νέα

ειδήσεις στις 22 σεπτεμβρίου (δημοσιογράφος feng qijuan)αυτή είναι η τέταρτη φορά που το big whale fortune και ο πραγματικός ελεγκτής του ni xingang τιμωρούνται ταυτόχρονα, τρεις εκ των οποίων ήταν από το γραφείο εποπτείας της zhejiang και ένας από την ένωση ιδρύματος κίνας.

το γραφείο εποπτείας της zhejiang πρόσφατα αποκάλυψε ότι ως πραγματικός διαχειριστής πέντε εταιρειών ιδιωτικών μετοχών, των huzhou jing en, huzhou jing cong, huzhou jing de, huzhou junyu και huzhou jing yan, η jing whale wealth έχει τρεις σημαντικές παραβιάσεις: 1) δεν είναι ένα μέλος των προαναφερθέντων πέντε εταιρειών διαδικασίες εγγραφής για ιδιωτικά επενδυτικά κεφάλαια. και αδυναμία έγκαιρης ενημέρωσης των επενδυτών για την πρόοδο του επενδυτικού σχεδίου.

ως νομικός εκπρόσωπος και γενικός διευθυντής του big whale fortune, ο ni xingang είναι υπεύθυνος για τη συνολική λειτουργία του big whale fortune και είναι ο υπεύθυνος άμεσα υπεύθυνος για τις προαναφερθείσες ενέργειες του big whale fortune. ως αποτέλεσμα, το γραφείο αποφάσισε τελικά να διατάξει τη γιγάντια περιουσία της φάλαινας να κάνει διορθώσεις, να δώσει μια προειδοποίηση και να επιβάλει πρόστιμο 360.000 γιουάν στον ni xingang και πρόστιμο 210.000 γιουάν.

η giant whale fortune και η ni xingang ζήτησαν ελαφρύτερη ή μειωμένη τιμωρία και επεσήμαναν ότι η αποτυχία ολοκλήρωσης των διαδικασιών εγγραφής του κεφαλαίου και η αποτυχία αποκάλυψης της ετήσιας οικονομικής έκθεσης, όπως ορίζεται στη συμφωνία εταιρικής σχέσης, συνέβη σύμφωνα με τους "κανονισμούς για την εποπτεία και τη διαχείριση των ιδιωτικών επενδυτικών αμοιβαίων κεφαλαίων» (εφεξής «κανονισμοί εποπτείας και διαχείρισης») ) πριν από τη δημοσίευση, και τα προσωρινά μέτρα για την εποπτεία και τη διαχείριση αμοιβαίων κεφαλαίων ιδιωτικών επενδύσεων (εφεξής «ενδιάμεσα μέτρα») επιβάλλουν ελαφρύτερες ποινές για σχετικές παραβάσεις, ο «διοικητικός τιμωριακός νόμος της λαϊκής δημοκρατίας της κίνας» ορίζει ότι θα τηρείται «τόσο η παλαιά όσο και η ελαφρύτερη τιμωρία» για τον καθορισμό του ύψους των προστίμων .

το γραφείο πιστεύει ότι αυτοί οι δύο τύποι παράνομων δραστηριοτήτων της giant whale fortune συνεχίζονται και θα συνεχιστούν μετά την εφαρμογή των κανονισμών εποπτείας και διαχείρισης. ως εκ τούτου, οι κανονισμοί εποπτείας και διαχείρισης εφαρμόζονται σε αυτήν την περίπτωση για τιμωρία, καθώς και οι δηλώσεις και οι απόψεις υπεράσπισης δεν θα υιοθετηθεί.

μετά από διευθέτηση, διαπιστώθηκε ότι το "σύστημα φάλαινας" που αποτελείται από το giant whale fortune, το giant whale asset και το giant whale daosheng έχει τιμωρηθεί πολλές φορές τα τελευταία χρόνια. μόλις πέρυσι, η «σειρά giant whale» τιμωρήθηκε από την ένωση ιδρύματος της κίνας και το γραφείο εποπτείας της zhejiang. η china fund management association αποφάσισε να αναστείλει την εγγραφή αυτών των τριών ιδιωτικών επενδυτικών κεφαλαίων για μισό ή ένα χρόνο, και ο ni xingang επίσης «μαυροβολήθηκε» για ένα χρόνο. σύμφωνα με το πρόστιμο που εκδόθηκε από το γραφείο εποπτείας της zhejiang πέρυσι, η giant whale fortune είχε έως και οκτώ τύπους παραβιάσεων.

τρεις μεγάλες παραβάσεις, η καθεμία με ποινές

ως απάντηση στις τρεις μεγάλες παραβιάσεις του giant whale fortune, το γραφείο εποπτείας της zhejiang δήλωσε συγκεκριμένα ότι η ποινή οδηγεί σε αυτό το πρόστιμο.

συγκεκριμένα, επειδή δεν ολοκλήρωσε τις διαδικασίες εγγραφής για τα ιδιωτικά επενδυτικά κεφάλαια, το γραφείο εποπτείας της zhejiang αποφάσισε να επιβάλει πρόστιμο 200.000 γιουάν στην jw wealth και έλαβε πρόστιμο 100.000 γιουάν.

οι huzhou jing en, huzhou jing yan, huzhou jing cong, huzhou jing de και huzhou junyu είναι πέντε ετερόρρυθμες εταιρείες, με την huzhou wenzhuo investment management co., ltd. (εφεξής: huzhou wenzhuo) να λειτουργεί ως γενικός εταίρος και εκτελεστικός εταίρος . το huzhou wenzhuo zicheng ελέγχεται στην πραγματικότητα από την giant whale fortune και χρησιμοποιείται κυρίως για την παροχή καναλιών για τη giant whale fortune για τη διεξαγωγή επιχειρηματικών δραστηριοτήτων. ως αποτέλεσμα, τα προαναφερθέντα πέντε ιδιωτικά επενδυτικά κεφάλαια διαχειρίζονται στην πραγματικότητα η giant whale wealth. από τις 7 αυγούστου του τρέχοντος έτους, η whale fortune δεν έχει ολοκληρώσει ακόμη τις διαδικασίες εγγραφής για τα προαναφερθέντα ιδιωτικά επενδυτικά κεφάλαια όπως απαιτείται.

σχετικά με την κατάχρηση ιδιοκτησίας ιδιωτικών επενδυτικών κεφαλαίων, το γραφείο αποφάσισε να διατάξει τον πλούτο της γιγαντιαίας φάλαινας να κάνει διορθώσεις και να δώσει μια προειδοποίηση και επέβαλε πρόστιμο 30.000 γιουάν στη ni ni xingang και πρόστιμο 30.000 γιουάν.

η συμφωνία εταιρικής σχέσης ορίζει ότι ο huzhou jingen θα επενδύσει στις μετοχές του αμοιβαίου κεφαλαίου της giant whale jingxiang no. 3 και θα μπορεί να επενδύει σε χρηματοοικονομικά προϊόντα με εγγύηση κεφαλαίου και χρηματοοικονομικά προϊόντα σχεδόν με εγγύηση κεφαλαίου όταν τα κεφάλαια είναι σε αδράνεια. στις 19 αυγούστου 2021, η giant whale fortune υπεξαίρεσε 3,8 εκατομμύρια γιουάν από την huzhou jingen για να παράσχει δάνεια σε τρίτους. τον σεπτέμβριο του 2021, το τρίτο μέρος εξόφλησε το δάνειο.

σχετικά με την αποτυχία αποκάλυψης πληροφοριών σύμφωνα με τη σύμβαση, το γραφείο αποφάσισε να διατάξει την giant whale fortune να κάνει διορθώσεις, να δώσει μια προειδοποίηση και πρόστιμο 130.000 γιουάν στη ni xingang και πρόστιμο 80.000 γιουάν.

από την ίδρυση των πέντε εταιρικών σχέσεων, η giant whale fortune δεν έχει παράσχει ετήσιες οικονομικές εκθέσεις στους επενδυτές, όπως ορίζεται στη συμφωνία συνεργασίας. ταυτόχρονα, η giant whale wealth απέτυχε να αποκαλύψει αμέσως στους επενδυτές ότι οι πέντε συνεργασίες χρησιμοποίησαν τα αντληθέντα κεφάλαια για δανεισμούς, τρεχούμενους λογαριασμούς και επενδύσεις σε άλλα έργα εκτός του επενδυτικού πλαισίου που ορίζεται στη συμφωνία συνεργασίας, παραβιάζοντας τις σχετικές συμφωνίες.

το giant whale wealth είναι ένα ιδιωτικό επενδυτικό ταμείο σε τίτλους που ιδρύθηκε τον απρίλιο του 2015. η εγγραφή ολοκληρώθηκε τον αύγουστο εκείνου του έτους το εγγεγραμμένο και καταβεβλημένο κεφάλαιο ήταν 2,17 εκατομμύρια γιουάν και η κλίμακα διαχείρισης κυμαινόταν από 500 εκατομμύρια γιουάν έως 1 δισεκατομμύριο γιουάν.

μια κόκκινη επιστολή από την china fund management association υποδεικνύει ότι υπάρχουν ληξιπρόθεσμα και μη ρευστοποιήσιμα κεφάλαια σε αυτό το private equity fund, κεφάλαια που βρίσκονται σε εκκαθάριση για μεγάλο χρονικό διάστημα και ανώτερα στελέχη δεν διαθέτουν τα κατάλληλα προσόντα για συμμετοχή σε επενδυτικά κεφάλαια τίτλων. ο σύλλογος υπενθύμισε επίσης συγκεκριμένα ότι σύμφωνα με τους «κανονισμούς για την πρόληψη και αντιμετώπιση της παράνομης άντλησης κεφαλαίων», «μέτρα εγγραφής και κατάθεσης για ιδιωτικά επενδυτικά κεφάλαια» κ.λπ., το όνομα και η επιχειρηματική εμβέλεια των διαχειριστών ιδιωτικών επενδυτικών κεφαλαίων δεν πρέπει να περιέχουν λέξεις ή περιεχόμενο όπως η «διαχείριση περιουσίας» και ταυτόχρονα η ανάθεση διαχείρισης ιδιωτικών επενδυτικών κεφαλαίων θα αντικατοπτρίζεται στα χαρακτηριστικά του αμοιβαίου κεφαλαίου. θα πρέπει να δοθεί προσοχή στην κατάσταση διόρθωσης των σχετικών φορέων.

το συνδεδεμένο μέρος big whale assets που εμφανίζεται ανήκει σε άλλα ιδιωτικά επενδυτικά κεφάλαια, με κλίμακα διαχείρισης που κυμαίνεται από 0 έως 500 εκατομμύρια γιουάν. η big whale daosheng είναι μια εταιρεία ιδιωτικών κεφαλαίων και επιχειρηματικών επενδύσεων, με κλίμακα διαχείρισης που κυμαίνεται από 1 δισεκατομμύριο γιουάν και το περιεχόμενο που προκύπτει από το κόκκινο κείμενο είναι συνεπές με τον πλούτο των φαλαινών.

το βιογραφικό του δείχνει ότι ο ni xingang έχει υπηρετήσει ως ανώτερο στέλεχος ή υπεύθυνος στα china ping an insurance zhejiang branch, union life insurance anhui branch, ping an trust hangzhou branch και lujiazui wealth management company hangzhou branch.

η «giant whale series» και ο ni xingang έχουν τιμωρηθεί πολλές φορές

το πρόστιμο του γραφείου εποπτείας του zhejiang τον δεκέμβριο του 2023 επεσήμανε ότι υπήρχαν 8 τύποι παραβιάσεων στο giant whale fortune:

1. προωθήστε ιδιωτικά μετοχικά κεφάλαια στον δημόσιο λογαριασμό wechat χωρίς συγκεκριμένες διαδικασίες αναγνώρισης στόχων.

2. αποτυχία δημιουργίας χωριστών λογαριασμών για διαφορετικά ιδιωτικά επενδυτικά κεφάλαια.

3. η ετερόρρυθμη εταιρεία αποτυγχάνει να ολοκληρώσει τις διατυπώσεις εγγραφής στην ένωση διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων της κίνας μετά την άντληση κεφαλαίων από επενδυτές.

4. αποτυχία υποβολής αίτησης για εγγραφή αλλαγής στην αρχή βιομηχανικής και εμπορικής καταχώρισης μετά την αλλαγή εταίρου.

5. παράλειψη επένδυσης εντός του πεδίου εφαρμογής της συμφωνίας εταιρικής σχέσης και κατάχρηση περιουσιακών στοιχείων κεφαλαίων.

6. παράλειψη ειλικρινούς αποκάλυψης πληροφοριών όπως ορίζεται στη σύμβαση.

7. αποτυχία διανομής μερισμάτων και αποτυχίας πληρωμής εσόδων στους επενδυτές σύμφωνα με την πραγματική λειτουργική απόδοση ή το εισόδημα του επενδυτικού στόχου.

8. συμμετέχετε σε επιχειρήσεις που δεν σχετίζονται με τη διαχείριση ιδιωτικών επενδυτικών κεφαλαίων.

ταυτόχρονα, η big whale daosheng κατηγορήθηκε για δύο τύπους παραβιάσεων: πρώτον, συγκέντρωσε κεφάλαια από ιδιώτες εκτός από ειδικευμένους επενδυτές, δεύτερον, απέτυχε να δημιουργήσει ξεχωριστούς λογαριασμούς για διαφορετικά ιδιωτικά κεφάλαια για διαφορετικά ιδιωτικά επενδυτικά κεφάλαια δημιουργία χωριστών λογαριασμών.

ως πραγματικός ελεγκτής αυτών των τριών εταιρειών ιδιωτικού μετοχικού κεφαλαίου, η ni xingang φέρει την κύρια ευθύνη για τα προαναφερθέντα ζητήματα. ως αποτέλεσμα, το προεδρείο αποφάσισε ότι αυτές οι τρεις εταιρείες ιδιωτικού μετοχικού κεφαλαίου και η ni xingang θα λάβουν όλες εποπτικές και διαχειριστικές επιστολές εκδίδοντας προειδοποιητικές επιστολές και θα τις καταγράψουν στα αρχεία ακεραιότητας των αγορών τίτλων και συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης εντός 7 ημερών από την ημερομηνία παραλαβής της παρούσας επιστολής απόφασης.

λόγω της μη έγκαιρης αποκάλυψης του επενδυτικού χαρτοφυλακίου του αμοιβαίου κεφαλαίου στους επενδυτές, άλλων σημαντικών πληροφοριών που ενδέχεται να επηρεάσουν τα νόμιμα δικαιώματα και συμφέροντα των επενδυτών και της ανακριβούς αποκάλυψης πληροφοριών, οι giant whale daosheng και ni xingang αφαιρέθηκαν από την εποπτεία zhejiang γραφείο τον σεπτέμβριο του 2022. τα μέτρα εποπτείας και διαχείρισης για την έκδοση προειδοποιητικών επιστολών και την καταχώρισή τους στα αρχεία ακεραιότητας της αγοράς κινητών αξιών και συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης απαιτείται επίσης για την υποβολή γραπτών αναφορών.

τον μάρτιο του 2022, επιβλήθηκαν ταυτόχρονα πρόστιμα σε τρεις εταιρείες ιδιωτικών κεφαλαίων της «σειράς giant whale». το πρόστιμο επεσήμανε ότι τόσο η giant whale fortune όσο και η giant whale daosheng αποδέχθηκαν την ανάθεση άλλων διαχειριστών ιδιωτικών επενδυτικών κεφαλαίων χωρίς να αποκτήσουν επιχειρηματικά προσόντα πωλήσεων κεφαλαίων, ενώ η giant whale asset είχε τρεις τύπους παραβιάσεων: πρώτον, δεν ήταν προσεκτική και επιμελής, άδικη μεταχείριση διαφορετικών επενδυτών του ίδιου ιδιωτικού μετοχικού κεφαλαίου και βλάπτοντας τα νόμιμα δικαιώματα και συμφέροντα των επενδυτών, δεύτερον, αποδεχόμενοι την ανάθεση άλλων διαχειριστών ιδιωτικών επενδυτικών κεφαλαίων, οι υπάλληλοι της εταιρείας ήταν υπό την επίβλεψη της giant whale wealth, η γιγάντια φάλαινα daosheng εργάζεται με μερική απασχόληση.

ως υπάλληλος της giant whale asset, ο zhang xihu εργάστηκε με μερική απασχόληση σε δύο άλλες εταιρείες. ομοίως, η ni xingang εξακολουθεί να φέρει την κύρια ευθύνη για τα παραπάνω προβλήματα.

για τις παραπάνω τρεις εταιρείες ιδιωτικών συμμετοχών και δύο συνδεδεμένα στελέχη, το γραφείο έλαβε μέτρα εποπτείας και διαχείρισης εκδίδοντας προειδοποιητικές επιστολές και τα κατέγραψε στα αρχεία ακεραιότητας των αγορών κινητών αξιών και συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης.

εκτός από την πολλαπλή τιμωρία από το γραφείο εποπτείας της zhejiang, τρεις εταιρείες ιδιωτικών επενδυτικών κεφαλαίων στη «σειρά giant whale» έλαβαν επίσης επιστολές πειθαρχικής απόφασης από την ένωση ιδρύματος κίνας τον απρίλιο του περασμένου έτους. εκτός από τη δημόσια καταδίκη, η whale daosheng και η whale wealth ανεστάλησαν από την αποδοχή εγγραφών προϊόντων ιδιωτικών μετοχικών κεφαλαίων για έξι μήνες και η whale ni xingang ανεστάλη στη μαύρη λίστα για περίοδο ενός έτους.