에 대해 별도의 계좌를 개설하지 못했습니다. 다양한 사모펀드의 경우 별도의 계정을 만드세요.
ni xingang은 이들 3개 사모펀드 회사의 실제 통제자로서 위에 언급된 문제에 대한 일차적인 책임을 집니다. 결과적으로 국은 이들 3개 사모펀드 회사와 ni xingang이 모두 경고 서한을 발행하여 감독 및 관리 조치를 채택하고 이를 증권 및 선물 시장의 무결성 파일에 기록하기로 결정했습니다. 그들은 또한 서면 정정 보고서를 제출해야 했습니다. 이 결정 서한을 받은 날로부터 7일 이내에.
펀드의 투자 포트폴리오를 적시에 투자자에게 공개하지 않고 투자자의 정당한 권익에 영향을 미칠 수 있는 기타 주요 정보 및 부정확한 정보 공개로 인해 저장 감독관은 giant whale daosheng 및 ni xingang을 폐쇄했습니다. 경고 서한을 발행하고 이를 증권 및 선물 시장 건전성 파일에 기록하는 것에 대한 감독 및 관리 조치도 서면 보고서를 제출해야 합니다.
2022년 3월에는 '자이언트 웨일 시리즈' 사모펀드 3곳에 과태료가 동시에 부과됐다. 벌금은 giant whale fortune과 giant whale daosheng 모두 다른 사모펀드 운용사의 위탁을 받아 펀드판매업 자격을 취득하지 않은 채 사모펀드를 조달한 반면 giant whale asset은 세 가지 위반 사항이 있었다는 점을 지적했습니다. 동일한 사모펀드의 다른 투자자를 부당하게 대우하고 투자자의 정당한 권익을 침해하는 행위, 둘째, 펀드판매업 자격을 취득하지 아니하고 다른 사모펀드 운용사에게 위탁하여 운영하는 행위, 셋째, 회사의 직원은 거대 고래 daosheng이 파트타임으로 일하는 giant whale wealth의 감독을 받았습니다.
장시후는 giant whale asset의 직원으로서 다른 두 회사에서 아르바이트를 하는 동시에 펀드 자격을 취득하지 않은 채 사모펀드 상품을 모집하고 홍보하는 사업에 종사했습니다. 마찬가지로 ni xingang은 여전히 위 문제에 대한 주요 책임을 지고 있습니다.
위 3개 사모펀드 회사와 2명 관련 인력에 대해 국은 경고 서한을 발부하는 등 감독 및 관리 조치를 취하고 이를 증권 및 선물 시장의 무결성 파일에 기록하고 서면 시정 보고서를 제출하도록 했습니다.
저장성 감독국으로부터 여러 차례 처벌을 받은 것 외에도 '대왕고래 시리즈'에 속한 사모펀드 3곳도 지난해 4월 중국재단협회로부터 징계 결정서를 받았다. 대중의 비난 외에도 whale daosheng과 whale wealth는 6개월 동안 사모펀드 상품 등록 접수가 정지되었고, whale asset은 최대 1년 동안 블랙리스트에 추가되었습니다.
