nachricht

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die securities association of china hat am 2. september den „code of professional ethics for securities practitioners“ (im folgenden als „code“ bezeichnet) herausgegeben. der „code“ schlägt „ehrlichkeit und vertrauenswürdigkeit, professionalität und sorgfaltspflicht“ sowie „profit mit gerechtigkeit“ vor , den ruf schätzen“, „beständigkeit und besonnenheit“, „langfristig engagiert“, „integrität und innovation wahren, dem land und den menschen zugute kommen“, „das gesetz einhalten, ehrlich und selbstdiszipliniert sein“, „respekt und „tolerieren und gemeinsam weiterentwickeln“ und weitere sechs branchenethikprinzipien, an die sich praktiker halten sollten, die hervorragende traditionelle chinesische kultur energisch fördern und praktiker anleiten sollten, die „fünf gebote und fünf verbote“ zu praktizieren und ein gutes soziales image aufzubauen.

die securities association of china fordert, dass alle wertpapierunternehmen und ihre tochtergesellschaften das management der personalauswahl und -beschäftigung stärken, die „einwanderung, beförderung und ausfuhr“ von personal sicherstellen und die überprüfung der politischen qualität, des moralischen charakters und der integrität des personals verstärken sollten . unternehmen sollten bei der einstellung und ernennung von personal mit negativen reputationsinformationen umsichtig vorgehen. wir werden diejenigen, die gegen gesetze, vorschriften und moralisches fehlverhalten verstoßen haben, entschieden entfernen und die belegschaft kontinuierlich reinigen.

sechs anforderungen sind klar

der „kodex“ stellt sechs anforderungen an wertpapierfachleute.

erstens verlangt der kodex im hinblick auf ehrlichkeit und professionalität von den praktikern, sich an den geist des vertrags zu halten, treuhänderische pflichten einzuhalten, die legitimen rechte und interessen von anlegern, insbesondere von kleinen und mittleren anlegern, bewusst zu schützen, eine umfassende due-diligence-prüfung durchzuführen, angemessenheitsmanagement und andere verantwortlichkeiten, und wahrheitsgemäße und vollständige offenlegung relevanter informationen, wahrung des handwerksgeistes, volle nutzung beruflicher vorteile, förderung der entwicklung der realwirtschaft, bereitstellung qualitativ hochwertiger dienstleistungen für kunden, loyalität gegenüber dem in der organisation, in der sie arbeiten, erledigen sie ihre arbeit gewissenhaft, wehren sie sich bewusst gegen betrug, irreführung und täuschung und vernachlässigen sie nicht ihre pflichten. überschreiten sie nicht die grenze.

zweitens stellt der „kodex“ im hinblick auf die gerechte erzielung von gewinnen und die wahrung des rufs klar, dass praktiker eine korrekte sicht auf gerechtigkeit und nutzen entwickeln, sich an einer menschenzentrierten werteorientierung halten und mit funktionalität und rentabilität, gesamtinteressen und einzelinteressen korrekt umgehen sollten interessen und kunden die beziehung zwischen interessen und institutionellen interessen, stärkung des missions- und verantwortungsbewusstseins, bewusste wahrung nationaler interessen und nationaler sicherheit, einhaltung der öffentlichen ordnung und guter sitten, standardisierung des persönlichen beruflichen verhaltens, wertschätzung des branchenrufs und des beruflichen rufs, bewusste ausübung soziale verantwortung übernehmen, ein gutes soziales image aufbauen und nicht auf profit streben. die eigene rechtschaffenheit vergessen und nicht nur auf profit aus sein.

drittens schlägt der „kodex“ im hinblick auf umsichtigkeit und langfristiges engagement vor, dass praktiker eine korrekte sicht auf geschäft, leistung und risiko entwickeln, die beziehung zwischen aktueller und langfristiger entwicklung und sicherheit verstehen und fortschritte erzielen sollten unter beibehaltung der stabilität üben sie umsichtig und aktiv aus nützlichen erfahrungen lernen, verbessern sie kontinuierlich die risikoerkennungs-, reaktions- und lösungsfähigkeiten, erfüllen sie risikomeldepflichten proaktiv, schützen sie sich strikt vor verschiedenen geschäftsrisiken, die durch unangemessenes verhalten im übungsprozess verursacht werden, widerstehen sie bewusst glück und kurzschluss -sichtiges verhalten, nicht blind voranschreiten und nicht auf schnelle erfolge drängen.

viertens fordert der „kodex“ im hinblick auf die wahrung der integrität und die innovation zum wohle des landes und der menschen von den praktikern, das neue entwicklungskonzept vollständig, genau und umfassend umzusetzen, sich an den ursprung des wertpapiergeschäfts zu halten und innovationen auf der grundlage von zu fördern integrität und aktive teilnahme an technologiefinanzierung, grüner finanzierung und populärer finanzierung. fünf wichtige artikel zu sozialfinanzierung, rentenfinanzierung und digitaler finanzierung tragen dazu bei, den wachsenden bedarf der menschen an der vermögensverwaltung zu decken, ihre beruflichen fähigkeiten weiter zu verbessern und sich nicht darauf auszuruhen lorbeeren verlieren oder von der realität abweichen.

fünftens stellt der „kodex“ in bezug auf die einhaltung von gesetzen, integrität und selbstdisziplin klar, dass praktiker das konzept der einhaltung von gesetzen und der ethischen entwicklung festlegen, das gesetz und die disziplin respektieren, die verfassung respektieren und sich strikt an gesetze und vorschriften halten sollten. behördliche bestimmungen, branchen-selbstdisziplinierungsregeln und die regeln ihres institutionensystems, akzeptieren bewusst aufsicht und selbstdisziplinierung, halten sich stets an ehrliche praktiken und pflegen bei der durchführung saubere und geordnete beziehungen zu kollegen, kunden sowie politischen und geschäftlichen beziehungen geschäftliche und damit verbundene kommerzielle aktivitäten und widersetzen sie sich bewusst denjenigen, die anderen direkt oder indirekt unangemessenes verhalten vermitteln oder nach unangemessenen vorteilen streben, verstoßen sie nicht gegen gesetze und disziplinen und handeln sie nicht rücksichtslos.

sechstens besagt der „kodex“ in bezug auf respekt, toleranz und gemeinsame entwicklung, dass mitarbeiter sich an die berufsethik halten, sich regelkonform verhalten, praktisch sein, kunden, partner, wettbewerber sowie die öffentlichkeit und andere interessengruppen respektieren, unparteiisch und objektiv sein sollen und fair, unterschiedliche meinungen und unterschiede in kultur, sprache, beruf und anderen hintergründen respektieren und tolerieren, gemeinsam ein branchenentwicklungsumfeld ohne diskriminierung und vorurteile schaffen und ein gut organisierter, verantwortungsbewusster und angesehener praktiker sein.

mitarbeiter sollten ihre worte und taten standardisieren und den ruf der branche schätzen

die securities association of china verlangt, dass alle wertpapierunternehmen und ihre tochtergesellschaften, wertpapierinvestitionsberatungsunternehmen, wertpapierratingagenturen und andere relevante wertpapierbetriebsinstitutionen ihre politische haltung wirksam verbessern, ihr bewusstsein für die gesamtsituation schärfen und sich an die menschen orientieren ansatz und genaues erfassen der „five essentials“ die tiefgründige konnotation der „five nos“, der „fünf großen artikel“ der finanzen, die aktive erfüllung der hauptverantwortung für den aufbau der berufsethik der mitarbeiter, die stärkung des managements der mitarbeiter, entschlossen klar machen sie diejenigen ausfindig, die gegen gesetze und vorschriften verstoßen haben und sich unethisch verhalten, und reinigen sie sie kontinuierlich. team von praktizierenden. mitarbeiter sollten ihre worte und taten in übereinstimmung mit den anforderungen des „kodex“ standardisieren, den ruf der branche, des unternehmens und des einzelnen schätzen und sich entschieden gegen schlechtes verhalten wehren, das im widerspruch zur gesellschaftlichen moral, zu traditionellen chinesischen tugenden und zur berufsethik steht. und aktiv die „fünf gebote und fünf nein“ in china praktizieren. eine ausgeprägte finanzkultur schützt die legitimen rechte und interessen der anleger und demonstriert das gute verhalten der praktiker.

die „fünf musts und five nos“ gingen aus der eröffnungszeremonie eines sonderseminars zur förderung einer qualitativ hochwertigen finanzentwicklung durch führende kader auf provinz- und ministerebene im januar dieses jahres hervor um eine finanzmacht aufzubauen, müssen wir uns an die rechtsstaatlichkeit und die moral halten. in kombination sollten wir eine finanzkultur mit chinesischen merkmalen aktiv pflegen und die folgenden ziele erreichen: seien sie ehrlich und vertrauenswürdig und überschreiten sie nicht das endergebnis gewinne mit gerechtigkeit und nicht nur aus profitgründen; seien sie umsichtig und nicht auf schnellen erfolg bedacht und weichen sie nicht von der realität in die fiktion ab und handeln sie nicht rücksichtslos.

gemäß den vorschriften sollte jedes wertpapierunternehmen den aufbau von personalmanagementsystemen verstärken, relevante systemdokumente vor dem 31. märz 2025 gemäß den anforderungen des „kodex“ aktualisieren und verbessern und mindestens eine aktivität zur förderung der berufsethik für alle organisieren mitarbeiter. relevante systeme sollten einen positiven anreizmechanismus für moralische modelle und fortgeschrittene beispiele schaffen und warn- und disziplinarmaßnahmen bei verstößen gegen den kodex klarstellen. gleichzeitig müssen positive informationen wie belobigungen und negative informationen wie strafen für mitarbeiter rechtzeitig, genau und vollständig an die securities association of china gemeldet werden, um wirksame reputationsbeschränkungen und die verantwortung für die meldung von reputationsinformationen zu schaffen darf nicht mit der begründung vermieden werden, dass relevante mitarbeiter zurückgetreten sind. alle wertpapierfirmen und verbundenen tochtergesellschaften sollten sich auch auf den „kodex“ beziehen, um die indikatoren im zusammenhang mit berufsethik, integrität und anderen aspekten bei der mitarbeiterbeurteilung zu verbessern und zu verfeinern und die umsetzung kultureller konstruktionsbeurteilungsinhalte und nicht nur einer formalität zu fördern. die umsetzung des „kodex“ und dieser mitteilung durch wertpapierfirmen sollte in den jahresbericht der kulturbaupraxis des unternehmens aufgenommen und veröffentlicht werden.

im hinblick auf die prävention von reputationsrisiken fordert die securities association of china, dass alle wertpapierfirmen großen wert auf reputationsvorfälle legen, die durch unangemessenes verhalten des unternehmenspersonals verursacht werden, die risikotreiber, die sich auf den ruf des unternehmens auswirken können, umgehend zusammenfassen und aussortieren und das risikomanagement verbessern pläne, etablierung und verbesserung einer schnellen reaktion, sicher und zuverlässig. ein wirksamer mechanismus zur beseitigung von reputationsrisiken pflegt, festigt und verbessert proaktiv den ruf des unternehmens und demonstriert das gute verhalten der mitarbeiter und das gute image der branche.

die securities association of china erklärte, dass der „kodex“ auf der grundlage der übereinstimmung mit der finanzkultur mit chinesischen merkmalen die merkmale der branche respektiert und einen ethikkodex mit den merkmalen der wertpapierbranche und den spezifischen entwicklungsanforderungen der branche bildet wertpapierfachleute und leitet die praktiker an, ihren beruflichen ruf zu wahren, die berufsethik einzuhalten und den aufbau eines hochqualifizierten professionellen talentteams mit sowohl kompetenz als auch politischer integrität zu fördern.

reporter von brokerage china erfuhren, dass die china securities association im nächsten schritt das „professionelle ethik-handbuch für wertpapierpraktiker“ entwerfen, schulungsbörsen für die branche organisieren und sich auf die darstellung fortgeschrittener personen und moralischer modelle in der branche konzentrieren wird, um das verständnis der praktiker zu verbessern „kodifizieren“ und fördern praktiker haben ein tiefes verständnis für die bedeutung des aufbaus einer berufsethik und verbessern ihr bewusstsein für die umsetzung der finanzkultur „fünf muss und fünf don’s“ mit chinesischen merkmalen und des kodex.