समाचारं

२२ सितम्बर् दिनाङ्के समाचारः (सम्वादकः फेङ्ग किजुआन्)एतत् चतुर्थवारं यदा बिग व्हेल फॉर्च्यून् तस्य वास्तविकनियन्त्रकः नी क्षिङ्गाङ्गः च एकस्मिन् समये दण्डिताः सन्ति, येषु त्रयः झेजियांग सुपरविजन ब्यूरोतः, एकः च चीन फाउण्डेशन एसोसिएशनस्य आसीत्

झेजियांग पर्यवेक्षण ब्यूरो इत्यनेन अद्यैव प्रकटितं यत् पञ्च निजी इक्विटी कम्पनीनां वास्तविकप्रबन्धकत्वेन हुझौ जिंग एन्, हुझौ जिंग काङ्ग, हुझौ जिंग डे, हुझौ जुन्यू, हुझौ जिंग यान् च जिंग व्हेल वेल्थ् इत्यस्य त्रयः प्रमुखाः उल्लङ्घनानि सन्ति: १) एतत् न पूर्वोक्तपञ्चकम्पनीनां सदस्यः निजीइक्विटीयाः कृते पञ्जीकरणप्रक्रियाः 3) अनुबन्धे निर्धारितरीत्या सूचनां प्रकटयितुं विफलता, यत्र सहमतिरूपेण पञ्चनिजीइक्विटीकम्पनीनां वार्षिकवित्तीयप्रतिवेदनानि न दत्तानि सन्ति; तथा निवेशपरियोजनायाः प्रगतेः विषये निवेशकान् शीघ्रं सूचयितुं असफलता।

बिग व्हेल फॉर्च्यूनस्य कानूनी प्रतिनिधिः महाप्रबन्धकः च इति नाम्ना नी क्षिङ्गाङ्गः बिग व्हेल फॉर्च्यूनस्य समग्रसञ्चालनस्य उत्तरदायी अस्ति तथा च बिग व्हेल फॉर्च्यूनस्य उपर्युक्तकार्याणां प्रत्यक्षतया उत्तरदायी प्रभारी व्यक्तिः अस्ति फलतः ब्यूरो अन्ततः विशालतिमिङ्गलभाग्यं सुधारं कर्तुं, चेतावनीम् अदातुम्, ३६०,००० युआन् दण्डं च दातुं निर्णयं कृतवान्

जाइन्ट् व्हेल फॉर्च्यून तथा नी क्सिङ्गाङ्ग इत्यनेन हल्कं वा न्यूनीकृतं वा दण्डं अनुरोधितम्, तथा च दर्शितं यत् कोषपञ्जीकरणप्रक्रियाः पूर्णं न कृत्वा साझेदारीसमझौते निर्धारितरूपेण वार्षिकवित्तीयप्रतिवेदनस्य प्रकटीकरणं न कृत्वा "पर्यवेक्षणप्रशासनविषये नियमाः" इत्यस्य अन्तर्गतं अभवत् of private equity investment funds" (अतः उल्लिखितः: "अन्तरिम-प्रशासन-विनियमाः") ) घोषणायाः पूर्वं, तथा च निजी-इक्विटी-निवेश-निधिनां पर्यवेक्षणाय प्रशासनाय च अन्तरिम-उपायाः (अतः परं "अन्तरिम-उपायाः" इति उच्यन्ते) आरोपयन्ति प्रासंगिक उल्लङ्घनानां कृते हल्के दण्डाः, "चीनगणराज्यस्य प्रशासनिकदण्डकानूनम्" निर्धारयति यत् "पुराणः लघुः च दण्डः" अनुसृतः भविष्यति "सिद्धान्तः, दण्डस्य राशिं निर्धारयितुं "अन्तरिमपरिहाराः" प्रयुक्ताः भविष्यन्ति .

ब्यूरो इत्यस्य मतं यत् जाइण्ट् व्हेल फॉर्च्यूनस्य एतौ प्रकारौ अवैधक्रियाकलापाः निरन्तरं सन्ति, पर्यवेक्षणप्रबन्धनविनियमानाम् कार्यान्वयनानन्तरं च निरन्तरं भविष्यन्ति अतः दण्डार्थं पर्यवेक्षणप्रबन्धनविनियमाः अस्मिन् प्रकरणे प्रयोज्यः सन्ति, तथा च वक्तव्यानि रक्षामतानि च उत्थापितं न स्वीकृतं भविष्यति .

क्रमेण क्रमेण ज्ञातं यत् विशालतिमिङ्गलभाग्यः, विशालतिमिङ्गलसंपत्तिः, विशालतिमिङ्गलदाओशेङ्गः च इति "तिमिङ्गलव्यवस्था" अन्तिमेषु वर्षेषु बहुवारं दण्डिता अस्ति अधुना एव गतवर्षे एव "विशालतिमिङ्गलश्रृङ्खला" इति चीनप्रतिष्ठानसङ्घः, झेजियांङ्ग-पर्यवेक्षणब्यूरो च दण्डितः । चीनकोषप्रबन्धनसङ्घेन एतेषां त्रयाणां निजीइक्विटीनिधिनाम् पञ्जीकरणं अर्धवर्षं वा एकवर्षं वा स्थगयितुं निर्णयः कृतः, नी क्षिङ्गाङ्गः अपि एकवर्षं यावत् "ब्लैकबॉल" कृतः गतवर्षे झेजिआङ्ग-पर्यवेक्षण-ब्यूरो-द्वारा निर्गतस्य दण्डस्य अनुसारं जाइण्ट् व्हेल फॉर्च्यून-संस्थायाः अष्टप्रकारस्य उल्लङ्घनानि अभवन् ।

त्रयः प्रमुखाः उल्लङ्घनानि, प्रत्येकं दण्डैः सह

विशालतिमिङ्गलभाग्यस्य त्रयाणां प्रमुखानां उल्लङ्घनानां प्रतिक्रियारूपेण झेजिआङ्ग-पर्यवेक्षणब्यूरो-संस्थायाः अस्मिन् दण्डे दण्डपरिणामाः विशेषतया उक्ताः ।

विशेषतः निजी इक्विटी निधिनां पञ्जीकरणप्रक्रियाः पूर्णं न कृत्वा झेजियांग पर्यवेक्षण ब्यूरो इत्यनेन जेडब्ल्यू वेल्थ् २,००,००० युआन् दण्डः दातुं निर्णयः कृतः;

हुझौ जिंग एन, हुझौ जिंग यान, हुझौ जिंग काङ्ग, हुझौ जिंग डी तथा हुझौ जुन्यू पञ्च सीमितसाझेदारी सन्ति, यत्र हुझौ वेन्झूओ इन्वेस्टमेण्ट् मैनेजमेंट कम्पनी लिमिटेड (अतः परं: हुझौ वेन्झूओ इति उच्यते) सामान्यसाझेदारस्य कार्यकारीसाझेदारस्य च रूपेण कार्यं करोति . हुझौ वेन्झुओ ज़िचेङ्ग वस्तुतः विशालतिमिङ्गलभाग्येन नियन्त्रितम् अस्ति तथा च मुख्यतया विशालतिमतिमभागभाग्यस्य व्यापारसञ्चालनार्थं चैनलानि प्रदातुं उपयुज्यते । फलतः उपर्युक्ताः पञ्च निजीइक्विटीनिधिः वस्तुतः जाइण्ट् व्हेल वेल्थ् इत्यनेन प्रबन्धितः भवति । अस्मिन् वर्षे अगस्तमासस्य ७ दिनाङ्कपर्यन्तं व्हेल फॉर्च्यून् इत्यनेन अद्यापि उपर्युक्तनिजीइक्विटीनिधिषु पञ्जीकरणप्रक्रियाः आवश्यकतानुसारं न सम्पन्नाः।

निजी इक्विटी कोषस्य सम्पत्तिस्य दुरुपयोगस्य विषये ब्यूरो इत्यनेन विशालतिमिङ्गलधनं सुधारं कर्तुं चेतावनी दातुं च आदेशः दत्तः, नी क्षिंगाङ्ग इत्यत्र ३०,००० युआन् दण्डः अपि दत्तः;

साझेदारीसमझौते निर्धारितं यत् हुझौ जिंगेन् जाइण्ट् व्हेल जिंग्क्सियाङ्ग् क्रमाङ्कस्य ३ इत्यस्य निधिशेयरेषु निवेशं करिष्यति, तथा च यदा निधिः निष्क्रियः भवति तदा पूंजी-गारण्टीकृत-वित्तीय-उत्पादयोः अर्ध-पूञ्जी-गारण्टीकृत-वित्तीय-उत्पादयोः च निवेशं कर्तुं शक्नोति २०२१ तमस्य वर्षस्य अगस्तमासस्य १९ दिनाङ्के जाइण्ट् व्हेल फॉर्च्यून् इत्यनेन तृतीयपक्षेभ्यः ऋणं दातुं हुझौ जिंगेन् इत्यस्मात् ३८ लक्षं युआन्-रूप्यकाणां दुरुपयोगः कृतः । २०२१ तमस्य वर्षस्य सेप्टेम्बरमासे तृतीयपक्षः ऋणं परिशोधितवान् ।

अनुबन्धानुसारं सूचनां प्रकटयितुं असफलतायाः विषये ब्यूरो इत्यनेन जाइण्ट् व्हेल फॉर्च्यून् इत्यस्मै सुधारं कर्तुं, चेतावनी दातुं, १३०,००० युआन् दण्डः दातुं च निर्णयः कृतः, नी ज़िंगाङ्ग् इत्यस्मै चेतावनी दत्ता, ८०,००० युआन् दण्डः च दत्तः

पञ्चसाझेदारीस्थापनात् आरभ्य जाइण्ट् व्हेल फॉर्च्यून इत्यनेन साझेदारीसमझौते यथा निर्धारितं तथा निवेशकानां कृते वार्षिकवित्तीयप्रतिवेदनानि न प्रदत्तानि। तस्मिन् एव काले जाइन्ट् व्हेल वेल्थ् निवेशकानां समक्षं शीघ्रमेव प्रकटयितुं असफलः अभवत् यत् पञ्च साझेदारीः संकलितधनस्य उपयोगं साझेदारीसमझौते निर्धारितनिवेशव्याप्तेः बहिः अन्येषु परियोजनासु ऋणार्थं, चालूलेखानां कृते, निवेशार्थं च कुर्वन्ति, येन प्रासंगिकसमझौतानां उल्लङ्घनं कृतम्

जाइन्ट् व्हेल वेल्थ् इति निजीप्रतिभूतिनिवेशकोषः २०१५ तमस्य वर्षस्य अप्रैलमासे स्थापितः ।तस्य वर्षस्य अगस्तमासे पञ्जीकरणं सम्पन्नम् अभवत्, पञ्जीकरणं कृतं च भुक्तं च २७ लक्षं युआन् आसीत्, प्रबन्धनपरिमाणं च ५० कोटि युआन् तः १ अरब युआन् यावत् आसीत्

चीनकोषप्रबन्धनसङ्घस्य रक्तवर्णीयपत्रं सूचयति यत् अस्मिन् निजीइक्विटीकोषे अतिदेयानि अपरिसमाप्तानि च निधयः सन्ति, ये निधिः दीर्घकालं यावत् परिसमापनस्थाने सन्ति, वरिष्ठकार्यकारी च प्रतिभूतिनिवेशनिधिषु संलग्नतां प्राप्तुं योग्याः न सन्ति। एसोसिएशनेन इदमपि विशेषतया स्मरणं कृतं यत् "अवैधनिधिसङ्ग्रहस्य निवारणं निबद्धुं च नियमाः", "निजीइक्विटीनिवेशनिधिषु पञ्जीकरणं दाखिलीकरणं च उपायाः" इत्यादीनां अनुसारं निजीइक्विटीनिधिप्रबन्धकानां नाम व्यावसायिकव्याप्तिः च शब्दाः न भविष्यन्ति अथवा "धनप्रबन्धन" इत्यादीनां सामग्रीनां, तत्सह, निजीइक्विटीनिधिनां न्यस्तप्रबन्धनं निधिलक्षणं प्रतिबिम्बितं भविष्यति। प्रासंगिकसंस्थानां सुधारणस्थितौ ध्यानं दातव्यम्।

दर्शितः सम्बन्धितः पक्षः बिग व्हेल एसेट्स अन्येषां निजी इक्विटी निवेशनिधिषु अस्ति, यस्य प्रबन्धनपरिमाणं ० तः ५० कोटि युआन् पर्यन्तं भवति एतत् अपि लालवर्णेन स्मरणं भवति यत् अतिदीर्घकालात् परिसमाप्तिनिधिः निधिः च अस्ति ;

तस्य जीवनवृत्ते ज्ञायते यत् नी क्षिङ्गाङ्गः चीन पिंग एन् बीमा झेजियांग शाखा, यूनियन जीवन बीमा अनहुई शाखा, पिंग एन् ट्रस्ट हांगझौ शाखा, लुजियाजुई धन प्रबन्धन कम्पनी हाङ्गझौ शाखा इत्यत्र वरिष्ठकार्यकारी अथवा प्रभारी व्यक्तिरूपेण कार्यं कृतवान् अस्ति।

"विशालतिमिङ्गलश्रृङ्खला", नी क्षिङ्गाङ्ग् च बहुवारं दण्डिताः सन्ति

झेजियांग पर्यवेक्षण ब्यूरो इत्यस्य डिसेम्बर् २०२३ तमस्य वर्षस्य दण्डेन सूचितं यत् जाइण्ट् व्हेल फॉर्च्यून् इत्यस्मिन् ८ प्रकाराः उल्लङ्घनानि सन्ति:

1. विशिष्टलक्ष्यपरिचयप्रक्रियाणां विना wechat सार्वजनिकखाते निजीइक्विटीनिधिं प्रवर्तयितुं;

2. भिन्न-भिन्न-निजी-इक्विटी-निधिषु पृथक्-पृथक् खातानि स्थापयितुं असफलता;

3. सीमितसाझेदारी निवेशकानां धनसङ्ग्रहस्य अनन्तरं चीनस्य सम्पत्तिप्रबन्धनसङ्घस्य सह पञ्जीकरणस्य औपचारिकतां पूर्णं कर्तुं असफलं भवति;

4. भागीदारपरिवर्तनानन्तरं औद्योगिकव्यापारपञ्जीकरणप्राधिकरणे परिवर्तनपञ्जीकरणार्थं आवेदनं न करणं;

5. साझेदारीसमझौतेः व्याप्तेः अन्तः निवेशं कर्तुं असफलता तथा च निधिसम्पत्त्याः दुरुपयोगः;

6. अनुबन्धे निर्धारितरीत्या सूचनां यथार्थतया प्रकटयितुं असफलता;

7. निवेशलक्ष्यस्य वास्तविकसञ्चालनप्रदर्शनस्य अथवा आयस्य अनुरूपं निवेशकानां कृते लाभांशवितरणं आयं च दातुं विफलता;

8. निजीइक्विटीकोषप्रबन्धनेन सह असम्बद्धव्यापारे संलग्नाः भवन्तु।

तस्मिन् एव काले बिग व्हेल दाओशेङ्ग इत्यस्य उपरि द्वयोः प्रकारयोः उल्लङ्घनस्य आरोपः आसीत् : प्रथमं, योग्यनिवेशकानां अतिरिक्तं अन्येभ्यः व्यक्तिभ्यः धनं संग्रहितवान्; भिन्न-भिन्न-निजी-इक्विटी-निधि-कृते पृथक्-पृथक् खातानि निर्मायताम्।

एतेषां त्रयाणां निजीइक्विटीकम्पनीनां वास्तविकनियंत्रकत्वेन नी क्षिङ्गाङ्गः उपर्युक्तविषयाणां प्राथमिकदायित्वं वहति । फलतः ब्यूरो इत्यनेन निर्णयः कृतः यत् एताः त्रीणि निजी इक्विटी कम्पनयः नी ज़िंगाङ्ग च सर्वे चेतावनीपत्राणि निर्गत्य पर्यवेक्षणीयप्रबन्धनपरिपाटनानि स्वीकुर्वन्ति तथा च प्रतिभूति-वायदा-बाजाराणां अखण्डता-सञ्चिकासु अभिलेखयिष्यन्ति तेषां लिखित-सुधार-प्रतिवेदनानि अपि प्रस्तूयन्ते स्म अस्य निर्णयपत्रस्य प्राप्तेः तिथ्याः ७ दिवसेषु अन्तः।

निवेशकानां समक्षं निधिस्य निवेश-विभागस्य समये प्रकटीकरणं न कृत्वा, अन्याः प्रमुखाः सूचनाः ये निवेशकानां वैध-अधिकारं हितं च प्रभावितं कर्तुं शक्नुवन्ति, सूचनायाः अशुद्ध-प्रकटीकरणस्य च कारणात्, विशाल-तिमिङ्गल-दाओशेङ्ग-नी-क्सिङ्गाङ्ग-इत्येतौ झेजियांग-निरीक्षणेन अवतारितौ ब्यूरो सितम्बर २०२२ तमे वर्षे चेतावनीपत्राणि निर्गन्तुं प्रतिभूति-वायदा-बाजार-अखण्डता-सञ्चिकासु अभिलेखयितुं च पर्यवेक्षण-प्रबन्धन-उपायाः लिखित-रिपोर्ट्-प्रस्तुतये अपि आवश्यकाः सन्ति

२०२२ तमस्य वर्षस्य मार्चमासे "जायण्ट् व्हेल सीरीज्" इत्यस्य त्रयः निजीइक्विटी-संस्थाः एकस्मिन् समये दण्डिताः । दण्डेन सूचितं यत् जाइण्ट् व्हेल फॉर्च्यून तथा जाइण्ट् व्हेल दाओशेङ्ग इत्येतयोः द्वयोः अपि निधिविक्रयव्यापारयोग्यतां न प्राप्य निजीइक्विटीनिधिसंग्रहार्थं अन्येषां निजीइक्विटीनिधिप्रबन्धकानां न्यासः स्वीकृतः यदा जाइण्ट् व्हेलसम्पत्त्याः त्रयः प्रकाराः उल्लङ्घनानि आसन् : प्रथमं सावधानता न भवति तथा परिश्रमशीलः , एकस्यैव निजीइक्विटीकोषस्य विभिन्ननिवेशकानां प्रति अन्यायपूर्वकं व्यवहारं कृत्वा निवेशकानां वैधाधिकारं हितं च हानिम् करोति द्वितीयं, निधिविक्रयव्यापारस्य योग्यतां विना निजीइक्विटीनिधिं संग्रहयितुं अन्येषां निजीइक्विटीनिधिप्रबन्धकानां न्यासं स्वीकुर्वन्; the company's employees were under the supervision of giant whale wealth , विशालतिमिङ्गलः daosheng अंशकालिकं कार्यं करोति ।

जाइण्ट् व्हेल एसेट् इत्यस्य कर्मचारीरूपेण झाङ्ग ज़िहू अन्ययोः कम्पनीयोः अंशकालिकरूपेण कार्यं कृतवान् तस्मिन् एव काले सः निधियोग्यतां न प्राप्य निजीइक्विटीकोषस्य उत्पादानाम् उत्थापनस्य प्रचारस्य च व्यवसाये संलग्नः आसीत् तथैव उपर्युक्तसमस्यानां मुख्यदायित्वं अद्यापि नी क्षिङ्गाङ्गः वहति ।

उपर्युक्तत्रयस्य निजीइक्विटीकम्पनीनां कृते तथा च द्वयोः सम्बन्धितकर्मचारिणयोः कृते ब्यूरो चेतावनीपत्राणि निर्गत्य पर्यवेक्षणीयप्रबन्धनपरिहारं कृतवान् तथा च प्रतिभूति-वायदाबाजारस्य अखण्डतासञ्चिकासु अभिलेखितवान् तेषां लिखितसुधारप्रतिवेदनानि अपि प्रस्तूयन्ते स्म।

झेजियांग पर्यवेक्षण ब्यूरो द्वारा बहुवारं दण्डितस्य अतिरिक्तं "विशालतिमिङ्गलश्रृङ्खला" इत्यस्मिन् त्रयः निजीइक्विटीसंस्थाः गतवर्षस्य एप्रिलमासे चीनप्रतिष्ठानसङ्घस्य अनुशासनात्मकनिर्णयपत्राणि अपि प्राप्तवन्तः। सार्वजनिकनिन्दायाः अतिरिक्तं व्हेल दाओशेङ्ग्, व्हेल वेल्थ् च षड्मासपर्यन्तं निजीइक्विटीकोषस्य उत्पादपञ्जीकरणं स्वीकुर्वितुं निलम्बितौ, तथा च व्हेल एसेट् एकवर्षपर्यन्तं निलम्बितम् अभवत्