notizia

notizie del 22 settembre (giornalista feng qijuan)questa è la quarta volta che big whale fortune e il suo attuale controllore ni xingang vengono puniti contemporaneamente, tre dei quali provenivano dall'ufficio di supervisione dello zhejiang e uno dalla china foundation association.

l'ufficio di supervisione dello zhejiang ha recentemente rivelato che, in qualità di attuale manager di cinque società di private equity, huzhou jing en, huzhou jing cong, huzhou jing de, huzhou junyu e huzhou jing yan, jing whale wealth ha commesso tre gravi violazioni: 1) non è un membro delle suddette cinque società. procedure di registrazione per private equity; 2) appropriazione indebita di proprietà di fondi di private equity 3) mancata divulgazione delle informazioni come previsto dal contratto, inclusa la mancata fornitura delle relazioni finanziarie annuali di cinque società di private equity come concordato, e la mancata notifica tempestiva agli investitori dello stato di avanzamento dei progetti di investimento.

in qualità di rappresentante legale e direttore generale di big whale fortune, ni xingang è responsabile dell'operazione complessiva di big whale fortune ed è la persona direttamente responsabile delle azioni sopra menzionate di big whale fortune. di conseguenza, l'ufficio di presidenza ha finalmente deciso di ordinare alla gigantesca balena di apportare correzioni, dare un avvertimento e imporre una multa di 360.000 yuan. ni xingang ha ricevuto un avvertimento e una multa di 210.000 yuan;

giant whale fortune e ni xingang hanno chiesto una sanzione più leggera o ridotta e hanno sottolineato che il mancato completamento delle procedure di registrazione del fondo e la mancata divulgazione della relazione finanziaria annuale come previsto dall'accordo di partenariato sono avvenuti ai sensi del "regolamento sulla supervisione e amministrazione dei fondi di investimento di private equity" (di seguito: "regolamenti di vigilanza e amministrazione") prima della promulgazione, e le misure provvisorie di vigilanza e di amministrazione dei fondi di investimento di private equity (di seguito "misure provvisorie") impongono sanzioni più leggere per violazioni rilevanti, la "legge sulle sanzioni amministrative della repubblica popolare cinese" prevede che siano seguite "sia la vecchia punizione che quella più leggera" "il principio è che le "misure provvisorie" saranno applicate per determinare l'importo delle multe .

l'ufficio di presidenza ritiene che questi due tipi di attività illegali di giant whale fortune continuano e continueranno dopo l'attuazione dei regolamenti di supervisione e gestione. pertanto, i regolamenti di supervisione e gestione sono applicabili a questo caso per la punizione, così come le dichiarazioni e le opinioni della difesa sollevato non sarà adottato.

dopo aver risolto il problema, si è scoperto che il "sistema balena" composto da giant whale fortune, giant whale asset e giant whale daosheng è stato punito molte volte negli ultimi anni. proprio l'anno scorso, la "serie delle balene giganti" è stata punita dalla china foundation association e dall'ufficio di supervisione dello zhejiang. la china fund management association ha deciso di sospendere la registrazione di questi tre fondi di private equity per sei mesi o un anno, e anche ni xingang è stata "censurata" per un anno. secondo la multa emessa l’anno scorso dall’ufficio di supervisione dello zhejiang, giant whale fortune ha riscontrato ben otto tipi di violazioni.

tre violazioni gravi, ciascuna con sanzioni

in risposta alle tre principali violazioni della giant whale fortune, l'ufficio di supervisione dello zhejiang ha dichiarato espressamente che la sanzione comporta questa multa.

nello specifico, per non aver completato le procedure di registrazione per i fondi di private equity, l'ufficio di supervisione dello zhejiang ha deciso di infliggere a jw wealth una multa di 200.000 yuan. ni xingang ha ricevuto un avvertimento e una multa di 100.000 yuan.

huzhou jing en, huzhou jing yan, huzhou jing cong, huzhou jing de e huzhou junyu sono cinque società in accomandita semplice, con huzhou wenzhuo investment management co., ltd. (di seguito denominata: huzhou wenzhuo) in qualità di socio accomandatario e socio esecutivo . huzhou wenzhuo zicheng è in realtà controllato da giant whale fortune e viene utilizzato principalmente per fornire canali a giant whale fortune per condurre affari. di conseguenza, i cinque fondi di private equity sopra menzionati sono in realtà gestiti da giant whale wealth. alla data del 7 agosto di quest'anno, whale fortune non ha ancora completato le procedure di registrazione per i suddetti fondi di private equity come previsto.

per quanto riguarda l'appropriazione indebita di proprietà di fondi di private equity, l'ufficio di presidenza ha deciso di ordinare alla balena gigante di apportare correzioni e di emettere un avvertimento, e ha multato ni xingang di 30.000 yuan. ni xingang ha ricevuto un avvertimento e una multa di 30.000 yuan.

l'accordo di partnership prevede che huzhou jingen investirà nelle quote del fondo di giant whale jingxiang no. 3 e potrà investire in prodotti finanziari a capitale garantito e prodotti finanziari quasi a capitale garantito quando i fondi sono inattivi. il 19 agosto 2021, giant whale fortune si è appropriata indebitamente di 3,8 milioni di yuan da huzhou jingen per fornire prestiti a terzi. nel settembre 2021 il terzo ha rimborsato il prestito.

per quanto riguarda la mancata divulgazione delle informazioni in conformità al contratto, l'ufficio di presidenza ha deciso di ordinare a giant whale fortune di apportare correzioni, dare un avvertimento e ni xingang ha ricevuto un avvertimento e una multa di 80.000 yuan;

dalla creazione delle cinque partnership, giant whale fortune non ha fornito resoconti finanziari annuali agli investitori come previsto nell’accordo di partnership. allo stesso tempo, giant whale wealth non ha comunicato tempestivamente agli investitori che le cinque partnership hanno utilizzato i fondi raccolti per prestiti, conti correnti e investimenti in altri progetti al di fuori dell’ambito di investimento stipulato nell’accordo di partnership, violando gli accordi pertinenti.

giant whale wealth è un fondo di investimento in titoli privati ​​fondato nell'aprile 2015. la registrazione è stata completata nell'agosto dello stesso anno. il capitale registrato e versato ammontava entrambi a 2,17 milioni di yuan e la scala di gestione variava da 500 milioni di yuan a 1 miliardo di yuan.

una lettera rossa della china fund management association indica che in questo fondo di private equity sono presenti fondi scaduti e non liquidati, fondi che sono in liquidazione da molto tempo e che i dirigenti senior non sono qualificati per impegnarsi in fondi di investimento in titoli. l'associazione ha inoltre ricordato espressamente che ai sensi del "regolamento sulla prevenzione e il trattamento della raccolta illecita di fondi", "misure di registrazione e deposito dei fondi di investimento di private equity", ecc., il nome e l'ambito di attività dei gestori di fondi di private equity non devono contenere parole o contenuti come "gestione patrimoniale", e allo stesso tempo, la gestione affidata dei fondi di private equity deve essere rispecchiata. si dovrebbe prestare attenzione alla situazione di rettifica delle istituzioni competenti.

la parte correlata big whale assets mostrata appartiene ad altri fondi di investimento di private equity, con una scala di gestione che va da 0 a 500 milioni di yuan. si ricorda inoltre in rosso che ci sono fondi non liquidati scaduti e fondi che sono in liquidazione da molto tempo ; big whale daosheng è una società di private equity e fondi di investimento imprenditoriali, con una scala di gestione che va da 1 a 2 miliardi di yuan, e il contenuto suggerito dal testo rosso è coerente con la ricchezza delle balene.

il suo curriculum mostra che ni xingang ha lavorato come dirigente senior o responsabile presso la filiale china ping an insurance di zhejiang, la filiale di anhui della union life insurance, la filiale di ping an trust hangzhou e la filiale di hangzhou della lujiazui wealth management company.

la "serie della balena gigante" e ni xingang sono state punite molte volte

la multa del dicembre 2023 dell'ufficio di supervisione dello zhejiang ha sottolineato che c'erano 8 tipi di violazioni in giant whale fortune:

1. promuovere fondi di private equity sul conto pubblico wechat senza specifiche procedure di identificazione del target;

2. mancata creazione di conti separati per diversi fondi di private equity;

3. la società in accomandita non riesce a completare le formalità di registrazione presso l'asset management association of china dopo aver raccolto fondi dagli investitori;

4. mancata richiesta di registrazione del cambiamento presso l'autorità di registrazione industriale e commerciale dopo aver cambiato partner;

5. mancato investimento nell'ambito del contratto di partenariato e appropriazione indebita del patrimonio del fondo;

6. mancata divulgazione veritiera delle informazioni previste dal contratto;

7. mancata distribuzione dei dividendi e pagamento del reddito agli investitori in conformità con la performance operativa effettiva o il reddito dell'obiettivo di investimento;

8. impegnarsi in attività non correlate alla gestione di fondi di private equity.

allo stesso tempo, big whale daosheng è stata accusata di due tipi di violazioni: in primo luogo, ha raccolto fondi da individui diversi dagli investitori qualificati; in secondo luogo, non ha creato conti separati per diversi fondi di private equity; per diversi fondi di private equity. creare conti separati.

in qualità di controllore effettivo di queste tre società di private equity, ni xingang ha la responsabilità primaria per le questioni sopra menzionate. di conseguenza, l'ufficio di presidenza ha deciso che queste tre società di private equity e ni xingang avrebbero tutte adottato misure di supervisione e gestione emettendo lettere di avvertimento e registrandole nei file di integrità dei mercati dei titoli e dei futures. erano inoltre tenuti a presentare rapporti scritti di rettifica entro 7 giorni dalla data di ricevimento della presente lettera di decisione.

a causa della mancata divulgazione tempestiva del portafoglio di investimenti del fondo agli investitori, di altre informazioni importanti che potrebbero influenzare i diritti e gli interessi legittimi degli investitori e della divulgazione imprecisa di informazioni, giant whale daosheng e ni xingang sono stati rimossi dalla supervisione dello zhejiang bureau nel settembre 2022. le misure di vigilanza e di gestione per l'emissione di lettere di avvertimento e la loro registrazione nei file sull'integrità del mercato dei titoli e dei futures sono inoltre tenute a presentare relazioni scritte.

nel marzo 2022, tre società di private equity della "giant whale series" sono state multate contemporaneamente. la multa sottolineava che sia giant whale fortune che giant whale daosheng accettarono l'incarico di altri gestori di fondi di private equity di raccogliere fondi di private equity senza ottenere qualifiche commerciali per la vendita di fondi, mentre giant whale asset aveva tre tipi di violazioni: in primo luogo, la mancata prudenza e diligente, trattando diversi investitori dello stesso fondo di private equity in modo ingiusto e danneggiando i diritti e gli interessi legittimi degli investitori, in secondo luogo, accettando l'incarico ad altri gestori di fondi di private equity di raccogliere fondi di private equity senza ottenere la qualifica per l'attività di vendita di fondi; i dipendenti dell'azienda erano sotto la supervisione di giant whale wealth, la balena gigante daosheng lavora part-time.

come dipendente della giant whale asset, zhang xihu ha lavorato part-time presso altre due società. allo stesso tempo, era impegnato nell'attività di raccolta e promozione di prodotti di fondi di private equity senza ottenere qualifiche di fondo. allo stesso modo, ni xingang è ancora la principale responsabile dei problemi di cui sopra.

per le tre società di private equity e due membri del personale correlati, l'ufficio di presidenza ha adottato misure di supervisione e gestione emettendo lettere di avvertimento e registrandole nei file di integrità dei mercati dei titoli e dei futures. sono stati inoltre tenuti a presentare rapporti scritti di rettifica.

oltre ad essere state punite più volte dallo zhejiang supervision bureau, tre società di private equity della "giant whale series" hanno anche ricevuto lettere di decisione disciplinare dalla china foundation association nell'aprile dello scorso anno. oltre alla condanna pubblica, whale daosheng e whale wealth sono state sospese dall'accettare registrazioni di prodotti di fondi di private equity per sei mesi e whale asset è stata sospesa per un massimo di un anno e ni xingang è stata aggiunta alla lista nera per un periodo di un anno.