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la asociación de valores de china emitió el 2 de septiembre el "código de ética profesional para profesionales de valores" (en adelante, el "código"). el "código" propone "honestidad y confiabilidad, profesionalismo y debida diligencia", "obtener ganancias con justicia, apreciar la reputación", "firmeza y prudencia", comprometidos con el largo plazo", "defender la integridad y la innovación, beneficiar al país y al pueblo", "cumplir con la ley, ser honesto y autodisciplinado", "respetar y tolerar y desarrollar juntos" y otros seis principios éticos de la industria que los profesionales deben respetar, promover vigorosamente la excelente cultura tradicional china y guiar a los profesionales a practicar los "cinco pros y cinco no" y establecer una buena imagen social.

la asociación de valores de china exige que todas las compañías de valores y sus subsidiarias fortalezcan la gestión de la selección y el empleo del personal, garanticen la "entrada, promoción y exportación" del personal y fortalezcan la inspección de la calidad política, el carácter moral y la integridad del personal. . las empresas deben ser prudentes al contratar y nombrar personal con información reputacional negativa. eliminaremos resueltamente a quienes hayan violado las leyes, los reglamentos y la ética, y purificaremos constantemente la fuerza laboral.

seis requisitos son claros

el "código" establece seis requisitos para los profesionales de valores.

en primer lugar, en términos de honestidad y profesionalismo, el código exige que los profesionales se adhieran al espíritu del contrato, respeten las obligaciones fiduciarias, protejan conscientemente los derechos e intereses legítimos de los inversores, especialmente los pequeños y medianos, y realicen plenamente la debida diligencia. gestión de idoneidad y otras responsabilidades, ser veraz y revelar de forma precisa y completa información relevante, defender el espíritu de artesanía, aprovechar al máximo las ventajas profesionales, servir al desarrollo de la economía real, brindar servicios de calidad a los clientes, ser leal a la organización donde trabaja, haz tu trabajo concienzudamente, resiste conscientemente el fraude, el engaño y el engaño, y no descuides tus deberes. no cruces la línea.

en segundo lugar, en términos de obtener ganancias con justicia y valorar la reputación, el "código" aclara que los profesionales deben establecer una visión correcta de la justicia y el beneficio, adherirse a una orientación de valores centrada en las personas y manejar correctamente la funcionalidad y la rentabilidad, los intereses generales y los intereses individuales. intereses y clientes la relación entre intereses e intereses institucionales, fortalecer el sentido de misión y responsabilidad, salvaguardar conscientemente los intereses nacionales y la seguridad nacional, respetar el orden público y las buenas costumbres, estandarizar el comportamiento profesional personal, valorar la reputación de la industria y la reputación profesional, practicar conscientemente responsabilidades sociales, establecer una buena imagen social y no buscar ganancias olvidar la propia justicia y no buscar solo ganancias.

en tercer lugar, en términos de ser prudentes y comprometidos con el largo plazo, el "código" propone que los profesionales establezcan una perspectiva correcta sobre los negocios, el desempeño y el riesgo, comprendan la relación entre desarrollo y seguridad, actual y a largo plazo, y avancen. mientras mantiene la estabilidad, practique con prudencia y activamente aprenda de experiencias útiles, mejore continuamente las capacidades de identificación, respuesta y resolución de riesgos, cumpla de manera proactiva con las obligaciones de presentación de informes de riesgos, protejase estrictamente contra diversos riesgos comerciales causados ​​​​por un comportamiento inadecuado en el proceso de práctica, resista conscientemente la suerte y los cortos comportamiento prudente, no avance a ciegas y no se apresure a lograr un éxito rápido.

cuarto, en términos de defender la integridad e innovar en beneficio del país y de la gente, el "código" requiere que los profesionales implementen de manera completa, precisa e integral el nuevo concepto de desarrollo, se adhieran al origen del negocio de valores y promuevan la innovación sobre la premisa de integridad y participación activa en finanzas tecnológicas, finanzas verdes y finanzas populares. cinco artículos importantes sobre finanzas de bienestar, finanzas de pensiones y finanzas digitales ayudan a satisfacer las crecientes necesidades de la gente en materia de gestión patrimonial, continúan mejorando las capacidades profesionales y no descansan. quitarse los laureles o alejarse de la realidad.

quinto, en términos de cumplimiento legal, integridad y autodisciplina, el "código" aclara que los profesionales deben establecer el concepto de cumplimiento legal y desarrollo ético, respetar la ley y la disciplina, respetar la constitución y acatar estrictamente las leyes, reglamentos, disposiciones reglamentarias, las reglas de autodisciplina de la industria y las reglas de sus sistemas institucionales, aceptan conscientemente la supervisión y la gestión de autodisciplina, siempre se adhieren a prácticas honestas, mantienen relaciones limpias y ordenadas con colegas, clientes y relaciones políticas y comerciales al realizar sus actividades. negocios y actividades comerciales relacionadas, y resistir conscientemente cualquier transferencia directa o indirecta a otros o buscar beneficios indebidos, no violar leyes y disciplinas, no actuar imprudentemente.

en sexto lugar, en términos de respeto, tolerancia y desarrollo común, el "código" establece que los empleados deben respetar la ética profesional, comportarse según las reglas, ser prácticos, respetar a los clientes, socios, competidores y al público y otras partes interesadas, ser imparciales y objetivos. y justo, respetar y tolerar diferentes opiniones y diferencias en cultura, idioma, profesión y otros orígenes, crear conjuntamente un entorno de desarrollo industrial sin discriminación ni prejuicios, y ser un profesional bien organizado, responsable y respetado.

los empleados deben estandarizar sus palabras y acciones y valorar la reputación de la industria.

la asociación de valores de china exige que todas las compañías de valores y sus subsidiarias, compañías consultoras de inversión en valores, agencias de calificación crediticia de valores y otras instituciones operativas de valores relevantes mejoren efectivamente su postura política, mejoren su conciencia de la situación general y se adhieran a la estrategia centrada en las personas. enfoque y captar con precisión los "cinco esenciales" la profunda connotación de los "cinco no", los "cinco grandes artículos" de las finanzas, cumplir activamente la responsabilidad principal de la construcción de la ética profesional de los empleados, fortalecer la gestión de los empleados, decididamente clara identificar a aquellos que han violado las leyes y regulaciones y tienen un comportamiento poco ético, y purificarlos continuamente. equipo de practicantes. los empleados deben estandarizar sus palabras y acciones de acuerdo con los requisitos del "código", valorar la reputación de la industria, la empresa y la reputación personal, resistir resueltamente los malos comportamientos que son contrarios a la moral social, las virtudes tradicionales chinas y la ética profesional, y activamente practicar los "cinco dos y cinco no" en china una cultura financiera distintiva protege los derechos e intereses legítimos de los inversores y demuestra la buena conducta de los profesionales.

"cinco deberes y cinco noes" surgieron de la ceremonia de apertura de un seminario especial sobre la promoción del desarrollo financiero de alta calidad realizado por cuadros dirigentes a nivel provincial y ministerial en enero de este año. para construir un poder financiero, debemos adherirnos al estado de derecho y al estado de moralidad. en combinación, debemos cultivar activamente una cultura financiera con características chinas y lograr los siguientes objetivos: ser honestos y dignos de confianza, y no cruzar la línea de fondo. ; obtenga ganancias con justicia, no con fines de lucro; sea prudente y prudente, y no se apresure a lograr un éxito rápido; sea honesto e innovador, y no se desvíe de la realidad hacia la falsedad, y no actúe imprudentemente.

según la normativa, cada firma de valores debe fortalecer la construcción de sistemas de gestión de personal, actualizar y mejorar los documentos pertinentes del sistema antes del 31 de marzo de 2025 de acuerdo con los requisitos del "código" y organizar al menos una actividad de promoción de la ética profesional para todos. empleados. los sistemas pertinentes deben establecer un mecanismo de incentivo positivo para modelos morales y ejemplos avanzados, y aclarar las medidas disciplinarias y de advertencia por violaciones del código. al mismo tiempo, la información positiva, como los elogios, y la información negativa, como los castigos recibidos por el personal, deben comunicarse a la asociación de valores de china de manera oportuna, precisa y completa para formar restricciones de reputación efectivas y la responsabilidad de informar información de reputación. no debe evitarse por el hecho de que el personal relevante haya dimitido. todas las compañías de valores y subsidiarias relacionadas también deben consultar el "código" para mejorar y perfeccionar los indicadores relacionados con la ética profesional, la integridad y otros aspectos en la evaluación de los empleados, y promover la implementación de un contenido de evaluación de construcción cultural y no solo una formalidad. la implementación del "código" y este aviso por parte de las compañías de valores debe incluirse en el informe anual de prácticas de construcción cultural de la compañía y publicarse.

en términos de prevención de riesgos reputacionales, la asociación de valores de china exige que todas las empresas de valores concedan gran importancia a los incidentes reputacionales causados ​​por el comportamiento inadecuado del personal de la empresa, resuman y clasifiquen rápidamente los factores de riesgo que pueden afectar la reputación de la empresa y mejoren la gestión de riesgos. planes, y establecer y mejorar una respuesta rápida, segura y sólida. un mecanismo eficaz de eliminación de riesgos reputacionales mantiene, consolida y mejora proactivamente la reputación de la empresa, y demuestra el buen comportamiento de los empleados y la buena imagen de la industria.

la asociación de valores de china declaró que, sobre la base de ser coherente con la cultura financiera con características chinas, el "código" respeta las características de la industria, forma un código de ética con las características de la industria de valores y requisitos específicos de desarrollo de la industria para profesionales de valores y guía a los profesionales para que valoren su reputación profesional, respeten la ética profesional y promuevan el cultivo de un equipo de talentos profesionales de alta calidad con capacidad e integridad política.

los reporteros de brokerage china se enteraron de que, en el siguiente paso, la asociación de valores de china redactará el "manual de ética profesional para profesionales de valores", organizará intercambios de capacitación en la industria y se concentrará en mostrar individuos avanzados y modelos morales en la industria para mejorar la comprensión de los profesionales sobre el "codificar" y promover los profesionales tienen una comprensión profunda de la importancia de la construcción de la ética profesional y mejoran su conciencia de practicar la cultura financiera de los "cinco deberes y los cinco don" con características chinas y el "código".