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a associação de valores mobiliários da china emitiu o "código de ética profissional para profissionais de valores mobiliários" (doravante denominado "código") em 2 de setembro. o "código" propõe "honestidade e confiabilidade, profissionalismo e devida diligência", "obter lucros com justiça, valorizando a reputação", "firmeza e prudência", comprometido com o longo prazo", "defender a integridade e a inovação, beneficiar o país e o povo", "cumprir a lei, ser honesto e autodisciplinado", "respeito e tolerar e desenvolver juntos" e outros seis princípios éticos da indústria que os profissionais devem respeitar, promover vigorosamente a excelente cultura tradicional chinesa e orientar os profissionais pratiquem os "cinco fazer e cinco não fazer" e estabelecer uma boa imagem social.

a associação de valores mobiliários da china exige que todas as empresas de valores mobiliários e suas subsidiárias fortaleçam a gestão da seleção e emprego de pessoal, garantam a "entrada, promoção e exportação" de pessoal e fortaleçam a inspeção da qualidade política, caráter moral e integridade do pessoal . as empresas devem ser prudentes na contratação e nomeação de pessoal com informações reputacionais negativas. removeremos resolutamente aqueles que violaram leis, regulamentos e ética e purificaremos constantemente a força de trabalho.

seis requisitos são claros

o “código” apresenta seis requisitos para os profissionais de valores mobiliários.

em primeiro lugar, em termos de honestidade e profissionalismo, o código exige que os profissionais adiram ao espírito do contrato, cumpram as obrigações fiduciárias, protejam conscientemente os direitos e interesses legítimos dos investidores, especialmente os pequenos e médios investidores, e cumpram integralmente a devida diligência, gestão de adequação e outras responsabilidades, ser verdadeiro e divulgar informações relevantes de forma precisa e completa, defender o espírito de habilidade, aproveitar ao máximo as vantagens profissionais, servir ao desenvolvimento da economia real, fornecer serviços de qualidade aos clientes, ser leal à organização onde você trabalhe, faça seu trabalho com consciência, resista conscientemente à fraude, ao engano e ao engano e não negligencie seus deveres.

em segundo lugar, em termos de obter lucros com justiça e valorizar a reputação, o “código” esclarece que os profissionais devem estabelecer uma visão correta de justiça e benefício, aderir a uma orientação de valor centrada nas pessoas e lidar corretamente com a funcionalidade e rentabilidade, os interesses gerais e individuais. interesses e cliente a relação entre interesses e interesses institucionais, fortalecer o senso de missão e responsabilidade, salvaguardar conscientemente os interesses nacionais e a segurança nacional, respeitar a ordem pública e os bons costumes, padronizar o comportamento profissional pessoal, valorizar a reputação da indústria e a reputação profissional, praticar conscientemente responsabilidades sociais, estabelecer uma boa imagem social e não buscar o lucro esquecer a própria retidão e não buscar apenas o lucro.

terceiro, em termos de prudência e compromisso com o longo prazo, o “código” propõe que os profissionais estabeleçam uma visão correta dos negócios, do desempenho e do risco, compreendam a relação entre desenvolvimento e segurança, atual e de longo prazo, e façam progressos. mantendo a estabilidade, praticar com prudência e aprender ativamente com experiências úteis, melhorar continuamente as capacidades de identificação, resposta e resolução de riscos, cumprir proativamente as obrigações de relatório de riscos, proteger-se estritamente contra vários riscos de negócios causados ​​por comportamento impróprio no processo de prática, resistir conscientemente à sorte e a curto prazo comportamento míope, não avance cegamente e não se apresse para obter sucesso rápido.

quarto, em termos de defender a integridade e inovar para beneficiar o país e o povo, o "código" exige que os profissionais implementem de forma completa, precisa e abrangente o novo conceito de desenvolvimento, adiram à origem do negócio de valores mobiliários, promovam a inovação com base na premissa de integridade e participar ativamente no financiamento da tecnologia, no financiamento verde e no financiamento popular cinco artigos principais sobre financiamento do bem-estar, financiamento de pensões e financiamento digital ajudam a atender às necessidades crescentes das pessoas em termos de gestão de riqueza, continuam a melhorar as capacidades profissionais e não descansam. louros ou afastar-se da realidade.

quinto, em termos de conformidade legal, integridade e autodisciplina, o “código” esclarece que os profissionais devem estabelecer o conceito de conformidade legal e desenvolvimento ético, respeitar a lei e a disciplina, respeitar a constituição e cumprir rigorosamente as leis, regulamentos, disposições regulatórias, regras de autodisciplina da indústria e as regras de seu sistema institucional, aceitam conscientemente a supervisão e a gestão de autodisciplina, sempre aderem a práticas honestas, mantêm relacionamentos limpos e ordenados com colegas, clientes e relações políticas e comerciais ao conduzir. negócios e atividades comerciais relacionadas, e resistir conscientemente a qualquer transferência direta ou indireta a terceiros ou buscar benefícios impróprios, não violar leis e disciplinas, não agir de forma imprudente.

sexto, em termos de respeito, tolerância e desenvolvimento comum, o “código” afirma que os colaboradores devem respeitar a ética profissional, comportar-se de acordo com as regras, ser práticos, respeitar os clientes, parceiros, concorrentes e o público e outras partes interessadas, ser imparciais, objetivos e justo, respeite e tolere diferentes opiniões e diferenças de cultura, idioma, profissão e outras origens, crie em conjunto um ambiente de desenvolvimento da indústria sem discriminação e preconceito e seja um profissional bem organizado, responsável e respeitado.

os funcionários devem padronizar suas palavras e ações e valorizar a reputação da indústria

a associação de valores mobiliários da china exige que todas as empresas de valores mobiliários e suas subsidiárias, empresas de consultoria de investimento em valores mobiliários, agências de classificação de crédito de valores mobiliários e outras instituições operacionais de valores mobiliários relevantes melhorem efetivamente a sua posição política, aumentem a sua consciência da situação geral, adiram aos princípios centrados nas pessoas abordagem e compreender com precisão os "cinco fundamentos" a conotação profunda dos "cinco nãos", os "cinco grandes artigos" de finanças, cumprir ativamente a responsabilidade principal da construção da ética profissional dos funcionários, fortalecer a gestão dos funcionários, resolutamente claro eliminar aqueles que violaram leis e regulamentos e têm comportamento antiético e purificá-los continuamente. equipe de profissionais. os funcionários devem padronizar suas palavras e ações de acordo com os requisitos do "código", valorizar a reputação da indústria, da empresa e da reputação pessoal, resistir resolutamente aos maus comportamentos que sejam contrários à moralidade social, às virtudes tradicionais chinesas e à ética profissional, e ativamente praticar os "cinco dos e cinco nãos" na china uma cultura financeira distinta protege os direitos e interesses legítimos dos investidores e demonstra o bom comportamento dos profissionais.

"cinco obrigações e cinco não" originaram-se da cerimónia de abertura de um seminário especial sobre a promoção do desenvolvimento financeiro de alta qualidade por quadros dirigentes a nível provincial e ministerial, em janeiro deste ano. a reunião destacou que para promover o desenvolvimento financeiro de alta qualidade e. construir um poder financeiro, devemos aderir ao estado de direito e ao estado de moralidade. em combinação, devemos cultivar ativamente uma cultura financeira com características chinesas e alcançar os seguintes objetivos: ser honesto e confiável e não ultrapassar os limites. ; obter lucros com justiça, não com fins lucrativos; ser prudente e prudente, e não se apressar para obter sucesso rápido, e não se desviar da realidade para a falsidade, e não agir de forma imprudente;

de acordo com os regulamentos, cada sociedade de valores mobiliários deve fortalecer a construção de sistemas de gestão de pessoal, atualizar e melhorar os documentos relevantes do sistema antes de 31 de março de 2025, de acordo com os requisitos do "código", e organizar pelo menos uma atividade de promoção da ética profissional para todos funcionários. os sistemas relevantes devem estabelecer um mecanismo de incentivo positivo para modelos morais e exemplos avançados, e esclarecer medidas de advertência e disciplinares para violações do código. ao mesmo tempo, informações positivas, como elogios, e informações negativas, como punições, recebidas pelo pessoal, precisam ser relatadas à associação de valores mobiliários da china de maneira oportuna, precisa e completa para formar restrições de reputação eficazes e a responsabilidade de relatar informações de reputação não deve ser evitada com o fundamento de que pessoal relevante se demitiu. todas as sociedades de valores mobiliários e subsidiárias relacionadas também devem consultar o “código” para melhorar e refinar os indicadores relacionados à ética profissional, integridade e outros aspectos na avaliação dos funcionários, e promover a implementação do conteúdo de avaliação da construção cultural e não apenas uma formalidade. a implementação do “código” e deste aviso pelas sociedades de valores mobiliários deverá constar do relatório anual de práticas de construção cultural da sociedade e ser publicitada.

em termos de prevenção de riscos de reputação, a associação de valores mobiliários da china exige que todas as empresas de valores mobiliários atribuam grande importância aos incidentes de reputação causados ​​por comportamento inadequado do pessoal da empresa, resumam e resolvam prontamente os fatores de risco que podem afetar a reputação da empresa, melhorem a gestão de riscos planeja e estabelece e melhora a resposta rápida, segura e sólida. um mecanismo eficaz de eliminação de riscos de reputação mantém, consolida e melhora proativamente a reputação da empresa e demonstra o bom comportamento dos funcionários e a boa imagem da indústria.

a associação de valores mobiliários da china afirmou que, com base na consistência da cultura financeira com características chinesas, o "código" respeita as características da indústria, forma um código de ética com as características da indústria de valores mobiliários e requisitos específicos de desenvolvimento da indústria para profissionais de valores mobiliários e orienta os profissionais a valorizar sua reputação profissional, respeitar a ética profissional e promover o cultivo de uma equipe de talentos profissionais de alta qualidade com habilidade e integridade política.

os repórteres da corretora china aprenderam que, na próxima etapa, a associação de valores mobiliários da china elaborará o "manual de ética profissional para praticantes de valores mobiliários", organizará intercâmbios de treinamento do setor e se concentrará na exibição de indivíduos avançados e modelos morais na indústria para melhorar a compreensão dos profissionais sobre o "codificar" e promover os praticantes têm uma compreensão profunda da importância da construção da ética profissional e melhoram a sua consciência de praticar a cultura financeira "cinco obrigações e cinco don's" com características chinesas e o "código".