소식

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중국증권협회는 9월 2일 '증권 실무자를 위한 직업 윤리 강령'(이하 '강령')을 발표했습니다. 이 강령은 '정직과 신뢰, 전문성과 실사', '정의에 따른 이익'을 제안합니다. , 명예를 소중히 여기다', '꾸준함과 신중함', 장기적으로 노력하다', '정직하고 혁신하여 국가와 국민에게 이익을 준다', '법을 준수하고 정직하고 자기 훈련을 한다', '존중하다, 함께 용납하고 발전하라' 등 실무자가 준수해야 할 6대 산업 윤리 원칙을 준수하고 우수한 중국 전통 문화를 적극적으로 홍보하며 실무자를 지도합니다. '5가지 해야 할 일과 5가지 하지 말아야 할 일'을 실천하고 좋은 사회적 이미지를 구축합니다.

중국증권협회는 모든 증권회사와 그 자회사가 인사 선발 및 채용 관리를 강화하고, 인사의 '입국, 승진, 수출'을 보장하고, 인사의 정치적 자질, 도덕적 품행, 청렴성에 대한 검사를 강화할 것을 요구합니다. . 기업은 부정적인 평판 정보를 가진 직원을 신중하게 고용하고 임명해야 합니다. 법령, 규정, 윤리를 위반한 인사를 단호히 퇴출시키고, 지속적으로 인력을 정화하겠습니다.

6가지 요구사항이 명확합니다.

"강령"은 증권 실무자에 대한 6가지 요구 사항을 제시합니다.

첫째, 정직성과 전문성 측면에서 본 강령은 실무자가 계약의 정신을 준수하고 수탁의무를 준수하며 투자자, 특히 중소 투자자의 정당한 권익을 의식적으로 보호하고 실사를 충분히 수행할 것을 요구합니다. 적절성 관리 및 기타 책임을 다하고 관련 정보를 진실하고 정확하며 완전하게 공개하고 장인 정신을 견지하며 직업적 이점을 최대한 활용하고 실물 경제 발전에 봉사하며 고객에게 양질의 서비스를 제공하고 조직에 충성합니다. 당신은 일하고, 성실하게 업무를 수행하고, 사기, 오해 및 속임수에 의식적으로 저항하고, 의무를 게을리하지 마십시오.

둘째, 정의롭게 이익을 창출하고 명예를 소중히 여긴다는 점에서 실무자는 정의와 이익에 대한 올바른 견해를 확립하고 사람 중심의 가치 지향을 견지하며 기능과 수익성, 전반적인 이익과 개인을 올바르게 처리해야 함을 명시합니다. 이익과 고객 이익과 기관 이익의 관계, 사명감과 책임감 강화, 국가 이익과 국가 안보를 의식적으로 수호, 공공 질서와 선량한 관습을 준수, 개인의 직업적 행동을 표준화, 업계 평판과 직업적 평판을 소중히 여기며 의식적으로 실천 사회적 책임을 다하고, 좋은 사회적 이미지를 확립하며, 이익을 추구하지 않습니다. 자신의 의로움을 잊고 이익만을 추구하지 않습니다.

셋째, 장기적 관점에서 신중하고 헌신적이라는 측면에서, "규범"은 실무자가 비즈니스, 성과 및 위험에 대한 올바른 전망을 수립하고, 현재와 장기적으로 개발과 안전의 관계를 파악하고, 진전을 이룰 것을 제안합니다. 안정을 유지하면서 신중하게 실천하고 적극적으로 유용한 경험을 통해 학습하고, 위험 식별, 대응 및 해결 능력을 지속적으로 향상하고, 위험 보고 의무를 적극적으로 이행하며, 실천 과정에서 부적절한 행위로 인해 발생하는 다양한 비즈니스 위험을 엄격히 차단하고, 운과 부족함을 의식적으로 저항합니다. 안목 있는 행동을 하고, 맹목적으로 전진하지 말고, 빠른 성공을 위해 서두르지 마십시오.

넷째, 청렴성을 유지하고 국가와 국민에게 이익이 되는 혁신을 한다는 측면에서 이 강령은 실무자들에게 새로운 발전 이념을 완전하고 정확하며 포괄적으로 구현하고, 증권업의 기원을 고수하며, 청렴을 전제로 혁신을 촉진하고, 기술금융, 녹색금융, 국민금융에 적극 참여하여 복지금융, 연기금금융, 디지털금융 등 5개 주요 조항을 통해 국민의 자산관리에 대한 수요를 충족시키고, 전문역량을 지속적으로 향상시키며, 안주하지 않습니다. 명예를 얻거나 현실에서 벗어나다.

다섯째, 준법, 청렴, 자기기강 측면에서 '강령'은 실무자가 준법과 윤리적 발전의 이념을 확립하고, 법과 규율을 존중하며, 헌법을 존중하고, 법률과 규정을 엄격히 준수해야 한다고 명시하고 있다. 규제 조항, 업계 자율 규정 및 해당 기관의 시스템 규칙을 준수하고 감독 및 자율 관리를 의식적으로 수용하고 항상 정직한 관행을 준수하며 수행 시 동료, 고객, 정치적 및 비즈니스 관계와 깨끗하고 질서 있는 관계를 유지합니다. 사업 및 관련 상업 활동을 금지하고, 직간접적으로 타인에게 전달하거나 부적절한 행위를 추구하는 사람을 의식적으로 저항하고, 법률과 규율을 위반하지 않으며, 무모하게 행동하지 않습니다.

여섯째, 존중, 관용 및 공동 개발 측면에서 "강령"은 직원이 직업 윤리를 준수하고, 규칙에 따라 행동하고, 실용적이어야 하며, 고객, 파트너, 경쟁업체, 대중 및 기타 이해관계자를 존중하고, 공정하고 객관적이어야 한다고 명시하고 있습니다. 공정하고, 문화, 언어, 직업 및 기타 배경의 다양한 의견과 차이를 존중하고 용납하며 차별과 편견이 없는 산업 발전 환경을 공동으로 조성하고 잘 조직되고 책임감 있고 존경받는 실무자가 됩니다.

임직원은 말과 행동을 표준화하고 업계의 명예를 소중히 여겨야 한다.

중국증권협회는 모든 증권회사와 그 자회사, 증권투자컨설팅회사, 증권신용평가회사 및 기타 관련 증권운영기관이 정치적 입장을 효과적으로 개선하고, 전반적인 상황에 대한 인식을 제고하며, 인민중심의 원칙을 견지할 것을 요구합니다. 금융의 "5대 조항"인 "5대"의 심오한 의미는 직원 직업 윤리 구축의 주요 책임을 적극적으로 수행하고 직원 관리를 강화하며 확고한 의지를 가지고 있습니다. 법규를 위반한 사람, 비윤리적인 행위를 한 사람을 색출하고 지속적으로 정화하는 실무자팀입니다. 직원은 "강령"의 요구 사항에 따라 자신의 언행을 표준화하고 업계, 회사 및 개인의 명예를 소중히 여기며 사회 도덕, 중국 전통 미덕 및 직업 윤리에 반하는 나쁜 행위를 단호히 거부하고 적극적으로 행동해야 합니다. 중국의 '5도 5불' 실천 독특한 금융문화는 투자자의 정당한 권익을 보호하고 실무자의 좋은 품행을 보여줍니다.

'5대 필수사항 및 5대 반대'는 올해 1월 성 및 장관급 주요 간부들이 참석한 고품질 금융 발전 촉진에 관한 특별 세미나 개막식에서 시작되었습니다. 이 회의에서는 고품질 금융 발전을 촉진하고 금융강국을 건설하려면 법치와 도덕의 원칙을 견지하고 중국특색의 금융문화를 적극적으로 육성하여 다음과 같은 목표를 달성해야 합니다. 단지 이익만을 위한 것이 아닌 정의로운 이익을 추구합니다. 신중하고 신중하며 빠른 성공을 추구하지 않습니다. 정직하고 혁신적이며 법률과 규정을 준수하고 무모하게 행동하지 않습니다.

규정에 따르면 각 증권사는 인사관리 시스템 구축을 강화하고, '강령'의 요구 사항에 따라 2025년 3월 31일 이전에 관련 시스템 문서를 업데이트 및 개선해야 하며, 모든 구성원을 대상으로 최소 1개의 직업 윤리 증진 활동을 조직해야 합니다. 직원. 관련 시스템은 도덕적 모델과 선진 사례에 대한 긍정적인 인센티브 메커니즘을 구축하고, 강령 위반에 대한 경고 및 징계 조치를 명확히 해야 합니다. 동시에, 직원이 받은 칭찬과 같은 긍정적인 정보와 처벌과 같은 부정적인 정보는 적시에 정확하고 완전한 방식으로 중국 증권 협회에 보고되어 효과적인 평판 제약을 형성해야 하며 평판 정보 보고에 대한 책임이 있습니다. 관련 인력이 사임했다는 이유로 회피해서는 안 된다. 모든 증권사 및 관련 자회사도 직원 평가의 직업 윤리, 청렴성 및 기타 측면과 관련된 지표를 개선 및 개선하고 단순한 형식이 아닌 문화 건설 평가 내용의 구현을 촉진하기 위해 "강령"을 참조해야 합니다. 증권회사의 "강령" 및 본 고시 이행 사항은 회사의 문화 건설 실천 연례 보고서에 포함되어 공개되어야 합니다.

평판 리스크 예방 측면에서, 중국증권협회는 모든 증권사가 회사 직원의 부적절한 행위로 인해 발생하는 평판 사고를 매우 중요하게 생각하고, 회사 평판에 영향을 미칠 수 있는 리스크 동인을 신속하게 요약 및 분류하고, 리스크 관리를 개선할 것을 요구합니다. 안전하고 건전한 신속한 대응을 계획하고 수립 및 개선합니다. 효과적인 평판 위험 처리 메커니즘은 회사의 평판을 적극적으로 유지, 통합 및 향상하고 직원의 좋은 품행과 업계의 좋은 이미지를 보여줍니다.

중국증권협회는 "강령"이 중국 특색의 금융 문화에 부합한다는 점을 바탕으로 업계의 특성을 존중하고 증권 업계의 특성과 구체적인 산업 발전 요구 사항을 반영한 윤리 강령을 형성한다고 밝혔습니다. 증권업 종사자들이 직업적 명성을 소중히 여기고 직업 윤리를 준수하며 능력과 정치적 청렴성을 모두 갖춘 고품질 전문 인재 팀의 육성을 촉진합니다.

brokerage china 기자들은 다음 단계에서 중국 증권 협회가 "증권 실무자를 위한 전문 윤리 매뉴얼" 초안을 작성하고 업계 교육 교류를 조직하며 업계의 선진 개인과 도덕적 모델을 전시하는 데 중점을 두어 실무자의 증권에 대한 이해를 높일 것이라는 사실을 알게 되었습니다. "코드" 및 홍보 실무자는 직업 윤리 구축의 중요성에 대해 깊이 이해하고 중국 특성의 "5대 5돈" 금융 문화 및 강령 실천에 대한 인식을 제고합니다.