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neuigkeiten vom 22. september (reporter feng qijuan)dies ist das vierte mal, dass big whale fortune und sein eigentlicher kontrolleur ni xingang gleichzeitig bestraft wurden, drei davon vom zhejiang supervision bureau und einer von der china foundation association.

das zhejiang supervision bureau gab kürzlich bekannt, dass jing whale wealth als tatsächlicher manager von fünf private-equity-unternehmen, huzhou jing en, huzhou jing cong, huzhou jing de, huzhou junyu und huzhou jing yan, drei schwerwiegende verstöße begangen hat: 1) dies ist nicht der fall ein mitglied der oben genannten fünf unternehmen; 2) veruntreuung von private-equity-fonds-eigentum; und das versäumnis, investoren unverzüglich über den fortschritt des investitionsprojekts zu informieren.

als gesetzlicher vertreter und geschäftsführer von big whale fortune ist ni xingang für den gesamtbetrieb von big whale fortune verantwortlich und die person, die direkt für die oben genannten handlungen von big whale fortune verantwortlich ist. infolgedessen beschloss das büro, dem riesenwalvermögen korrekturen anzuweisen, eine verwarnung auszusprechen und eine geldstrafe von 360.000 yuan zu verhängen. ni xingang erhielt eine verwarnung und eine geldstrafe von 210.000 yuan.

giant whale fortune und ni xingang forderten eine mildere oder geringere strafe und wiesen darauf hin, dass das versäumnis, die fondsregistrierungsverfahren abzuschließen und den jährlichen finanzbericht gemäß der partnerschaftsvereinbarung offenzulegen, auf die „vorschriften zur aufsicht und verwaltung“ zurückzuführen sei von private-equity-investmentfonds“ (im folgenden als „aufsichts- und verwaltungsvorschriften“ bezeichnet) vor der verkündung festgelegt und die einstweiligen maßnahmen zur überwachung und verwaltung von private-equity-investmentfonds (im folgenden als „einstweilige maßnahmen“ bezeichnet) erlassen das „verwaltungsstrafengesetz der volksrepublik china“ sieht vor, dass bei entsprechenden verstößen „sowohl die alte als auch die mildere strafe“ zu befolgen ist. „grundsätzlich sind bei der festlegung der höhe der geldstrafen die „einstweiligen maßnahmen“ anzuwenden.“ .

das büro geht davon aus, dass diese beiden arten illegaler aktivitäten von giant whale fortune andauern und nach der umsetzung der aufsichts- und verwaltungsvorschriften fortbestehen werden. daher gelten für diesen fall die aufsichts- und verwaltungsvorschriften sowie die stellungnahmen und verteidigungsgutachten angehoben wird nicht übernommen.

nach der aufklärung stellte sich heraus, dass das „walsystem“, bestehend aus giant whale fortune, giant whale asset und giant whale daosheng, in den letzten jahren mehrfach bestraft wurde. erst letztes jahr wurde die „riesenwal-serie“ von der china foundation association und dem zhejiang supervision bureau bestraft. die china fund management association beschloss, die registrierung dieser drei private-equity-fonds für ein halbes oder ein jahr auszusetzen, und ni xingang wurde ebenfalls für ein jahr „schwarz geblockt“. laut der im letzten jahr vom zhejiang supervision bureau verhängten geldbuße gab es bei giant whale fortune bis zu acht arten von verstößen.

drei schwerwiegende verstöße, jeweils mit strafen

als reaktion auf die drei schwerwiegenden verstöße gegen giant whale fortune erläuterte das zhejiang supervision bureau ausdrücklich die strafen, die zu dieser geldbuße führen.

konkret beschloss das zhejiang supervision bureau, jw wealth eine verwarnung in höhe von 200.000 yuan zu zahlen, weil es die registrierungsverfahren für private-equity-fonds nicht abgeschlossen hatte.

huzhou jing en, huzhou jing yan, huzhou jing cong, huzhou jing de und huzhou junyu sind fünf kommanditgesellschaften, wobei huzhou wenzhuo investment management co., ltd. (im folgenden: huzhou wenzhuo) als komplementärin und geschäftsführende gesellschafterin fungiert . huzhou wenzhuo zicheng wird tatsächlich von giant whale fortune kontrolliert und dient hauptsächlich dazu, giant whale fortune kanäle für die geschäftsabwicklung bereitzustellen. infolgedessen werden die oben genannten fünf private-equity-fonds tatsächlich von giant whale wealth verwaltet. bis zum 7. august dieses jahres hat whale fortune die erforderlichen registrierungsverfahren für die oben genannten private-equity-fonds noch nicht abgeschlossen.

bezüglich der veruntreuung von private-equity-fonds-eigentum beschloss das büro, den riesenwal zu korrigieren und eine verwarnung zu erteilen, und verhängte gegen ni xingang eine verwarnung und eine geldstrafe von 30.000 yuan.

die partnerschaftsvereinbarung sieht vor, dass huzhou jingen in die fondsanteile von giant whale jingxiang no. 3 investieren wird und bei ungenutzten mitteln in kapitalgarantierte finanzprodukte und quasi-kapitalgarantierte finanzprodukte investieren kann. am 19. august 2021 hat giant whale fortune 3,8 millionen yuan von huzhou jingen zweckentfremdet, um kredite an dritte zu vergeben. im september 2021 hat der dritte das darlehen zurückgezahlt.

bezüglich der nichtoffenlegung von informationen im einklang mit dem vertrag beschloss das büro, giant whale fortune zur korrektur aufzufordern, eine verwarnung auszusprechen und ni xingang eine verwarnung und eine geldstrafe von 80.000 yuan aufzuerlegen.

seit der gründung der fünf partnerschaften hat giant whale fortune den anlegern keine jährlichen finanzberichte vorgelegt, wie in der partnerschaftsvereinbarung festgelegt. gleichzeitig hat giant whale wealth es versäumt, den anlegern umgehend mitzuteilen, dass die fünf partnerschaften die gesammelten mittel für kredite, girokonten und investitionen in andere projekte außerhalb des in der partnerschaftsvereinbarung festgelegten investitionsumfangs verwendet haben, was gegen einschlägige vereinbarungen verstößt.

giant whale wealth ist ein privater wertpapierinvestmentfonds, der im april 2015 gegründet wurde. die registrierung wurde im august desselben jahres abgeschlossen. das eingetragene und eingezahlte kapital betrug jeweils 2,17 millionen yuan, und die verwaltungsskala reichte von 500 millionen yuan bis 1 milliarde yuan.

ein roter brief der china fund management association weist darauf hin, dass dieser private-equity-fonds überfällige und nicht liquidierte mittel enthält, die sich seit langem in liquidation befinden, und dass leitende angestellte nicht für die beteiligung an wertpapierinvestmentfonds qualifiziert sind. der verband erinnerte außerdem ausdrücklich daran, dass gemäß den „vorschriften zur verhinderung und zum umgang mit illegaler kapitalbeschaffung“, „registrierungs- und anmeldemaßnahmen für private-equity-investmentfonds“ usw. der name und der geschäftsumfang von private-equity-fondsmanagern keine worte enthalten dürfen oder inhalte wie „vermögensverwaltung“ und gleichzeitig die anvertraute verwaltung von private-equity-fonds-fondsmerkmalen widerspiegeln. auf die berichtigungssituation der relevanten institutionen sollte geachtet werden.

die angezeigte verbundene partei big whale assets gehört zu anderen private-equity-investmentfonds mit einer verwaltungsskala von 0 bis 500 millionen yuan. außerdem wird in rot darauf hingewiesen, dass es überfällige, nicht liquidierte fonds und fonds gibt, die sich schon seit langem in liquidation befinden ; big whale daosheng ist ein private-equity- und unternehmer-investmentfonds mit einem verwaltungsumfang von 1 milliarde bis 2 milliarden yuan, und der durch den roten text angeregte inhalt stimmt mit dem walreichtum überein.

aus seinem lebenslauf ist ersichtlich, dass ni

die „giant whale series“ und ni xingang wurden mehrfach bestraft

in der geldbuße des zhejiang supervision bureau vom dezember 2023 wurde darauf hingewiesen, dass es bei giant whale fortune acht arten von verstößen gab:

1. förderung von private-equity-fonds auf dem öffentlichen wechat-konto ohne spezifische verfahren zur zielidentifizierung;

2. versäumnis, separate konten für verschiedene private-equity-fonds einzurichten;

3. die kommanditgesellschaft erfüllt die registrierungsformalitäten bei der asset management association of china nicht, nachdem sie gelder von investoren eingeworben hat.

4. unterlassene beantragung einer änderungsanmeldung bei der gewerbe- und gewerbeamtsbehörde nach partnerwechsel;

5. nichtinvestition im rahmen des gesellschaftsvertrages und veruntreuung von fondsvermögen;

6. versäumnis, die im vertrag vorgesehenen informationen wahrheitsgemäß offenzulegen;

7. versäumnis, dividenden auszuschütten und erträge an die anleger entsprechend der tatsächlichen betriebsleistung oder dem ertrag des anlageziels auszuzahlen;

8. sich an geschäften beteiligen, die nichts mit der verwaltung von private-equity-fonds zu tun haben.

gleichzeitig wurden big whale daosheng zwei arten von verstößen vorgeworfen: erstens, dass das unternehmen gelder von anderen als qualifizierten anlegern beschaffte, und zweitens, dass es keine separaten konten für verschiedene private-equity-fonds eingerichtet hatte erstellen sie für verschiedene private-equity-fonds separate konten.

als eigentlicher controller dieser drei private-equity-unternehmen trägt ni xingang die hauptverantwortung für die oben genannten probleme. infolgedessen entschied das präsidium, dass diese drei private-equity-unternehmen und ni innerhalb von 7 tagen nach erhalt dieses entscheidungsschreibens.

aufgrund der nicht rechtzeitigen offenlegung des anlageportfolios des fonds gegenüber den anlegern, anderer wichtiger informationen, die die legitimen rechte und interessen der anleger beeinträchtigen könnten, und der unrichtigen offenlegung von informationen wurden giant whale daosheng und ni xingang von der aufsichtsbehörde von zhejiang vom netz genommen bureau im september 2022. aufsichts- und managementmaßnahmen für die ausstellung von abmahnungen und deren aufzeichnung in den wertpapier- und terminmarktintegritätsdateien sind ebenfalls zur vorlage schriftlicher berichte verpflichtet.

im märz 2022 wurden drei private-equity-firmen der „giant whale series“ gleichzeitig mit einer geldstrafe belegt. in der geldbuße wurde darauf hingewiesen, dass sowohl giant whale fortune als auch giant whale daosheng die beauftragung anderer private-equity-fondsmanager mit der beschaffung von private-equity-fonds akzeptierten, ohne die qualifikation für den fondsvertrieb zu erlangen, während giant whale asset drei arten von verstößen aufwies: erstens mangelnde vorsicht; und sorgfältig, indem sie verschiedene anleger desselben private-equity-fonds unfair behandeln und die legitimen rechte und interessen der anleger verletzen; zweitens, indem sie die beauftragung anderer private-equity-fondsmanager akzeptieren, ohne die qualifikation für fondsvertriebsgeschäfte zu erlangen; die mitarbeiter des unternehmens standen unter der aufsicht von giant whale wealth, der riesenwal daosheng arbeitet in teilzeit.

als mitarbeiter von giant whale asset arbeitete zhang xihu in teilzeit bei zwei anderen unternehmen. gleichzeitig war er in der beschaffung und förderung von private-equity-fondsprodukten tätig, ohne eine fondsqualifikation zu erwerben. ebenso trägt ni xingang immer noch die hauptverantwortung für die oben genannten probleme.

für die oben genannten drei private-equity-unternehmen und zwei damit verbundene mitarbeiter ergriff das büro aufsichts- und managementmaßnahmen, indem es warnschreiben herausgab und diese in den integritätsakten der wertpapier- und terminmärkte festhielt. sie waren außerdem verpflichtet, schriftliche berichtigungsberichte einzureichen.

zusätzlich zu den mehrfachen strafen durch das zhejiang supervision bureau erhielten drei private-equity-firmen der „giant whale series“ im april letzten jahres auch disziplinarentscheidungsschreiben von der china foundation association. zusätzlich zur öffentlichen verurteilung wurden whale daosheng und whale wealth für sechs monate von der annahme von produktregistrierungen für private-equity-fonds ausgeschlossen, und whale asset wurde für einen zeitraum von einem jahr auf die schwarze liste gesetzt.