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il 2 settembre la securities association of china ha pubblicato il "codice di etica professionale per gli operatori finanziari" (di seguito denominato "codice"). il "codice" propone "onestà e affidabilità, professionalità e due diligence", "profitto con giustizia" , avere a cuore la reputazione", "costanza e prudenza", impegno a lungo termine", "sostenere l'integrità e l'innovazione, avvantaggiare il paese e le persone", "rispettare la legge, essere onesti e autodisciplinati", "rispetto e tollerare e sviluppare insieme" e altri sei principi etici del settore a cui i professionisti dovrebbero attenersi, promuovere vigorosamente l'eccellente cultura tradizionale cinese e guidare i professionisti praticare le "cinque cose da fare e cinque cose da non fare" e stabilire una buona immagine sociale.

la securities association of china richiede che tutte le società di intermediazione mobiliare e le loro filiali rafforzino la gestione della selezione e dell'occupazione del personale, garantiscano "l'ingresso, la promozione e l'esportazione" del personale e rafforzino l'ispezione della qualità politica, del carattere morale e dell'integrità del personale . le aziende dovrebbero essere prudenti nell’assumere e nominare personale con informazioni negative sulla reputazione. rimuoveremo con risolutezza coloro che hanno violato leggi, regolamenti e cattiva condotta morale e purificheremo costantemente la forza lavoro.

sei requisiti sono chiari

il "codice" prevede sei requisiti per i professionisti dei valori mobiliari.

in primo luogo, in termini di onestà e professionalità, il codice richiede ai professionisti di aderire allo spirito del contratto, rispettare gli obblighi fiduciari, tutelare consapevolmente i diritti e gli interessi legittimi degli investitori, in particolare quelli di piccole e medie dimensioni, svolgere pienamente la due diligence, gestione dell'adeguatezza e altre responsabilità ed essere veritieri e veritieri divulgare in modo accurato e completo le informazioni pertinenti, sostenere lo spirito artigianale, sfruttare appieno i vantaggi professionali, servire lo sviluppo dell'economia reale, fornire servizi di qualità ai clienti, essere fedeli al. organizzazione in cui lavori, svolgi il tuo lavoro coscienziosamente, resisti consapevolmente alle frodi, agli inganni e agli inganni e non trascurare i tuoi doveri.

in secondo luogo, in termini di realizzazione di profitti con giustizia e tutela della reputazione, il “codice” chiarisce che i professionisti dovrebbero stabilire una visione corretta della giustizia e del beneficio, aderire a un orientamento di valori incentrato sulle persone e gestire correttamente funzionalità e redditività, interessi generali e interessi individuali. interessi e cliente il rapporto tra interessi e interessi istituzionali, rafforzare il senso di missione e responsabilità, salvaguardare consapevolmente gli interessi nazionali e la sicurezza nazionale, rispettare l'ordine pubblico e le buone usanze, standardizzare il comportamento professionale personale, custodire la reputazione del settore e la reputazione professionale, praticare consapevolmente responsabilità sociali, stabilire una buona immagine sociale e non cercare il profitto. dimenticare la propria rettitudine e non cercare solo il profitto.

in terzo luogo, in termini di prudenza e impegno a lungo termine, il "codice" propone che i professionisti stabiliscano una visione corretta del business, delle prestazioni e del rischio, comprendano il rapporto tra sviluppo e sicurezza, attuale e a lungo termine, facciano progressi pur mantenendo la stabilità, esercitarsi con prudenza e imparare attivamente da esperienze utili, migliorare continuamente le capacità di identificazione dei rischi, di risposta e di risoluzione, adempiere in modo proattivo agli obblighi di segnalazione dei rischi, vigilare rigorosamente contro i vari rischi aziendali causati da comportamenti impropri nel processo di pratica, resistere consapevolmente alla fortuna e alle brevi comportamento lungimirante, non avanzare alla cieca e non correre verso un successo rapido.

in quarto luogo, in termini di mantenimento dell'integrità e innovazione a beneficio del paese e della popolazione, il "codice" richiede ai professionisti di implementare in modo completo, accurato e completo il nuovo concetto di sviluppo, aderire all'origine del business dei titoli, promuovere l'innovazione sulla premessa di integrità e partecipare attivamente alla finanza tecnologica, alla finanza verde e alla finanza popolare. cinque articoli importanti sulla finanza sociale, sulla finanza pensionistica e sulla finanza digitale aiutano a soddisfare le crescenti esigenze delle persone in materia di gestione patrimoniale, continuano a migliorare le capacità professionali e non si basano su. gli allori o allontanarsi dalla realtà.

in quinto luogo, in termini di conformità legale, integrità e autodisciplina, il "codice" chiarisce che i professionisti dovrebbero stabilire il concetto di conformità legale e sviluppo etico, rispettare la legge e la disciplina, rispettare la costituzione e attenersi rigorosamente a leggi, regolamenti, disposizioni normative, regole di autodisciplina del settore e regole del proprio sistema istituzionale, accettare consapevolmente la supervisione e la gestione dell'autodisciplina, aderire sempre a pratiche oneste, mantenere rapporti puliti e ordinati con colleghi, clienti e rapporti politici e commerciali durante la conduzione. affari e attività commerciali connesse, e resistere consapevolmente a coloro che direttamente o indirettamente trasmettono ad altri o ricercano comportamenti impropri, non violano leggi e discipline, non agiscono in modo imprudente.

sesto, in termini di rispetto, tolleranza e sviluppo comune, il "codice" afferma che i dipendenti devono attenersi all'etica professionale, comportarsi secondo le regole, essere pratici, rispettare i clienti, i partner, i concorrenti, il pubblico e le altre parti interessate, essere imparziali, obiettivi ed equo, rispettare e tollerare opinioni diverse e differenze di cultura, lingua, professione e altri background, creare congiuntamente un ambiente di sviluppo del settore senza discriminazioni e pregiudizi ed essere un professionista ben organizzato, responsabile e rispettato.

i dipendenti dovrebbero standardizzare le proprie parole e azioni e preservare la reputazione del settore

la securities association of china richiede che tutte le società di intermediazione mobiliare e le loro filiali, le società di consulenza sugli investimenti in titoli, le agenzie di rating del credito mobiliare e altre istituzioni operanti nel settore dei titoli debbano effettivamente migliorare la loro posizione politica, aumentare la loro consapevolezza della situazione generale, aderire al principio incentrato sulle persone approccio e cogliere accuratamente i "cinque elementi essenziali" la profonda connotazione dei "cinque no", i "cinque grandi articoli" della finanza, adempiere attivamente alla responsabilità principale della costruzione dell'etica professionale dei dipendenti, rafforzare la gestione dei dipendenti, risolutamente chiara individuare coloro che hanno violato leggi e regolamenti e hanno comportamenti non etici e purificarli continuamente team di praticanti. i dipendenti dovrebbero standardizzare le loro parole e azioni in conformità con i requisiti del "codice", tutelare la reputazione del settore, dell'azienda e dell'individuo, resistere risolutamente ai cattivi comportamenti contrari alla moralità sociale, alle virtù tradizionali cinesi e all'etica professionale, e praticare attivamente i "cinque cose da fare e i cinque no" in cina una cultura finanziaria distintiva protegge i diritti e gli interessi legittimi degli investitori e dimostra il buon comportamento dei professionisti.

i "cinque doveri e cinque no" hanno avuto origine dalla cerimonia di apertura di un seminario speciale sulla promozione dello sviluppo finanziario di alta qualità tenuto dai quadri dirigenti a livello provinciale e ministeriale nel gennaio di quest'anno. l'incontro ha sottolineato che è necessario promuovere uno sviluppo finanziario di alta qualità costruire un potere finanziario, dobbiamo rispettare lo stato di diritto e lo stato di moralità. insieme, dovremmo coltivare attivamente una cultura finanziaria con caratteristiche cinesi e raggiungere i seguenti obiettivi: essere onesti e affidabili e non superare i profitti profitti con giustizia e non solo per profitto; essere prudente e prudente e non desideroso di un successo rapido; essere onesto e innovativo e non deviare dalla realtà alla finzione; rispettare le leggi e i regolamenti e non agire in modo sconsiderato.

secondo la normativa, ciascuna società di intermediazione mobiliare dovrebbe rafforzare la costruzione di sistemi di gestione del personale, aggiornare e migliorare i documenti di sistema pertinenti entro il 31 marzo 2025 in conformità con i requisiti del "codice" e organizzare almeno un'attività di promozione dell'etica professionale per tutti dipendenti. i sistemi pertinenti dovrebbero stabilire un meccanismo di incentivazione positiva per modelli morali ed esempi avanzati e chiarire le misure di avvertimento e disciplinari per le violazioni del codice. allo stesso tempo, le informazioni positive come gli encomi e le informazioni negative come le punizioni ricevute dal personale devono essere segnalate alla securities association of china in modo tempestivo, accurato e completo per creare vincoli reputazionali efficaci e la responsabilità di segnalare informazioni sulla reputazione non devono essere evitati perché il personale interessato si è dimesso. tutte le società di intermediazione mobiliare e le relative controllate dovrebbero inoltre fare riferimento al "codice" per migliorare e affinare gli indicatori relativi all'etica professionale, all'integrità e ad altri aspetti nella valutazione dei dipendenti, e promuovere l'implementazione del contenuto culturale della valutazione e non solo una formalità. l'attuazione del "codice" e della presente comunicazione da parte delle società di intermediazione mobiliare dovrà essere inclusa nella relazione annuale sulla pratica di costruzione culturale della società ed essere pubblicizzata.

in termini di prevenzione del rischio reputazionale, la securities association of china richiede che tutte le società di intermediazione mobiliare attribuiscano grande importanza agli incidenti reputazionali causati da comportamenti impropri del personale aziendale, riassumano e risolvano tempestivamente i fattori di rischio che possono influire sulla reputazione della società, migliorino la gestione del rischio pianifica, stabilisce e migliora una risposta rapida, sicura e solida. un efficace meccanismo di smaltimento del rischio reputazionale mantiene, consolida e migliora in modo proattivo la reputazione dell'azienda e dimostra il buon comportamento dei dipendenti e la buona immagine del settore.

la securities association of china ha affermato che, sulla base della coerenza con la cultura finanziaria con caratteristiche cinesi, il "codice" rispetta le caratteristiche del settore, costituisce un codice etico con le caratteristiche del settore dei valori mobiliari e i requisiti specifici di sviluppo del settore per operatori finanziari e guida i professionisti a preservare la propria reputazione professionale, a rispettare l'etica professionale e a promuovere la coltivazione di un team di talenti professionali di alta qualità con capacità e integrità politica.

i giornalisti di brokerage china hanno appreso che nella fase successiva, la china securities association redigerà il "manuale di etica professionale per i professionisti del settore finanziario", organizzerà scambi di formazione nel settore e si concentrerà sulla presentazione di individui avanzati e modelli morali nel settore per migliorare la comprensione dei professionisti del settore. "codice" e promozione i professionisti hanno una profonda comprensione dell'importanza della costruzione dell'etica professionale e migliorano la loro consapevolezza nel praticare la cultura finanziaria dei "cinque must e five don" con caratteristiche cinesi e il codice.